Ειδήσεις συντακτών- Η Goldman Sachs Asset Management συμφώνησε να καταβάλει πρόστιμο 4 εκατομμυρίων δολαρίων.
- Η GSAM απέτυχε να έχει γραπτούς κανόνες ή διαδικασίες για την έρευνα ESG σε ένα προϊόν.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) διέταξε Διαχείριση περιουσιακών στοιχείων Goldman Sachs να πληρώσει 4 εκατομμύρια δολάρια την Τρίτη. Σύμφωνα με δήλωση της SEC, οι χρεώσεις σχετίζονταν με αποτυχίες πολιτικών και διαδικασιών που αφορούσαν δύο αμοιβαία κεφάλαια και μία στρατηγική λογαριασμού ξεχωριστά διαχειριζόμενης, η οποία προωθείται ως επενδύσεις Περιβαλλοντικής, Κοινωνικής και Διακυβέρνησης (ESG).
Σήμερα χρεώσαμε την Goldman Sachs Asset Management για αποτυχίες πολιτικών και διαδικασιών που αφορούσαν δύο αμοιβαία κεφάλαια και μία στρατηγική λογαριασμού ξεχωριστά διαχειριζόμενης που διατίθεται στο εμπόριο ως επενδύσεις ESG.
Για να διευθετήσει τις χρεώσεις, η GSAM συμφώνησε να καταβάλει πρόστιμο 4 εκατομμυρίων δολαρίων.
— Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (@SECGov) Νοέμβριος 22, 2022
Οι ρυθμιστικές αρχές στις Ηνωμένες Πολιτείες και την Ευρώπη μόλις αρχίζουν να αναπτύσσουν πρότυπα για τους ισχυρισμούς και τις γνωστοποιήσεις ESG. Οι αποτυχίες των πολιτικών και διαδικασιών του GSAM ανάγκασαν τη Μονάδα Διαχείρισης Περιουσιακών Στοιχείων του Τμήματος Επιβολής στο Περιφερειακό Γραφείο της Νέας Υόρκης να πραγματοποιήσει την SEC's έρευνα υπό τη διεύθυνση του κ. Ντιν. Σύμφωνα με το SEC τάξη που παρακολουθούσε τα περιουσιακά στοιχεία από τον Απρίλιο του 2017 έως τον Φεβρουάριο του 2020, η Goldman Sachs Asset Management είχε μια λίστα με παραβιάσεις κανονισμών και διαδικασιών που αφορούσαν την έρευνα ESG. Επίσης, η εταιρεία δεν είχε γραπτούς κανόνες ή διαδικασίες για την έρευνα ESG σε ένα προϊόν μέχρι τον Φεβρουάριο του 2020. Ο Andrew Dean, επικεφαλής της Μονάδας Διαχείρισης Περιουσιακών Στοιχείων της Διεύθυνσης Επιβολής, δήλωσε· Η σημερινή δράση ενισχύει ότι οι σύμβουλοι επενδύσεων πρέπει να αναπτύξουν και να τηρούν τις πολιτικές και τις διαδικασίες τους σχετικά με τις επενδυτικές τους διαδικασίες, συμπεριλαμβανομένης της έρευνας ESG, για να διασφαλίσουν ότι οι επενδυτές λαμβάνουν τις συμβουλευτικές υπηρεσίες που θα περίμεναν να λάβουν από μια επένδυση ESG. Επιπλέον, οι διεθνείς επενδυτές έχουν διοχετεύσει χρήματα σε ταμεία που επικεντρώνονται στο ESG από τότε που άρχισαν να δίνουν μεγαλύτερη προσοχή σε ανησυχίες όπως η κλιματική αλλαγή ή η ποικιλομορφία του εργατικού δυναμικού. Ωστόσο, τα αμοιβαία κεφάλαια έχουν δει καθαρές αναλήψεις χρημάτων από επενδυτές μέχρι στιγμής φέτος. Πηγή: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/SEC Monitor για την Goldman Sachs
