Η SEC των ΗΠΑ ερευνά το Kraken για την πώληση μη εγγεγραμμένων τίτλων: Έκθεση

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των Ηνωμένων Πολιτειών (SEC) διερευνά το σημαντικό αμερικανικό ανταλλακτήριο κρυπτογράφησης Kraken σχετικά με τις μη καταχωρημένες προσφορές κινητών αξιών του σε επενδυτές των ΗΠΑ.

Η έρευνα έχει φτάσει σε προχωρημένο στάδιο και ο Kraken πιθανότατα θα συμβιβαστεί με την SEC τις επόμενες ημέρες, Bloomberg αναφερθεί Τετάρτη, επικαλούμενο άτομα που γνωρίζουν το θέμα.

Kraken υπό έλεγχο για προσφορές κινητών αξιών

Σύμφωνα με την έκθεση, η ρυθμιστική αρχή διερευνά εάν το χρηματιστήριο κρυπτογράφησης παραβίασε τους νόμους περί τίτλων στις προσφορές του σε Αμερικανούς πελάτες. Η υπόθεση δεν έχει δημοσιοποιηθεί, επομένως οι μάρκες και οι προσφορές που εξετάζονται είναι άγνωστα.

Η διευθέτηση της ρυθμιστικής αρχής θα μπορούσε να κάνει άλλες εταιρείες κρυπτογράφησης να απευθυνθούν στην SEC για συμφωνίες εγγραφής, όπως πάντα συμβούλευε η υπηρεσία.

Τον Δεκέμβριο, μιλώντας με το Bloomberg, ο Πρόεδρος της SEC, Gary Gensler, προέτρεψε τις εταιρείες κρυπτογράφησης να εγγραφούν στην υπηρεσία επιτήρησης κινητών αξιών καθώς ο διάδρομος μικραίνει.

Η σταθερή πεποίθηση του Gensler είναι ότι σχεδόν όλα τα περιουσιακά στοιχεία κρυπτογράφησης εκτός από το bitcoin είναι τίτλοι. Επανέλαβε ότι τα περισσότερα ανταλλακτήρια κρυπτογράφησης προσφέρουν μη εγγεγραμμένους τίτλους, παραβιάζοντας έτσι τους ομοσπονδιακούς νόμους.

Όχι το πρώτο

Το ζήτημα του Kraken με την SEC δεν είναι το πρώτο ροντέο του χρηματιστηρίου με ρυθμιστικές αρχές των ΗΠΑ. Στα τέλη του περασμένου έτους, η εταιρεία συμβιβάστηκε με το Γραφείο Ελέγχου Ξένων Περιουσιακών Στοιχείων του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ (OFAC) επειδή βοήθησε τους χρήστες στο Ιράν να αποφύγουν τις κυρώσεις εναντίον τους.

Το OFAC ανακάλυψαν ότι η Kraken επεξεργάστηκε περίπου 1.68 εκατομμύρια δολάρια σε 826 συναλλαγές σε χρήστες του Ιράν παρά τις αμερικανικές κυρώσεις. Οπως και αναφερθεί by Κρυπτοπατάτα, το ανταλλακτήριο κρυπτογράφησης συμφώνησε να διευθετήσει την υπόθεση με πρόστιμο άνω των 362,000 $ και επιπλέον 100,000 $ για ελέγχους συμμόρφωσης με τις κυρώσεις. Το πρόστιμο θα μπορούσε να ανέλθει σε πάνω από 272 εκατομμύρια δολάρια, αλλά μειώθηκε χάρη στη συμμόρφωση του Kraken.

Εν τω μεταξύ, το χρηματιστήριο έχει ενταχθεί σε έναν αυξανόμενο κατάλογο εταιρειών κρυπτογράφησης που βρίσκονται υπό ρυθμιστικές έρευνες από την SEC σχετικά με τις προσφορές τίτλων. Η λίστα περιλαμβάνει την Coinbase, της οποίας ο πρώην υπάλληλος ήταν κατηγορούμενος μαζί με δύο άλλους για μια υπόθεση εμπιστευτικών συναλλαγών.