Η Bittrex συμφώνησε να πληρώσει περισσότερα από 29 εκατομμύρια δολάρια σε διακανονισμό με τη FinCEN, αλλά η ρυθμιστική αρχή είπε ότι θα πιστώσει μια πληρωμή 24 εκατομμυρίων δολαρίων «για να διακανονίσει την πιθανή της υποχρέωση με την OFAC».
Το Γραφείο του Υπουργείου Οικονομικών των Ηνωμένων Πολιτειών για τον έλεγχο ξένων περιουσιακών στοιχείων και το Δίκτυο Επιβολής Οικονομικών Εγκλημάτων προέβη σε ενέργειες επιβολής κατά της ανταλλαγής κρυπτονομισμάτων Bittrex για φερόμενη παραβίαση προγραμμάτων κυρώσεων καθώς και των απαιτήσεων αναφοράς βάσει του νόμου περί τραπεζικού απορρήτου ή BSA.
Σε ανακοίνωση της 11ης Οκτωβρίου, το Υπουργείο Οικονομικών των Η.Π.Α είπε Η Bittrex είχε συμφωνήσει σε διακανονισμό άνω των 24 εκατομμυρίων δολαρίων με την OFAC για παραβιάσεις των «προγραμμάτων πολλαπλών κυρώσεων» αποτυγχάνοντας να εμποδίσει άτομα που εδρεύουν στην περιοχή της Κριμαίας, την Κούβα, το Ιράν, το Σουδάν και τη Συρία να πραγματοποιήσουν περίπου 263 εκατομμύρια δολάρια σε συναλλαγές κρυπτογράφησης μεταξύ 2014 και 2017. Σύμφωνα με το Υπουργείο Οικονομικών, η Bittrex δεν έλεγξε τους χρήστες με βάση τις προσβάσιμες πληροφορίες τοποθεσίας στις υπό κυρώσεις χώρες χρησιμοποιώντας διευθύνσεις πρωτοκόλλου Διαδικτύου.
«Όταν οι εταιρείες εικονικών νομισμάτων αποτυγχάνουν να εφαρμόσουν αποτελεσματικούς ελέγχους συμμόρφωσης με τις κυρώσεις, συμπεριλαμβανομένου του ελέγχου πελατών που βρίσκονται σε επιβαλλόμενες δικαιοδοσίες, μπορούν να γίνουν όχημα για παράνομους παράγοντες που απειλούν την εθνική ασφάλεια των ΗΠΑ», δήλωσε ο Andrea Gacki, διευθυντής της OFAC. «Τα εικονικά ανταλλακτήρια συναλλάγματος που λειτουργούν σε όλο τον κόσμο θα πρέπει να κατανοούν ποιοι — και πού — είναι οι πελάτες τους».
Επιπλέον, η FinCEN ανακοίνωσε παράλληλες ενέργειες επιβολής στις οποίες η Bittrex συμφώνησε να πληρώσει περισσότερα από 29 εκατομμύρια δολάρια. Ωστόσο, η χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή είπε ότι θα πιστώσει την πληρωμή των 24 εκατομμυρίων δολαρίων της Bittrex «για να διακανονίσει την πιθανή της υποχρέωση με την OFAC».
Σύμφωνα με το FinCEN, το χρηματιστήριο κρυπτογράφησης «απέτυχε να διατηρήσει ένα αποτελεσματικό πρόγραμμα AML» από το 2014 έως το 2018, «με αποτέλεσμα σημαντική έκθεση σε παράνομη χρηματοδότηση» μέσω νομισμάτων προστασίας της ιδιωτικής ζωής. Η ρυθμιστική αρχή ισχυρίστηκε περαιτέρω ότι η Bittrex απέτυχε να τεκμηριώσει πολλές συναλλαγές σε δικαιοδοσίες που υπόκεινται σε κυρώσεις από το 2014 έως το 2017 μέσω αναφορών ύποπτων δραστηριοτήτων.
Ο αναπληρωτής διευθυντής του FinCEN Himamauli Das πρόσθεσε:
«Οι πάροχοι υπηρεσιών εικονικών περιουσιακών στοιχείων ενημερώνονται ότι πρέπει να εφαρμόσουν ισχυρά προγράμματα συμμόρφωσης με βάση τον κίνδυνο και να πληρούν τις απαιτήσεις αναφοράς BSA. Η FinCEN δεν θα διστάσει να ενεργήσει όταν εντοπίζει εσκεμμένες παραβιάσεις της BSA».
Σε μια δήλωση στην Cointelegraph, ένας εκπρόσωπος της Bittrex είπε ότι «κανένας από τους ισχυρισμούς» από τη FinCEN ή την OFAC δεν σχετίζεται με τις πρακτικές της ανταλλαγής μετά το 2018 και «είναι στην ευχάριστη θέση να επιλύσουμε πλήρως αυτό το θέμα». Η εταιρεία πρόσθεσε ότι «προσέλαβε τρίτους εμπειρογνώμονες και παρόχους υπηρεσιών» για να ελέγξει τη συμμόρφωσή της με τις κυρώσεις και τις πολιτικές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.
Τον Δεκέμβριο του 2020, το Υπουργείο Οικονομικών των Η.Π.Α ανακοίνωσε διακανονισμό 98,830 δολαρίων με το BitGo μέσω του θεματοφύλακα ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων που επιτρέπει στους κατοίκους πολλών από τις ίδιες επικυρωμένες δικαιοδοσίες — Κριμαία, Κούβα, Ιράν, Σουδάν και Συρία — να πραγματοποιούν συναλλαγές κρυπτογράφησης μεταξύ 2015 και 2019. Τον Φεβρουάριο του 2021, το κυβερνητικό τμήμα πρόστιμο BitPay $507,375 για τη διευκόλυνση συναλλαγών που σχετίζονται με ψηφιακό νόμισμα αξίας περίπου 129,000 $ με τους εμπόρους πελάτες του BitPay σε περιοχές που έχουν επιβληθεί κυρώσεις.
Πηγή: https://cointelegraph.com/news/us-treasury-s-ofac-and-fincen-announce-29m-in-enforcement-actions-again-bittrex