Πόσα χρόνια θα μπορούσε να βρεθεί στη φυλακή η Ελίζαμπεθ Χολμς; Δεκαετίες, στη Θεωρία

Στην πράξη, τα κυβερνητικά στοιχεία δείχνουν ότι οι δικαστές επιβάλλουν για χρόνια πιο ήπιες ποινές από ό,τι προτείνει το εγχειρίδιο οδηγιών για οικονομικά εγκλήματα όπως η απάτη, η κλοπή και το εμπόριο εμπιστευτικών πληροφοριών.

Το 2021, το 41% ​​των κατηγορουμένων που καταδικάστηκαν βάσει κατευθυντήριων γραμμών για οικονομικά εγκλήματα έλαβαν χρόνο φυλάκισης εντός ή άνω του συνιστώμενου εύρους, δείχνουν τα αρχεία της Επιτροπής Καταδίκης των ΗΠΑ. Αυτό είναι χαμηλότερο από 56% μια δεκαετία νωρίτερα, δείχνουν τα αρχεία.

Η κ. Χολμς είναι πιθανό να ασκήσει έφεση κατά της καταδίκης της για τέσσερις κατηγορίες συνωμοσίας και απάτης που αφορούν επενδυτές. Θα παραμείνει εκτός φυλακής τουλάχιστον μέχρι την καταδίκη της. Δεν έχει οριστεί ημερομηνία καταδίκης. Οι δικηγόροι της κυρίας Χολμς και ένας εκπρόσωπος του εισαγγελέα των ΗΠΑ για τη Βόρεια Περιφέρεια της Καλιφόρνια δεν απάντησαν στα αιτήματα για σχολιασμό.

Η κυβέρνηση δεν έχει πει εάν θα ξαναδικάσει την κ. Χολμς σε τρεις άλλες κατηγορίες που σχετίζονται με επενδυτές στις οποίες η κριτική επιτροπή βρέθηκε σε αδιέξοδο. Αθωώθηκε για τέσσερις κατηγορίες για εξαπάτηση ασθενών.

Καταδίκες για απάτη

Οι κατευθυντήριες γραμμές για την καταδίκη προτείνουν ισόβια κάθειρξη για καταδίκες για απάτη της κλίμακας αυτής που καταδίκασε ένα ένορκο στην ποινική δίκη της Ελίζαμπεθ Χολμς. Οι ομοσπονδιακοί δικαστές ήταν γενικά πιο επιεικείς.

Παρόμοιες καταδίκες με την Ελίζαμπεθ Χολμς
Συνολικά 102 περιπτώσεις

Μέση πρόταση: 16 χρόνια

Μεγαλύτερες προτάσεις:

Ισοδύναμο ζωής

Περιπτώσεις 13

Μέση πρόταση: 16 χρόνια

Μακρύτερα

προτάσεις:

Ισοδύναμο ζωής

Περιπτώσεις 13

Μέση πρόταση: 16 χρόνια

Μακρύτερα

προτάσεις:

Ισοδύναμο ζωής

Περιπτώσεις 13

Οι οδηγίες επιβολής ποινών δίνουν στους δικαστές ένα βιβλίο παιχνιδιού για την αντιστοίχιση των συνιστώμενων ποινών φυλάκισης με τους παραβάτες με βάση τα χαρακτηριστικά των εγκλημάτων τους. Οι κατευθυντήριες γραμμές ήταν κάποτε υποχρεωτικές, αλλά μια απόφαση του Ανωτάτου Δικαστηρίου του 2005 το άλλαξε. Τώρα οι δικαστές πρέπει να τα εξετάσουν, αλλά μπορούν να χρησιμοποιήσουν τη δική τους διακριτική ευχέρεια.

Μια ανάλυση που εκπονήθηκε για την Wall Street Journal από τη σύμβουλο καταδίκης Empirical Justice LLC βρήκε ότι η διάμεση ποινή φυλάκισης για τους κατηγορούμενους των οποίων οι υποθέσεις έχουν παρόμοια χαρακτηριστικά με εκείνη της κυρίας Χολμς ήταν 16 χρόνια.

Ο ιδρυτής της Empirical Justice, Michael Yaeger, συνεργάτης της δικηγορικής εταιρείας Carlton Fields PA, εντόπισε 102 παρόμοιους παραβάτες που καταδικάστηκαν για παρόμοια σοβαρά οικονομικά εγκλήματα στα δεδομένα της Επιτροπής Καταδίκης των ΗΠΑ. Εξαιρούνται οι κατάδικοι που συνεργάστηκαν ή δήλωσαν ένοχοι.

Ο κ. Yaeger εκτίμησε το επίπεδο παράβασης της κυρίας Holmes - ένα μέτρο της σοβαρότητας ενός εγκλήματος - σε 43 για την ανάλυση, βασισμένο σε μεγάλο βαθμό στα μεγάλα χρηματικά ποσά που εμπλέκονται.

Καταδικάστηκε για απάτη που αφορούσε σχεδόν 150 εκατομμύρια δολάρια σε επενδύσεις, αλλά οι δικηγόροι που δεν εμπλέκονται στην υπόθεση Χολμς είπαν ότι η καταδίκη της για συνωμοσία θα μπορούσε εύκολα να ερμηνευθεί ώστε να περιλαμβάνει τα εκατοντάδες εκατομμύρια δολάρια που συγκέντρωσε κατά την περίοδο του προγράμματος απάτης, 2010 έως 2015 .

Οι κατευθυντήριες γραμμές για την καταδίκη των ΗΠΑ συνιστούν ισόβιες ποινές φυλάκισης για παραβάτες επιπέδου 43 ή υψηλότερο. Αλλά η ανάλυση της Empirical Justice δείχνει πόση διακριτικότητα διαθέτουν τώρα οι δικαστές: Περίπου το 13% των 102 συγκρίσιμων εγκληματιών έλαβε ποινές ισόβιας φυλάκισης, όπως προτείνουν οι κατευθυντήριες γραμμές, αλλά ένα ακόμη μεγαλύτερο ποσοστό —σχεδόν 15%— καταδικάστηκε σε πέντε χρόνια ή λιγότερο. συμπεριλαμβανομένων δύο που καταδικάστηκαν σε ένα μόνο έτος.

Η υπόθεση της κυρίας Χολμς παρουσιάζει ένα είδος διλήμματος για τον Επαρχιακό Δικαστή των ΗΠΑ

Έντουαρντ Νταβίλα,

που έχει επιβλέπει την υπόθεση. Εάν ακολουθήσει τις κατευθυντήριες γραμμές, θα μπορούσε να επιβάλει στην κα Χολμς μια αυστηρή ποινή που δεν θα μπορούσε να ακολουθήσει με κάποιους άλλους κατηγορούμενους που έχουν καταδικαστεί για παρόμοια εγκλήματα. Εάν ακολουθεί το μοτίβο των συνομηλίκων του σε παρόμοιες περιπτώσεις, θα μπορούσε να του επικριθεί επειδή εμφανίστηκε να δώσει στην κυρία Χολμς ένα διάλειμμα.

Η κυρία Χολμς, 37 ετών, κατείχε ένα μερίδιο ελέγχου στο Theranos που αποτιμήθηκε στα 4.5 δισεκατομμύρια δολάρια προτού κατηγορηθεί για αστική και ποινική απάτη. Το Theranos διαλύθηκε το 2018.

Οι κατευθυντήριες γραμμές για την καταδίκη των παραβατών εξαρτώνται σε μεγάλο βαθμό από το ποσό των χρημάτων που φέρεται να έχουν χαθεί σε ένα σχέδιο απάτης, πράγμα που σημαίνει ότι οι εγκληματίες που λειτουργούν σε εταιρική κλίμακα μπορούν εύκολα να φτάσουν σε επίπεδα αδικημάτων συγκρίσιμα με αυτά που επιτυγχάνουν οι βασιλιάδες της μαφίας.

Οι κανόνες επιτρέπουν επίσης στους δικαστές να εξετάζουν το ενδεχόμενο «σχετικής συμπεριφοράς», συμπεριλαμβανομένων παρόμοιων συναλλαγών που δεν αποτελούν μέρος κατηγορίας απάτης —ακόμα και κατηγορίες για τις οποίες ένας δράστης έχει αθωωθεί— να περιλαμβάνονται στο ποσό της ζημίας για ορισμένα εγκλήματα, όπως η κα. Η πεποίθηση του Χολμς για συνομωσία.

Οι κατηγορίες απάτης, όπως αυτή της κυρίας Χολμς, ξεκινούν με βασικό επίπεδο αδικήματος 900. Κατά την περίοδο της συνωμοσίας για εξαπάτηση επενδυτών για την οποία καταδικάστηκε, συγκέντρωσε περισσότερα από XNUMX εκατομμύρια δολάρια, δείχνουν τα αρχεία της δίκης.

Εάν ο ομοσπονδιακός υπάλληλος υπό έλεγχο που υπολογίζει το επίπεδο παράβασής της καταλήξει στο συμπέρασμα ότι όλα αυτά τα κεφάλαια - μείον ορισμένα ποσά που επέστρεψε στους επενδυτές σε χωριστούς αστικούς διακανονισμούς - είναι έσοδα του προγράμματός της, αυτό θα ανερχόταν σε επιπλέον 30 βαθμούς. Εάν ο υπό έλεγχο αξιωματικός ακολουθήσει ένα πιο μέτριο χρηματικό ποσό, για παράδειγμα οποιοδήποτε ποσό μεταξύ 250 και 550 εκατομμυρίων δολαρίων, αυτό θα ανερχόταν σε πρόσθετους 28 βαθμούς.

Άλλες εκτιμήσεις στις κατευθυντήριες γραμμές για την καταδίκη περιλαμβάνουν δύο σημεία που προστέθηκαν για εγκλήματα με 10 ή περισσότερα θύματα, δύο σημεία για αυτά που χρησιμοποιούν «σύνθετα μέσα» και έως και τέσσερα σημεία εάν ένας κατηγορούμενος ήταν ο επικεφαλής του συστήματος.

Οι δικηγόροι της κυβέρνησης και της κας Χολμς πιθανότατα θα τσακωθούν για κάθε σημείο.

Σε μια ευρέως αναφερόμενη απόφαση του 2006 σε μια υπόθεση που αφορούσε μια λογιστική απάτη, ο περιφερειακός δικαστής των ΗΠΑ Jed Rakoff στη Νέα Υόρκη παραπονέθηκε για υπερβολικά σκληρές ποινές, προειδοποιώντας για την «απόλυτη παρωδία της δικαιοσύνης που μερικές φορές προκύπτει από το φετίχ των κατευθυντήριων γραμμών με την αφηρημένη αριθμητική».

Ο δικαστής Ράκοφ, ο οποίος δεν είχε καμία ανάμειξη στην υπόθεση Χολμς, αρνήθηκε να σχολιάσει άλλο παρά να πει ότι οι απόψεις του παραμένουν αμετάβλητες σήμερα.

Οι πρόσφατες ποινές που επιβλήθηκαν σε μια σειρά κατηγορουμένων υψηλού προφίλ δείχνουν ότι οι δικαστές λαμβάνουν υπόψη τις κατευθυντήριες γραμμές, όπως υποχρεούνται να κάνουν, αλλά συχνά φαίνεται να τις αγνοούν τελικά.

Martin Shkreli,

ο οποίος κέρδισε τη φήμη για την αύξηση των τιμών των φαρμάκων στη φαρμακευτική του εταιρεία πριν από την καταδίκη του για άσχετη απάτη σε τίτλους, είχε επίπεδο αδικήματος 41. Οι οδηγίες συνιστούν τουλάχιστον 27 χρόνια. Το 2018 καταδικάστηκε σε επτά χρόνια φυλάκιση.

Ο δικηγόρος του κ. Shkreli,

Μπέντζαμιν Μπράφμαν,

είπε σε συνέντευξή του ότι πίστευε ότι ο πελάτης του θα μπορούσε να έχει συμπληρώσει μόλις δύο χρόνια εάν συμπεριφερόταν μεταξύ της καταδίκης του και της εκδίκασης της ποινής. Αντίθετα, ο κ. Shkreli απείλησε τη Χίλαρι Κλίντον στα μέσα κοινωνικής δικτύωσης, «στο βαθμό που η Μυστική Υπηρεσία είπε στο δικαστήριο ότι έπρεπε να αυξήσει τις λεπτομέρειες ασφαλείας της», είπε ο κ. Μπράφμαν.

Ο Mathew Martoma, ο πρώην έμπορος hedge funds που καταδικάστηκε το 2014 για συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών, είχε επίπεδο αδικήματος 36 και συνιστώμενη ποινή φυλάκισης τουλάχιστον 15 ετών και οκτώ μηνών. Καταδικάστηκε σε φυλάκιση εννέα ετών και αφέθηκε ελεύθερος τον Ιούλιο μετά από επτά. Δεν ήταν δυνατή η επικοινωνία του για σχόλιο.

Μια εξαίρεση σε αυτό το μοτίβο είναι

Μπέρνι Μάντοφ,

ο αρχιτέκτονας του Ponzi-scheme που καταδικάστηκε για μια τεράστια απάτη το 2009. Το επίπεδο παράβασής του ήταν 52, και τελικά καταδικάστηκε σε 150 χρόνια κάθειρξη, τη μέγιστη ποινή που προβλέπει ο νόμος για την καταδίκη του. Ο κ. Madoff πέθανε τον Απρίλιο, αφού εξέτισε σχεδόν 12 χρόνια ποινής.

Εκτός από τις κατευθυντήριες γραμμές για την καταδίκη, οι δικαστές λαμβάνουν υπόψη και άλλους παράγοντες κατά την επιβολή ποινών. Για παράδειγμα, οι δικηγόροι της κυρίας Χολμς θα μπορούσαν επίσης να αναβιώσουν τη δίκη της κατάθεσης ότι ο πρώην ρομαντικός και επιχειρηματικός σύντροφός της, Ramesh "Sunny" Balwani, την κακοποίησε σεξουαλικά και συναισθηματικά, είπαν ορισμένοι ειδικοί.

Οι δικηγόροι της δεν προσπάθησαν ποτέ να συνδέσουν τους ισχυρισμούς - τους οποίους ο κ. Balwani αρνήθηκε - με τις κατηγορίες. Ένας δικηγόρος του κ. Balwani αρνήθηκε να σχολιάσει.

Αλλά "αυτό το είδος των αποδεικτικών στοιχείων είναι πολύ πιο πιθανό να παρουσιαστεί κατά την καταδίκη, για να της δημιουργήσει συμπάθεια, χωρίς να χρειάζεται να τα χαρακτηρίσουμε ως επίσημη υπεράσπιση", δήλωσε ο Christopher Slobogin, καθηγητής νομικής στο Πανεπιστήμιο Vanderbilt και ειδικός σε θέματα ψυχικής υγείας και δικαίου.

Η κυρία Χολμς θα μπορούσε επίσης να υποδείξει το βρέφος της, που γεννήθηκε τον Ιούλιο την παραμονή της δίκης της, για να υποβάλει την υπόθεση για μια πιο ήπια ποινή. Και η ετυμηγορία της Δευτέρας θα μπορούσε να λειτουργήσει και υπέρ της. Το γεγονός ότι η κα Χολμς αθωώθηκε από ορισμένες κατηγορίες, συμπεριλαμβανομένων όλων των κατηγοριών σχετικά με ένα σχέδιο εξαπάτησης ασθενών, θα οπλίσει τους δικηγόρους της με ισχυρά επιχειρήματα για επιείκεια, είπε ο κ. Yaeger.

«Όσον αφορά το θέμα, οι κατευθυντήριες γραμμές εξακολουθούν να είναι μόνο μια βασική γραμμή για τον δικαστή και θα εξετάσει όλα τα είδη άλλων πραγμάτων», είπε η Tess Lopez, πρώην ομοσπονδιακή αξιωματικός των δοκιμών και σύμβουλος καταδίκης.

Γράψτε στο Christopher Weaver στο [προστασία μέσω email]

Διορθώσεις & Ενισχύσεις
Ο αρχιτέκτονας Ponzi scheme Bernie Madoff πέθανε τον Απρίλιο του 2021. Μια προηγούμενη έκδοση αυτού του άρθρου έλεγε εσφαλμένα ότι πέθανε το 2014. (Διορθώθηκε στις 5 Ιανουαρίου)