Η SEC θα εξετάσει τις εταιρείες που προσφέρουν ή δίνουν συμβουλές σχετικά με την κρυπτογράφηση

Οι μεσίτες κρυπτονομισμάτων και οι επενδυτικοί σύμβουλοι που προσφέρουν ή δίνουν συμβουλές σχετικά με κρυπτονομίσματα θα τεθούν φέτος στο πεδίο εφαρμογής της επιθεώρησης κινητών αξιών των Ηνωμένων Πολιτειών.

7 Φεβρουαρίου δήλωση από το Τμήμα Εξετάσεων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (SEC) περιέγραψε τις προτεραιότητές του για το 2023, προτείνοντας ότι οι μεσίτες και οι σύμβουλοι που ασχολούνται με κρυπτογράφηση θα πρέπει να είναι ιδιαίτερα προσεκτικοί όταν προσφέρουν, πωλούν ή κάνουν συστάσεις σχετικά με ψηφιακά στοιχεία.

Ανέφερε ότι οι εγγεγραμμένοι στην SEC μεσίτες και σύμβουλοι θα παρακολουθούνται στενά για να διαπιστωθεί εάν ακολούθησαν τα «αντίστοιχα πρότυπα φροντίδας» όταν κάνουν συστάσεις, παραπομπές και παρέχουν επενδυτικές συμβουλές.

Σήμερα ανακοινώσαμε τις προτεραιότητες του Κλάδου Εξετάσεων 2023. Η Διεύθυνση δημοσιεύει τις προτεραιότητές της εξέτασης ετησίως για να παρέχει πληροφορίες σχετικά με την προσέγγισή της που βασίζεται στον κίνδυνο.

Για περισσότερα:

— Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (@SECGov) Φεβρουάριος 7, 2023

Η SEC θα εξετάσει επίσης εάν αυτές οι οντότητες «συνήθως» επανεξετάζουν και ενημερώνουν τις διαδικασίες τους για να διασφαλίσουν ότι πληρούν τις «πρακτικές συμμόρφωσης, γνωστοποίησης και διαχείρισης κινδύνου».

Αυτή η ανακοίνωση ήταν παρόμοια με τις προτεραιότητες της SEC που κυκλοφόρησαν το 2022, ωστόσο, φαίνεται ότι φέτος η ρυθμιστική αρχή δίνει μεγαλύτερη έμφαση στα πρότυπα φροντίδας και στις πρακτικές από τους μεσίτες παρά στην εξέταση των μοναδικών κινδύνων που παρουσιάζουν οι «αναδυόμενες χρηματοοικονομικές τεχνολογίες». τονίζεται στο 2022.

Η πιο πρόσφατη δήλωση έρχεται σχεδόν δύο εβδομάδες μετά από μια έκθεση που ισχυρίστηκε ότι η SEC έχει ερευνήσει εγγεγραμμένους επενδυτικούς συμβούλους που μπορεί να προσφέρει φύλαξη ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων στους πελάτες της χωρίς τα κατάλληλα προσόντα.

Συγγενεύων: Η SEC διέρρευσε τα προσωπικά στοιχεία των εξορύξεων κρυπτονομισμάτων κατά τη διάρκεια της έρευνας: Αναφορά

Η έρευνα της SEC φέρεται να συνεχίζεται εδώ και αρκετούς μήνες, αλλά τώρα βρίσκεται στην κορυφή της λίστας προτεραιοτήτων μετά την κατάρρευση του χρηματιστηρίου κρυπτογράφησης FTX, σύμφωνα με αναφορά του Reuters.

Σύμφωνα με το νόμο, οι εταιρείες παροχής συμβουλών επενδύσεων πρέπει να διαθέτουν τα προσόντα για να προσφέρουν υπηρεσίες θεματοφυλακής σε πελάτες και να συμμορφώνονται με τις εγγυήσεις θεματοφυλακής που ορίζονται στον νόμο περί συμβούλων επενδύσεων του 1940.