Δύο συνταξιούχοι κέρδισαν διαιτητική απόφαση 5.2 εκατομμυρίων δολαρίων
UBS
,
την οποία κατηγόρησαν για ψευδή παρουσίαση, ακαταλληλότητα και παραβίαση της υποχρέωσης καταπιστευματικότητας σε σχέση με μια πολύπλοκη στρατηγική διαπραγμάτευσης δικαιωμάτων προαίρεσης.
Η υπόθεση είναι η τελευταία σε μια σειρά από νομικές μάχες πάνω από τη στρατηγική ενίσχυσης της απόδοσης της ελβετικής τράπεζας, η οποία περιελάμβανε δικαιώματα αγοράς και αγοράς. Έρχεται επίσης αφού η UBS συμφώνησε τον Ιούνιο να πληρώσει 25 εκατομμύρια δολάρια διευθέτηση τελών απάτης προσκομίστηκε από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Η SEC είπε ότι η UBS δεν παρείχε στους χρηματοοικονομικούς συμβούλους της επαρκή εκπαίδευση και επίβλεψη σχετικά με τη στρατηγική και ότι ορισμένοι σύμβουλοι και οι πελάτες τους δεν κατανοούσαν τους κινδύνους.
Το λογότυπο της UBS
Matthew Lloyd/Bloomberg
Η UBS διέθεσε στην αγορά και πούλησε το ΝΑΙ σε περίπου 600 επενδυτές από τον Φεβρουάριο του 2016 έως τον Φεβρουάριο του 2017, σύμφωνα με την SEC. Οι πελάτες επένδυσαν τελικά περίπου 2 δισεκατομμύρια δολάρια στη στρατηγική προτού πάει στραβά στα τέλη του 2018, όταν η αστάθεια της αγοράς εκτινάχθηκε στα ύψη, αφήνοντας τη στρατηγική επιλογών με απώλεια 18% για το έτος, σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή.
Οι υποθέσεις ολοκληρώνονται. Στη συνέχεια, οι πελάτες άρχισαν να καταθέτουν αξιώσεις διαιτησίας κατά της UBS και τώρα μερικές υποθέσεις έχουν καταλήξει πρόσφατα σε συμπέρασμα.
Στην τελευταία, μια επιτροπή διαιτησίας επιδίκασε αποζημίωση στον George και τη Sandra Schussel, ένα ζευγάρι συνταξιούχων, στις 15 Σεπτεμβρίου—σχεδόν τρία χρόνια αφότου είχαν καταθέσει τις αξιώσεις τους κατά της UBS, σύμφωνα με ένα αντίγραφο της διαιτητικής απόφασης.
Το ζευγάρι είναι «εξαιρετικά χαρούμενο» με το αποτέλεσμα, λέει ο δικηγόρος του Schussels, John Rich της δικηγορικής εταιρείας Rich, Intelisano & Katz της Νέας Υόρκης.
«Το κλειδί για την υπόθεση ήταν η σχέση μεταξύ του μεσίτη και του πελάτη, με έμφαση στο καθήκον καταπιστευτικής διαχείρισης ενός χρηματοοικονομικού συμβούλου», λέει ο Rich. «Τονίσαμε πραγματικά στο πάνελ ότι η υποχρέωση καταπιστευτικής υποχρέωσης απαιτούσε περισσότερα από τον σύμβουλο παρά να υπογράψει ό,τι ήταν ουσιαστικά παραιτήσεις».
Εκτός από την επιδίκαση αποζημίωσης στα Schussels, οι διαιτητές διέταξαν επίσης την UBS να πληρώσει 28,950 δολάρια για να καλύψει το κόστος των ακροάσεων.
Εκπρόσωπος της UBS αρνήθηκε να σχολιάσει την υπόθεση.
Οι ακροάσεις καθυστέρησαν κάπως λόγω του Covid-19, αλλά τελικά πραγματοποιήθηκαν αυτοπροσώπως, σύμφωνα με τον Rich. «Πιστεύουμε ότι είναι πολύ σημαντικό να έχουμε μάρτυρες, πελάτες και ειδικούς προσωπικά με τους διαιτητές», λέει.
Ο Ριτς συνδίκασε την υπόθεση με τον συνάδελφό του και συνάδελφο δικηγόρο Ρος Ιτελισάνο, λέει. Ο δικηγόρος Jacob H. Zamansky, με έδρα τη Νέα Υόρκη, ο οποίος έχει εκπροσωπήσει άλλους πρώην πελάτες της YES, ήταν σύμβουλος στην υπόθεση, σύμφωνα με τη διαιτητική απόφαση.
Ο Rich λέει ότι το δικηγορικό του γραφείο εκπροσωπεί άλλους πελάτες YES σε διαιτησία κατά της UBS. Η UBS είχε ένα μικτό δίσκο στη διαιτησία για τη στρατηγική του ΝΑΙ. Τον Ιούνιο, έχασε δύο υποθέσεις και διατάχθηκε να πληρώσει περισσότερα από 2 εκατομμύρια δολάρια συνολικά σε θιγόμενους επενδυτές. Η νίκη των Schussels, ωστόσο, φαίνεται να είναι η μεγαλύτερη μέχρι σήμερα, σύμφωνα με τις διαιτητικές αποφάσεις.
Γράψτε στον Andrew Welsch στο [προστασία μέσω email]
Πηγή: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo