Ο πρώην στέλεχος της FTX, Nishad Singh, κατηγορήθηκε από την SEC για εξαπάτηση επενδυτών

Ένας πρώην διευθυντής μηχανικής στην FTX ήταν «ενεργός συμμετέχων» σε ένα σχέδιο εξαπάτησης των επενδυτών της FTX και έφτασε στο σημείο να αποσύρει εκατομμύρια από την FTX για προσωπική του χρήση, ισχυρίστηκε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.  

Ο Nishad Singh κατηγορήθηκε την Τρίτη για «τον ρόλο του σε ένα πολυετές σχέδιο» για εξαπάτηση επενδυτών στο χρηματιστήριο κρυπτογράφησης FTX, σύμφωνα με δήλωση της SEC. Αυτό το χρηματιστήριο κατατέθηκε για προστασία πτώχευσης τον Νοέμβριο και ο πρώην διευθύνων σύμβουλός του Sam Bankman-Fried αντιμετωπίζει ποινικές και αστικές κατηγορίες.  

Σύμφωνα με την SEC, ο Singh ήταν «ενεργός συμμετέχων» σε ένα σχέδιο εξαπάτησης των επενδυτών της FTX. Ο Singh έφτασε στο σημείο να αποσύρει περίπου 6 εκατομμύρια δολάρια από το FTX για προσωπική του χρήση, συμπεριλαμβανομένου ενός «σπιτιού πολλών εκατομμυρίων δολαρίων και δωρεών σε φιλανθρωπικούς σκοπούς». 

Ο Singh συναίνεσε σε έναν «διχωματικό διακανονισμό» σχετικά με τις χρεώσεις της SEC, ο οποίος περιμένει την έγκριση του δικαστηρίου. Νωρίτερα την Τρίτη, ο Σινγκ φέρεται να ομολόγησε την ενοχή του για ξεχωριστές ποινικές κατηγορίες που ασκήθηκαν από ομοσπονδιακούς εισαγγελείς. 

Η Επιτροπή Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων κατηγόρησε επίσης τον Σινγκ για «απάτη με κατάχρηση και υποβοήθηση και υποκίνηση απάτης». Ο Singh δεν αμφισβήτησε τους ισχυρισμούς του πρακτορείου και "συμφώνησε με την εισαγωγή μιας προτεινόμενης απόφασης συναίνεσης ως προς την ευθύνη του για τις χρεώσεις στην καταγγελία", σύμφωνα με δήλωση της ρυθμιστικής αρχής για τα εμπορεύματα.

Κωδικός Alameda

Η SEC είπε ότι ο Singh δημιούργησε επίσης κώδικα λογισμικού που επέτρεπε τα κεφάλαια των πελατών FTX να πηγαίνουν στην Alameda Research, ένα hedge fund κρυπτογράφησης που ιδρύθηκε από τους Bankman-Fried και Gary Wang. Αυτό έγινε «παρά τις ψευδείς διαβεβαιώσεις από την Bankman-Fried προς τους επενδυτές ότι η FTX ήταν μια ασφαλής πλατφόρμα συναλλαγών κρυπτογραφικών περιουσιακών στοιχείων με εξελιγμένα μέτρα μετριασμού του κινδύνου για την προστασία των περιουσιακών στοιχείων των πελατών και ότι η Alameda ήταν απλώς ένας ακόμη πελάτης χωρίς ειδικά προνόμια», ανέφερε μια δήλωση της SEC. .  

Ο Σινγκ γνώριζε ή έπρεπε να γνωρίζει ότι αυτές οι δηλώσεις ήταν παραπλανητικές, ανέφερε το πρακτορείο.  

Κάποια στιγμή το 2021, ο Bankman-Fried παρατήρησε ότι το FTX ήταν 50 εκατομμύρια δολάρια λιγότερο από τον ετήσιο στόχο εσόδων του 1 δισεκατομμυρίου δολαρίων και έτσι είπε στον Singh να «μεταφέρει κεφάλαια από άλλη οντότητα που έλεγχε και να χαρακτηρίσει ψευδώς τα 50 εκατομμύρια δολάρια ως έσοδα που κέρδισε η FTX όλο το 2021», αναφέρει στην καταγγελία της η SEC. «Στη συνέχεια ο Σινγκ ανασκόπησε μια σειρά από δόλιες μεταφορές και αργότερα είπε ψέματα στους ελεγκτές για τις μεταφορές και δημιούργησε ψευδή τεκμηρίωση για να υποστηρίξει αυτά τα ψέματα», ισχυρίζεται η SEC.

Ο Singh ανησυχούσε επίσης για την ευθύνη της Alameda έναντι της FTX, μεταξύ άλλων παραγόντων που θα έθεταν σε κίνδυνο την οικονομική σταθερότητα και των δύο εταιρειών. Ο Singh αντιτάχθηκε σε ορισμένα από τα «φιλόδοξα» έργα των ανταλλαγών που δεν είχαν αρκετούς πόρους, χρήματα που ξοδεύονταν υπερβολικά για το μάρκετινγκ και τις εξαγορές της εταιρείας, ανέφερε η SEC.

«Παρόλα αυτά, παρά αυτές τις ανησυχίες, ο Singh συνέχισε να εργάζεται στην FTX και να υποστηρίζει την Bankman-Fried», αναφέρεται στην κατάθεση της SEC. 

Η Alameda και η FTX μοιράστηκαν χώρο γραφείων, προσωπικό, τεχνολογία, πνευματική ιδιοκτησία και άλλους πόρους, συμπεριλαμβανομένου ορισμένου προσωπικού και πόρων που επόπτευε ο Singh, ισχυρίστηκε η CFTC. Όλα αυτά συνέβη παρά τις διαβεβαιώσεις ότι η Alameda και η FTX ήταν ξεχωριστές οντότητες.

Όταν το FTX άρχισε να καταρρέει, ο Ellison πραγματοποίησε μια συνάντηση με το προσωπικό της Alameda και είπε ότι αυτή, ο Bankman-Fried και άλλοι είχαν αποφασίσει να χρησιμοποιήσουν τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών του FTX για να πληρώσουν τα χρέη της Alameda και ότι ο Singh και ο Wang το γνώριζαν. Οι περισσότεροι υπάλληλοι της Alameda παραιτήθηκαν αμέσως μετά τη συνάντηση, σύμφωνα με την καταγγελία της CFTC.

Η συνεργασία του Singh είναι ένα άλλο σημαντικό πραξικόπημα για τις ρυθμιστικές αρχές και τους εισαγγελείς στις συνεχιζόμενες υποθέσεις τους κατά του Bankman-Fried. Ο Έλισον και ο Γουάνγκ έχουν ήδη παραδεχτεί την ενοχή τους ή έχουν διευθετήσει ποινικές και αστικές υποθέσεις. 

«Εμείς ισχυριζόμαστε ότι επρόκειτο για απάτη, καθαρή και απλή: ενώ από τη μια η FTX διακηρύσσει τα υποτιθέμενα αποτελεσματικά μέτρα μετριασμού του κινδύνου στους επενδυτές, από την άλλη ο κ. Singh και οι συγκατηγορούμενοί του έκλεβαν κεφάλαια πελατών χρησιμοποιώντας κώδικα λογισμικού. Ο κ. Singh βοήθησε δημιουργία», είπε ο Gurbir Grewal, διευθυντής του Τμήματος Επιβολής της SEC, σε δήλωση που δόθηκε στη δημοσιότητα με τα νέα της καταγγελίας. 

Το Γραφείο Εισαγγελίας των ΗΠΑ για τη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης ανακοίνωσε επίσης κατηγορίες εναντίον του Singh σε παράλληλες ενέργειες. Ο Σινγκ ομολόγησε την ενοχή του σε έξι ποινικές διώξεις που ασκήθηκαν από τους εισαγγελείς του SDNY σε ακρόαση του δικαστηρίου την Τρίτη, σύμφωνα με το Reuters.

Ενημερώθηκε με πρόσθετες πληροφορίες σχετικά με τις χρεώσεις CFTC και SEC και λεπτομέρειες παραπόνων. 

 Ο πρώην διευθύνων σύμβουλος και μέτοχος πλειοψηφίας του The Block αποκάλυψε μια σειρά δανείων από τον πρώην ιδρυτή της FTX και της Alameda, Sam Bankman-Fried.