Ο όμιλος Vanguard μηνύει έναν από τους πρώην χρηματοοικονομικούς συμβούλους του με εξαιρετικά υψηλή καθαρή αξία για φερόμενη παραβίαση μιας μονοετούς συμφωνίας που υπέγραψε όταν ήταν υπάλληλος.
Ο κολοσσός των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών κατηγορεί τον Μάθιου Σνάιπς για παραβίαση της σύμβασης και κατάχρηση εμπορικών μυστικών στην αγωγή του που κατατέθηκε στις 9 Ιουνίου σε ομοσπονδιακό δικαστήριο στη Βόρεια Καρολίνα.
Vanguard Group Inc.
Ευγενική προσφορά της Vanguard
Είναι το τελευταία δικαστική μάχη μεταξύ εταιρειών διαχείρισης περιουσίας και συμβούλων σχετικά με τις επαφές με τους πελάτες. Είναι επίσης η δεύτερη φορά τις τελευταίες εβδομάδες που η Vanguard κατέθεσε δικογραφία εναντίον του Snipes. Η πρώτη προσπάθεια της εταιρείας, που ζητούσε προσωρινή απαγόρευση περιορισμού, αρνήθηκε από κρατικό δικαστή.
Οι νομικές διαμάχες μεταξύ του Vanguard και του Snipes ξεκίνησαν αφού είχε παραιτηθεί από την εταιρεία στις 22 Απριλίου για να ιδρύσει ένα ανεξάρτητο ιατρείο, το Topsail Wealth Management, στο Charlotte.
Εκτός από τη φερόμενη παραβίαση συμφωνιών μη-προσκλήσεων, ο Vanguard κατηγορεί τον Snipes ότι παραβίασε ένα συμβόλαιο που υπέγραψε, το οποίο του απαιτούσε να δώσει προειδοποίηση 60 ημερών πριν παραιτηθεί.
Υπάρχουν πολλά που διακυβεύονται στις διαφωνίες μεταξύ των δύο πλευρών. Η Snipes χρησίμευσε ως σύμβουλος σε πελάτες εξαιρετικά υψηλής καθαρής αξίας, οι περισσότεροι από τους οποίους είχαν επενδύσει 15 εκατομμύρια δολάρια ή περισσότερα στην εταιρεία. Συνολικά, επέβλεψε περίπου 4.75 δισεκατομμύρια δολάρια σε περιουσιακά στοιχεία υπό διαχείριση για πελάτες της Vanguard, των οποίων η επιχείρηση απέφερε περίπου 8 εκατομμύρια δολάρια σε ετήσια έσοδα για την εταιρεία, σύμφωνα με την αγωγή.
Ένας από τους πελάτες της Snipes έχει ήδη ειδοποιήσει τη Vanguard ότι μεταφέρει περιουσιακά στοιχεία αξίας 26 εκατομμυρίων δολαρίων από τη Vanguard στη νέα εταιρεία της Snipes, σύμφωνα με τη μήνυση.
Στην πρώτη προσπάθεια του Vanguard να επιδιώξει νομική αποκατάσταση, η εταιρεία υπέβαλε μήνυση στις 31 Μαΐου σε δικαστήριο της Βόρειας Καρολίνας, ζητώντας μια προσωρινή περιοριστική διαταγή κατά του Snipes επειδή φερόταν να ζητήσει από πελάτες να τον συναντήσουν στο Topsail. Ο Snipes αρνήθηκε τον ισχυρισμό. Ένας πολιτειακός δικαστής απέρριψε το αίτημα της Vanguard, γράφοντας ότι «απέτυχε να δείξει πιθανότητα επιτυχίας», σύμφωνα με μια εντολή της 6ης Ιουνίου.
Στις 8 Ιουνίου, η Vanguard απέρριψε οικειοθελώς την υπόθεση του κρατικού δικαστηρίου κατά του Snipes.
Η νέα αγωγή της εταιρείας που κατατέθηκε στο ομοσπονδιακό δικαστήριο ζητά απροσδιόριστες αποζημιώσεις, αμοιβές δικηγόρων και άλλες ελαφρύνσεις. Η μήνυση αναφέρει ότι η Vanguard ζητά ανακούφιση από ένα ομοσπονδιακό δικαστήριο, επειδή τα μέρη προέρχονται από διαφορετικές πολιτείες και το ποσό της αποζημίωσης που ζητείται είναι μεγαλύτερο από 75,000 $.
Δεν ήταν δυνατή η επικοινωνία με έναν εκπρόσωπο της Vanguard για σχόλιο. Ο δικηγόρος του Snipes, Matt DeAntonio, αρνήθηκε να σχολιάσει την υπόθεση.
Ενώ η Vanguard είναι γνωστή για τις λειτουργίες διαχείρισης κεφαλαίων της, η εταιρεία παρέχει επίσης υπηρεσίες διαχείρισης περιουσίας σε πλούσια άτομα.
Ο Snipes ξεκίνησε την καριέρα του στις χρηματοοικονομικές υπηρεσίες στη Vanguard ως συνεργάτης σχέσεων πελατών το 2006, και έγινε τελικά ανώτερος χρηματοοικονομικός σύμβουλος υπερυψηλής αξίας το 2015, σύμφωνα με την αγωγή.
Ως σύμβουλος Vanguard, ο Snipes δεν αναζητούσε ενεργά πελάτες, σύμφωνα με την αγωγή. Αντίθετα, η Vanguard τον σύστησε σε υπάρχοντες πελάτες και υποψήφιους πελάτες. «Με άλλα λόγια, οι προσωπικές και οικονομικές πληροφορίες των πελατών της Vanguard που εξυπηρετούσε η Snipes δεν ήταν ανεξάρτητα γνωστές στην Snipes, αλλά παρασχέθηκαν στην Snipes από τη Vanguard και λόγω της θέσης της Snipes», αναφέρει η αγωγή.
Γράψτε στον Andrew Welsch στο [προστασία μέσω email]
Πηγή: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo