Η Morgan Stanley έχασε μια υπόθεση διαιτησίας πολλών εκατομμυρίων δολαρίων την περασμένη εβδομάδα, στην οποία εμπλέκονταν πολλά μέρη και η οποία επικεντρώθηκε σε μια κίνηση στρατολόγησης που βγήκε από τις ράγες πριν από σχεδόν τέσσερα χρόνια. Για να καταλάβετε πώς...
Ετικέτα: Advisor Practice Management
Παραβιάσεις του 6μηνου Χρεογραμματίου 5%. Δεν ήταν τόσο υψηλό από το 2007.
Μέγεθος κειμένου Η απόδοση των κρατικών ομολόγων έξι μηνών έφτασε στο υψηλότερο επίπεδο των τελευταίων 16 περίπου ετών. Al Drago/Bloomberg Το επιτόκιο των ομολόγων του αμερικανικού εξαμήνου ξεπέρασε το 5% την Τρίτη, φθάνοντας στο υψηλότερο επίπεδό του...
Τα οικονομικά κέρδη του LPL αυξάνονται, ο αριθμός προσωπικού των συμβούλων αυξάνεται
Το τέταρτο τρίμηνο της LPL Financial Holdings ανέφερε ότι τα κέρδη αυξήθηκαν κατά 199% σε ετήσια βάση, εν μέρει χάρη στα χαμηλότερα έξοδα και την αύξηση των καθαρών εσόδων από τόκους. Η εταιρεία ανακοίνωσε καθαρά κέρδη τέταρτου τριμήνου...
Πού να επενδύσετε τα επόμενα 5 χρόνια; Δισεκατομμυριούχοι ζυγίζουν.
Οι δισεκατομμυριούχοι του κόσμου βλέπουν τον ενεργειακό τομέα και την περιοχή Ασίας-Ειρηνικού, εξαιρουμένης της Κίνας, ως κορυφαίες επενδυτικές και επιχειρηματικές ευκαιρίες τα επόμενα πέντε χρόνια, σύμφωνα με νέα έκθεση της UBS. Σαράντα...
Οι Αμερικανοί λένε ότι χρειάζονται 1.2 εκατομμύρια δολάρια για να συνταξιοδοτηθούν. Οι περισσότεροι δεν εξοικονομούν αρκετά.
Όσον αφορά τη συνταξιοδότηση, οι Αμερικανοί ταυτόχρονα καθορίζουν ότι χρειάζονται περισσότερα κρυμμένα για να έχουν μια άνετη συνταξιοδότηση και μένουν πίσω από τους στόχους αποταμίευσης τους. Αυτό σύμφωνα με δύο νέα...
Ο οικονομικός σύμβουλος παραδέχεται την ενοχή του για απάτη μετά τη σύλληψη στο αεροδρόμιο
Ένας επενδυτικός σύμβουλος της Μασαχουσέτης ομολόγησε την ενοχή του για πολλαπλές κατηγορίες απάτης και άλλες κατηγορίες μετά από μια αποτυχημένη απόπειρα φυγής από τη χώρα ενώ περίμενε τη δίκη. Steven Xigoros, του Lowell, M...
Συνταξιούχο ζευγάρι κερδίζει βραβείο 5.2 εκατομμυρίων δολαρίων από την UBS Over YES Strategy
Δύο συνταξιούχοι κέρδισαν μια διαιτητική απόφαση 5.2 εκατομμυρίων δολαρίων κατά της UBS, την οποία κατηγόρησαν για ψευδή παρουσίαση, ακαταλληλότητα και παράβαση του καθήκοντος καταπιστευματικότητας σε σχέση με μια πολύπλοκη στρατηγική συναλλαγών δικαιωμάτων προαίρεσης. ...
Ο πρώην σύμβουλος της Morgan Stanley παραδέχεται την ενοχή του για απάτη 7 εκατομμυρίων δολαρίων
Ένας πρώην σύμβουλος της Morgan Stanley ομολόγησε την ενοχή του την Πέμπτη για απάτη και ξέπλυμα χρήματος στο πλαίσιο ενός σχεδίου απάτης 7 εκατομμυρίων δολαρίων, σύμφωνα με το Υπουργείο Δικαιοσύνης. Ο πρώην σύμβουλος Shawn Edward Good...
Τα καλύτερα της εβδομάδας: Αύξηση τελών στο Vanguard
Η Vanguard διατηρεί εδώ και πολύ καιρό δύο πλατφόρμες —μια κληρονομιά προσφορά μόνο για αμοιβαία κεφάλαια και μια μεσιτεία—αλλά τώρα πιέζει τους μακροχρόνιους πελάτες αμοιβαίων κεφαλαίων να μεταβούν στην πτέρυγα χρηματιστηριακών κεφαλαίων ή να υποστούν ...
Πρώην σύμβουλος καταδικάστηκε σε 22 χρόνια φυλάκιση για το πρόγραμμα Ponzi
Ένας πρώην οικονομικός σύμβουλος καταδικάστηκε σε σχεδόν 22 χρόνια φυλάκιση για τη λειτουργία ενός σχεδίου Ponzi που απατά 9.3 εκατομμύρια δολάρια από επενδυτές, σύμφωνα με το Γραφείο του Εισαγγελέα των ΗΠΑ για το Βόρειο Νοσοκομείο...
Η πρωτοπορία θα πληρώσει εκατομμύρια σε επενδυτές της Μασαχουσέτης πέρα από το φορολογικό χτύπημα της ημερομηνίας στόχου
Η Vanguard θα πληρώσει 6.25 εκατομμύρια δολάρια ως μέρος του διακανονισμού με τη ρυθμιστική αρχή κρατικών κινητών αξιών της Μασαχουσέτης σχετικά με τους ισχυρισμούς ότι οι αλλαγές που έκανε σε ορισμένα αμοιβαία κεφάλαια στόχευσης καθήλωσαν τους επενδυτές με απροσδόκητα...
Η Vanguard μηνύει σύμβουλο της UHNW για υποτιθέμενη πρόσκληση πελατών
Ο όμιλος Vanguard μηνύει έναν από τους πρώην χρηματοοικονομικούς συμβούλους του με υπερυψηλή αξία για φερόμενη παραβίαση μιας μονοετούς συμφωνίας που υπέγραψε όταν ήταν υπάλληλος. Οι χρηματοοικονομικές υπηρεσίες δίνουν...
Οι συνταξιούχοι αντιμετωπίζουν μια ανεμοστρόβιλη αγορά. Εδώ είναι τι λένε οι σύμβουλοι ότι πρέπει να κάνουν.
Δεδομένων των συνθηκών της αγοράς, οι συνταξιούχοι μπορούν να συγχωρεθούν εάν πιστεύουν ότι η επένδυση αυτή τη στιγμή είναι παρόμοια με το τρέξιμο με το ψαλίδι. Οι κίνδυνοι και οι αβεβαιότητες αφθονούν: αυξημένος πληθωρισμός, αυξήσεις επιτοκίων της Ομοσπονδιακής Τράπεζας...
Τα καλύτερα της εβδομάδας: Ο Warren Buffett Snipes στη Wall Street
Warren Buffett, πρόεδρος και διευθύνων σύμβουλος της Berkshire Hathaway. Ο Andrew Harrer/Bloomberg, Διευθύνων Σύμβουλος της Berkshire Hathaway, Warren Buffett, είχε μερικές επιλογές για οικονομικούς συμβούλους και διαχειριστή περιουσιακών στοιχείων...
Ο πρώην σύμβουλος της UBS παραδέχεται την ενοχή του για απάτη που χρηματοδότησε πολλαπλά ειδύλλια
Ένας πρώην σύμβουλος της UBS ομολόγησε την ενοχή του σε ομοσπονδιακό δικαστήριο στο Μαϊάμι για εξαπάτηση πελατών άνω των 5 εκατομμυρίων δολαρίων, δήλωσε το υπουργείο Δικαιοσύνης. Ο Γερμανός Νίνο, ο οποίος κατηγορήθηκε νωρίτερα φέτος, έκανε λόγο...
Η Wells Fargo θα πληρώσει για να διευθετήσει την αγωγή για το σχέδιο 401(k).
Η Wells Fargo συμφώνησε να πληρώσει 32.5 εκατομμύρια δολάρια για να διευθετήσει μια υπόθεση δύο ετών που αφορούσε φερόμενη αυτοεξυπηρέτηση με το σχέδιο 401(k) της εταιρείας. Η Wells Fargo, η οποία είχε προηγουμένως ζητήσει να απορρίψει την αγωγή...
Οι επενδυτές κάνουν μήνυση της Vanguard μετά την ημερομηνία στόχου του μεγάλου φορολογικού λογαριασμού των αμοιβαίων κεφαλαίων
Τρεις επενδυτές μήνυσαν τον όμιλο Vanguard για φερόμενη αμέλεια και παραβίαση υποχρέωσης καταπιστεύματος, λέγοντας ότι οι αλλαγές που έκανε η εταιρεία για να στοχεύσει τα συνταξιοδοτικά ταμεία οδήγησαν σε «τεράστιους φόρους» για...
Η Morgan Stanley προσλαμβάνει 2 συμβούλους από την JP Morgan
Η Morgan Stanley προσέλαβε δύο συμβούλους από την JP Morgan Securities, τον χρηματιστηριακό βραχίονα της JPMorgan Chase. Οι σύμβουλοι Mark Horowitz και Joel Bodner διαχειρίζονταν προηγουμένως περίπου 750 εκατομμύρια δολάρια σε περιουσιακά στοιχεία πελατών...
Η UBS λέει ότι οι πλούσιοι επενδυτές επιμένουν σε μετρητά
Ακόμη και με την αύξηση του πληθωρισμού, πολλοί επενδυτές αποθηκεύουν μετρητά. Η UBS πραγματοποίησε δημοσκόπηση σε 900 Αμερικανούς επενδυτές και 500 ιδιοκτήτες επιχειρήσεων τον Ιανουάριο. Gianluca Colla/Bloomberg Αυτό είναι ένα σημαντικό βήμα από την UBS Gl...
Η Wells Fargo κέρδισε μια διαφωνία επενδυτών. Ο δικαστής λέει ότι έπαιξε το σύστημα.
Το 2017, ο Brian Leggett, πελάτης της Wells Fargo, κατέθεσε αγωγή διαιτησίας κατά της τράπεζας και ενός από τους οικονομικούς συμβούλους της, κατηγορώντας τους για αμέλεια και παράβαση του καθήκοντος καταπιστευματικότητας ως προς τον τρόπο με τον οποίο παραδίδουν...