Η SEC ερευνά επενδυτικούς συμβούλους που προσφέρουν φύλαξη κρυπτογράφησης χωρίς κατάλληλη πιστοποίηση

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των Ηνωμένων Πολιτειών (SEC) έχει ξεκινήσει έρευνα σε παραδοσιακούς χρηματοοικονομικούς συμβούλους στη Wall Street για να καθορίσει εάν αυτοί οι σύμβουλοι παραχωρούν ή όχι τη φύλαξη ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων στους πελάτες τους χωρίς να διαθέτουν τα απαραίτητα προσόντα. Ο σκοπός αυτής της έρευνας είναι να καθορίσει εάν αυτοί οι σύμβουλοι παραχωρούν ή όχι τη φύλαξη των ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων στους πελάτες τους.

Σύμφωνα με άρθρο που δημοσιεύτηκε από το Reuters στις 26 Ιανουαρίου, το οποίο επικαλείται «τρεις πηγές με γνώση του θέματος», η έρευνα που διεξάγεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς βρίσκεται σε εξέλιξη εδώ και λίγους μήνες, αλλά φαίνεται να έχει ανεβάσει ταχύτητα μετά την κατάρρευση του ανταλλακτηρίου κρυπτονομισμάτων FTX.

Σύμφωνα με τις πηγές, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) δεν αποκάλυψε ποτέ στο ευρύ κοινό τις έρευνες που κάνει επί του παρόντος, καθώς οι έρευνες που διεξάγει αυτή τη στιγμή είναι εμπιστευτικές.

Σύμφωνα με δημοσίευμα του Reuters, η πλειονότητα των εργασιών που κάνει η SEC σε αυτήν την έρευνα επικεντρώνεται στον προσδιορισμό του εάν οι εγγεγραμμένοι επενδυτικοί σύμβουλοι έχουν συμμορφωθεί ή όχι με τους νόμους και τους κανονισμούς σχετικά με τη φύλαξη των διαθεσίμων κρυπτονομισμάτων πελατών. Αυτός είναι ο πρωταρχικός στόχος της έρευνας της SEC για το εάν οι εγγεγραμμένοι επενδυτικοί σύμβουλοι έχουν συμμορφωθεί ή όχι με τους νόμους και τους κανονισμούς σχετικά με τη φύλαξη των διαθεσίμων κρυπτονομισμάτων πελατών. Η SEC διεξάγει έρευνα σε εγγεγραμμένους συμβούλους επενδύσεων για να διαπιστώσει εάν έχουν συμμορφωθεί ή όχι με τους κανόνες και τους κανονισμούς που διέπουν τη φύλαξη περιουσιακών στοιχείων bitcoin πελατών. Αυτό είναι το κύριο επίκεντρο της έρευνας.

Για να είναι σε θέση να συνεχίσουν να συμμορφώνονται με τις ασφάλειες θεματοφυλακής που περιγράφονται στον νόμο περί συμβούλων επενδύσεων του 1940 και για να μπορούν να παρέχουν υπηρεσίες θεματοφυλακής σε πελάτες, οι εταιρείες παροχής συμβουλών επενδύσεων απαιτείται να είναι «κατάλληλες» σύμφωνα με τη νομοθεσία. Αυτό το προσόν αποτελεί προϋπόθεση για την παροχή υπηρεσιών επιμέλειας. Αυτός ο κανονισμός ισχύει για να διασφαλίσει ότι οι καταναλωτές των επιχειρήσεων επενδυτικών συμβουλών έχουν πρόσβαση σε ασφαλείς και ασφαλείς υπηρεσίες φύλαξης.