Ο Kraken συμβιβάζεται με την SEC και πληρώνει 362 χιλιάδες δολάρια για παραβίαση των κυρώσεων των ΗΠΑ στο Ιράν

Το Γραφείο Ελέγχου Ξένων Περιουσιακών Στοιχείων των ΗΠΑ (OFAC) έχει καταστήσει σαφές ότι θα συνεχίσει να επιβάλλει πρόστιμα σε ανταλλακτήρια κρυπτονομισμάτων για εικαζόμενες παραβιάσεις του συστήματος κυρώσεων των ΗΠΑ. Αυτή τη φορά ήρθε η σειρά του Kraken, ενός από τα παλαιότερα ανταλλακτήρια κρυπτογράφησης στις ΗΠΑ Ποιος θα είναι ο επόμενος;

Το Kraken, ένα γνωστό αμερικανικό χρηματιστήριο κρυπτογράφησης, συμφώνησε να πληρώσει πρόστιμο άνω των 362,000 δολαρίων στο Γραφείο Ελέγχου Ξένων Περιουσιακών Στοιχείων του Υπουργείου Οικονομικών (OFAC) για «προφανώς» παραβίαση των κυρώσεων των ΗΠΑ κατά του λαού του Ιράν.

Σύμφωνα με το Έκδοση OFAC, η Kraken συμφώνησε «να διευθετήσει την πιθανή αστική της ευθύνη», η οποία θα μπορούσε να συνοδεύεται από πιθανές παραβιάσεις των ιρανικών Κανονισμών Συναλλαγών και Κυρώσεων.

Επιπλέον, το χρηματιστήριο συμφώνησε να «επενδύσει» 100,000 δολάρια σε ορισμένους πρόσθετους ελέγχους συμμόρφωσης με τις κυρώσεις, συμπεριλαμβανομένης της εκπαίδευσης του προσωπικού του και της εφαρμογής τεχνικών ελέγχων για να βοηθήσει στον εντοπισμό κυρώσεων.

Το Kraken επεξεργάζεται πάνω από 1.6 εκατομμύρια δολάρια σε συναλλαγές Ιρανών χρηστών

Παρά την ύπαρξη ενός προγράμματος συμμόρφωσης με τις κυρώσεις και κατά του ξεπλύματος χρήματος, η Kraken διεκπεραίωσε 826 συναλλαγές, συνολικού ύψους περίπου 1,680,577.10 $, για λογαριασμό χρηστών που «φαίνονταν» να βρίσκονται στο Ιράν. Κρυπτοπατάτα αναφέρθηκε για πρώτη φορά σχετικά με τις έρευνες της SEC για το χρηματιστήριο τον Ιούνιο του 2022.

Αυτές οι συναλλαγές πραγματοποιήθηκαν μεταξύ 14 Οκτωβρίου 2015 και 29 Ιουνίου 2019. Αυτό σημαίνει ότι οι ρυθμιστικές αρχές κάνουν ενδελεχή δουλειά στο ιστορικό συναλλαγών των χρηματιστηρίων για να αποφύγουν οποιαδήποτε πιθανή αποφυγή των κυρώσεων των ΗΠΑ.

Σύμφωνα με την OFAC, ο Kraken υπέστη 826 «προφανείς παραβιάσεις» των Κανονισμών Συναλλαγών και Κυρώσεων του Ιράν, 31 CFR § 560.204.

Ο Kraken θα μπορούσε να αντιμετωπίσει πρόστιμο 272 εκατομμυρίων δολαρίων.

Η Kraken εφάρμοσε αυτόματο αποκλεισμό διευθύνσεων IP που συνδέονται με το Ιράν και πολλά άλλα εργαλεία παρακολούθησης και ανάλυσης blockchain αφού συνειδητοποίησε τα προβλήματα που αντιμετώπιζε και ενημέρωσε τις ρυθμιστικές αρχές.

Χάρη στη δέσμευσή του για επίλυση του προβλήματος και την αποδοχή της ενοχής του, ο Kraken απέφυγε να πληρώσει μέγιστο πρόστιμο ύψους άνω των 272 εκατομμυρίων δολαρίων.

Ο Kraken εντάσσεται έτσι στο λίστα των ανταλλαγών που επιβλήθηκαν από την OFAC, συμπεριλαμβανομένου του Bitgo για 98,000 $· BitPay για περισσότερα από 500,000 $. και Bittrex, η οποία συμφώνησε να πληρώσει περισσότερα από 53 εκατομμύρια δολάρια στην OFAC και τη FinCEN για εικαζόμενες παραβιάσεις των προγραμμάτων κυρώσεων.

Συμμορφωθείτε και επικρίνετε το νόμο όταν είναι απαραίτητο

Ο Τζέσι Πάουελ, ο πρώην Διευθύνων Σύμβουλος της Kraken, ήταν πολύ φωνητικός σχετικά με τις ελευθεριακές του απόψεις, συμμετέχοντας σε συζητήσεις και μάλιστα ανέλαβε δράση όταν το έκρινε σκόπιμο. Για παράδειγμα, αρνήθηκε να συμμορφωθεί με το αίτημα της ουκρανικής κυβέρνησης να μπλοκάρει τους Ρώσους χρήστες.

Επίσης, μετέφερε τα κεντρικά γραφεία του Kraken μακριά από τη Νέα Υόρκη το 2018, όταν η περίφημη BitLicense δυσκόλεψε τη σωστή λειτουργία του ανταλλακτηρίου. Ο Πάουελ είχε πει έντονα λόγια κατά της κυβέρνησης τότε όταν επέκρινε τον νόμο και όλες τις απαιτήσεις που περιείχε:

"Για να εξυπηρετήσουμε τη Νέα Υόρκη σήμερα, αυτό που θα έπρεπε να κάνουμε είναι να δημιουργήσουμε μια οντότητα ειδικού σκοπού μόνο για να εξυπηρετήσουμε τη Νέα Υόρκη"

Αυτός ο οικισμός βάζει τέλος σε ένα αμφιλεγόμενο κεφάλαιο της ιστορίας του Kraken. Η ανταλλαγή είναι πλέον απολύτως σαφής όσον αφορά τις ρυθμιστικές υποχρεώσεις με τις Ηνωμένες Πολιτείες.