Ενας πρώην
Morgan Stanley
σύμβουλος ομολόγησε την ενοχή του για απάτη και ξέπλυμα βρώμικου χρήματος ως μέρος ενός σχεδίου απάτης 7 εκατομμυρίων δολαρίων, σύμφωνα με το Υπουργείο Δικαιοσύνης.
Ο πρώην σύμβουλος Shawn Edward Good ζήτησε από πελάτες να επενδύσουν σε έργα ακινήτων και αφορολόγητα δημοτικά ομόλογα, παρουσιάζοντάς τα ως επενδύσεις χαμηλού κινδύνου που θα απέδιδαν αποδόσεις μεταξύ 6% και 10%, σύμφωνα με το Υπουργείο Δικαιοσύνης.
Αντί να επενδύει τα χρήματα των πελατών όπως είχε υποσχεθεί, ο Good χρησιμοποίησε τα κεφάλαια για τις προσωπικές του δαπάνες, συμπεριλαμβανομένων των διακοπών στη Γαλλία και την Ιταλία για τις δεκάρες των πελατών του, ανέφερε το τμήμα. Χρησιμοποίησε επίσης τα χρήματά τους για να αγοράσει μια συγκυριαρχία στη Φλόριντα καθώς και μια σουίτα πολυτελών αυτοκινήτων: μια Mercedes Benz, μια Porsche Boxster, μια
Τέσλα
Model 3, μια Alfa Romeo Stelvio και ένα Lexus RX350, σύμφωνα με το Υπουργείο Δικαιοσύνης.
Η σφραγίδα του Υπουργείου Δικαιοσύνης των ΗΠΑ
Michael Nagle / Bloomberg
Ο Good έπεισε ορισμένους πελάτες να λάβουν πιστωτικά όρια που εξασφάλιζαν τα δικά τους
Morgan Stanley
λογαριασμούς επενδύσεων ή συνταξιοδότησης και ζήτησε από άλλους πελάτες να του αφαιρέσουν κεφάλαια από τους λογαριασμούς τους, σύμφωνα με το υπουργείο Δικαιοσύνης.
Τουλάχιστον 12 πελάτες επένδυσαν περίπου 7.2 εκατομμύρια δολάρια με βάση ψευδείς δηλώσεις και ψευδείς δηλώσεις, δήλωσε το υπουργείο Δικαιοσύνης.
Ο Good πραγματοποίησε το σχέδιο απάτης από το 2012 έως τον Φεβρουάριο του 2022 και για να κρύψει τις ενέργειές του, χρησιμοποίησε ένα μέρος των κεφαλαίων πελατών για να αποπληρώσει προηγούμενους επενδυτές, δήλωσε το υπουργείο Δικαιοσύνης.
«Αυτός ο επενδυτικός σύμβουλος παραβίασε την εμπιστοσύνη τουλάχιστον δώδεκα πελατών, παίρνοντας πάνω από 7 εκατομμύρια δολάρια —χρήματα που υποσχέθηκε ότι θα πήγαιναν σε επενδύσεις χαμηλού κινδύνου— και τα χρησιμοποίησε για να καλύψει τις τσέπες του, να αγοράσει ακίνητα, πολυτελή αυτοκίνητα και διακοπές», είπε. Ο εισαγγελέας των ΗΠΑ Michael Easley. «Αυτή η δεκαετής απάτη έφτασε επιτέλους στο τέλος της».
Ο δικηγόρος του Good δεν απάντησε σε αίτημα για σχολιασμό.
Η Good βασίστηκε στο Wilmington, NC και ήταν εγγεγραμμένη στην Morgan Stanley από το 2012 έως το 2022, σύμφωνα με το BrokerCheck, μια δημόσια βάση δεδομένων που διατηρείται από τον αυτορυθμιστή του κλάδου Finra.
Μια εκπρόσωπος της Morgan Stanley αρνήθηκε να σχολιάσει.
Το Υπουργείο Δικαιοσύνης είπε ότι η Μονάδα Εγκληματικών Ερευνών της Υπηρεσίας Εσωτερικών Εσόδων και το Κρατικό Γραφείο Έρευνας Οικονομικών Εγκλημάτων της NC βοήθησαν στη διερεύνηση της υπόθεσης.
Η Good έχει δύο εκκρεμείς καταγγελίες πελατών που αναφέρονται στο BrokerCheck. Τον Απρίλιο, η Finra τον απαγόρευσε από τη βιομηχανία επειδή αρνήθηκε να εμφανιστεί για μαρτυρίες on-the-record που ζήτησε η ρυθμιστική αρχή.
Νωρίτερα φέτος, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς άσκησε πολιτική αγωγή κατά του Good, κατηγορώντας τον για εξαπάτηση πελατών εκατομμυρίων. Η SEC είπε ότι στους εξαπατημένους πελάτες του περιλαμβάνονται αρχάριοι επενδυτές, συνταξιούχοι και μια ανύπαντρη μητέρα μικρών παιδιών. Η επιτροπή κατέθεσε την αγωγή της σε ομοσπονδιακό δικαστήριο στις 18 Απριλίου στο Raleigh, NC Τον Ιούλιο, ένας ομοσπονδιακός δικαστής διέταξε την Good να καταβάλει χρηματική ποινή που θα καθοριστεί αργότερα, σύμφωνα με δικαστικά αρχεία.
Γράψτε στον Andrew Welsch στο [προστασία μέσω email]
Πηγή: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo