Η SEC ερευνά επενδυτές FTX σχετικά με διαδικασίες δέουσας επιμέλειας: Reuters

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) θέλει να κατανοήσει τη διαδικασία δέουσας επιμέλειας που ακολούθησαν οι επενδυτές όταν επρόκειτο να επενδύσουν σε κατεστραμμένο χρηματιστήριο κρυπτογράφησης FTX, σύμφωνα με Αναφορά του Reuters.

Η ρυθμιστική αρχή αναζητά να κατανοήσει τις πολιτικές και τις διαδικασίες δέουσας επιμέλειας που είχαν οι επενδυτές FTX εκείνη την εποχή και αν τις ακολούθησαν όταν επένδυσαν στο χρηματιστήριο, ανέφερε η έκθεση, επικαλούμενη δύο πηγές που γνωρίζουν το θέμα.

Η SEC έχει ήδη ασκήσει κατηγορίες εναντίον τριών στελεχών της FTX για φερόμενη εξαπάτηση επενδυτών: τον Sam Bankman-Fried, τον διευθύνοντα σύμβουλο και συνιδρυτή της FTX. Ο Gary Wang, ο CTO και συνιδρυτής της FTX και η Caroline Ellison, η διευθύνουσα σύμβουλος της Alameda Research. Τόσο ο Wang όσο και ο Ellison έχουν ήδη παραδεχτεί την ενοχή τους και είναι συνεργασία με την έρευνα της SEC.

Η Επιτροπή Συναλλαγών Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων (CFTC) και το Γραφείο Εισαγγελίας των ΗΠΑ για τη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης έχουν επίσης απαγγείλει κατηγορίες κατά του Bankman-Fried, ο οποίος παρακαλούσα αθώος για κατηγορίες απάτης την Τρίτη.

Ένας εκπρόσωπος της SEC απέρριψε το αίτημα του Reuters για σχόλιο σχετικά με την έρευνα σχετικά με τη δέουσα επιμέλεια των επενδυτών.

Οι επενδυτές θα μπορούσαν να έρθουν αντιμέτωποι με έλεγχο για το εάν τήρησαν το καθήκον καταπιστευματοφυλακής τους έναντι των δικών τους επενδυτών, ανέφερε μια πηγή στην έκθεση.

Η δημοσίευση δεν μπόρεσε να προσδιορίσει τον αριθμό των εταιρειών που λάμβαναν ερωτήματα από τη ρυθμιστική αρχή. FTX εγείρει πάνω από 1.8 δισεκατομμύρια δολάρια από περισσότερους από 90 επενδυτές κατά τη διάρκεια πέντε ετών.

Αποποίηση ευθύνης: Ξεκινώντας το 2021, ο Michael McCaffrey, ο πρώην διευθύνων σύμβουλος και κύριος ιδιοκτήτης του The Block, πήρε μια σειρά δανείων από τον ιδρυτή και πρώην διευθύνοντα σύμβουλο της FTX και της Alameda, Sam Bankman-Fried. Ο McCaffrey παραιτήθηκε από την εταιρεία τον Δεκέμβριο του 2022 αφού δεν αποκάλυψε αυτές τις συναλλαγές.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Με επιφύλαξη παντός δικαιώματος. Αυτό το άρθρο παρέχεται μόνο για ενημερωτικούς σκοπούς. Δεν προσφέρεται ή δεν προορίζεται να χρησιμοποιηθεί ως νομική, φορολογική, επενδυτική, οικονομική ή άλλη συμβουλή.