Σχεδόν οι μισές από τις ενέργειες επιβολής κρυπτογράφησης της SEC το 2022 ήταν κατά των ICO

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) πραγματοποίησε πέρυσι έναν αριθμό ρεκόρ πράξεων επιβολής που σχετίζονται με κρυπτογράφηση, αυξημένο κατά 50% σε σύγκριση με το 2021, ανά αναφέρουν κυκλοφόρησε από την εταιρεία συμβούλων Cornerstone Research.

Η έκθεση διαπίστωσε ότι κατά τη διάρκεια του 2022, η SEC άσκησε 30 συνολικά αγωγές επιβολής: 24 αγωγές σε ομοσπονδιακά δικαστήρια των ΗΠΑ και έξι διοικητικές διαδικασίες. Ο αριθμός των προσφυγών αυξήθηκε από 14 υποθέσεις που καταχωρήθηκαν το προηγούμενο έτος.

Με έδρα το Σαν Φρανσίσκο, η Cornerstone Research είναι μια συμβουλευτική εταιρεία διαφορών που παρέχει χρηματοοικονομικές αναλύσεις και μαρτυρίες εμπειρογνωμόνων σε δικηγόρους, εταιρείες και κυβερνητικές υπηρεσίες. Η βάση δεδομένων της εταιρείας περιέχει αγωγές επιβολής που σχετίζονται με κρυπτονομίσματα που έγιναν από την SEC μεταξύ 1ης Ιανουαρίου 2013 και 31 Δεκεμβρίου 2022.

Από τις 30 ενέργειες επιβολής, οι 14 αφορούσαν αρχικές προσφορές νομισμάτων (ICO), με το 57% αυτών των ενεργειών να περιλαμβάνουν ισχυρισμό απάτης.

Επιπλέον, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παρουσίασε την πρώτη υποτιθέμενη υπόθεση συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών και χειραγώγησης της αγοράς που προέκυψε από την αγορά και πώληση ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων, όπως είναι η περίπτωση του Nikhil Wahi, αδελφού του πρώην Coinbase διευθυντής προϊόντων Ishan Wahi.

Την περασμένη εβδομάδα, ο Nikhil Wahi καταδικάστηκε σε 10 μήνες φυλάκιση για το ρόλο του σε ένα σύστημα συναλλαγών μυστικών πληροφοριών κρυπτογράφησης.

Άλλες υποθέσεις υψηλού προφίλ που ασκήθηκαν από την Επιτροπή περιελάμβαναν κατηγορίες ενάντια στο BlockFi για φερόμενη αποτυχία καταχώρισης των προσφορών και των πωλήσεων στο λιανικό προϊόν δανεισμού κρυπτογράφησης τον Φεβρουάριο του 2022, καθώς και επίσημες κατηγορίες εναντίον του ιδρυτή και πρώην διευθύνοντος συμβούλου της FTX Σαμ Τάνκμαν-Φρυγ, ο οποίος κατηγορήθηκε για εξαπάτηση επενδυτών τον Δεκέμβριο.

«Υπό την προεδρία Gensler, η SEC έχει ακονίσει την εστίασή της στις πλατφόρμες δανεισμού και συναλλαγών κρυπτονομισμάτων και στην αποκεντρωμένη χρηματοδότηση (Defi) πλατφόρμες», δήλωσε η επικεφαλής της Cornerstone Research, Simona Mola, η οποία συνέταξε την έκθεση.

Ο Μόλα ανέφερε επίσης τον πρόεδρο της SEC Gary Gensler ως ρητό ότι ο «διάδρομος είναι μικρότερος» για τις εταιρείες κρυπτογράφησης να εγγραφούν στην υπηρεσία για να παραμείνουν συμμορφωμένες.

Σύμφωνα με τον ερευνητή, «αυτό θα μπορούσε να οδηγήσει σε περισσότερες ενέργειες επιβολής που προέρχονται από τη μονάδα Crypto Assets and Cyber ​​της SEC, η οποία πρόσφατα επεκτάθηκε το εργατικό της δυναμικό για τη διερεύνηση παραβιάσεων της νομοθεσίας περί χρεογράφων στις αγορές κρυπτογράφησης».

Η SEC κυνηγάει μη καταχωρημένους τίτλους

Εξετάζοντας βαθύτερα την έκθεση, 22 από τις ενέργειες επιβολής που άσκησε η SEC πέρυσι (73% του συνόλου) υποτιθέμενες παραβιάσεις μη εγγεγραμμένων προσφορών ασφάλειας σύμφωνα με τις Ενότητες 5(α) και 5(γ) του νόμου περί κινητών αξιών, ενώ 15 από αυτές (50 %) περιείχε ισχυρισμούς τόσο για απάτη όσο και για μη καταχωρημένες παραβιάσεις της προσφοράς ασφάλειας.

Σε τέσσερις ενέργειες η SEC ισχυρίστηκε ότι δεν εγγράφηκε ως μεσίτης ή αντιπρόσωπος σύμφωνα με την Ενότητα 15 του νόμου περί ανταλλαγής, εναντίον μιας εταιρείας και επτά ατόμων.

Σε δύο ξεχωριστές ενέργειες, η SEC κατηγόρησε τον δισεκατομμυριούχο socialite Κιμ Καρντάσιαν για το ρόλο της στην προώθηση του Token Ethereum Max (EMAX)., το οποίο η SEC αποκάλεσε «ασφάλεια περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης». Η Επιτροπή χρεώνει επίσης τον προωθητή κρυπτογράφησης Ίαν Μπαλίνα για την προσφορά και την πώληση των κουπονιών SPRK της Sparkster τον Ιούλιο του 2018.

Τόσο η Kardashian όσο και η Balina κατηγορήθηκαν ότι δεν αποκάλυψαν ότι έλαβαν αποζημίωση για την προώθηση των έργων.

Ο Gensler υποστήριξε ότι —από την άποψη του πρακτορείου— η πλειοψηφία των κρυπτονομισμάτων, ειδικά τα εγγενή περιουσιακά στοιχεία μπλοκ αλυσίδων απόδειξης συμμετοχής (PoS)., που επιτρέπουν στους κατόχους να κερδίζουν παθητικά αποδόσεις μέσω πονταρίσματος, είναι πιθανοί τίτλοι (και θα πρέπει να είναι εγγεγραμμένοι στην SEC).

Σύμφωνα με την έκθεση Cornerstone, από τις 127 ενέργειες επιβολής που σχετίζονται με κρυπτογράφηση από το 2013 έως το 2022, έως και το 73% των περιπτώσεων καταγγέλλονταν μη καταχωρημένες παραβιάσεις παροχής ασφάλειας, με 70 από αυτές (55%) να αφορούν ICO.

Την ίδια περίοδο, η SEC επέβαλε περίπου 2.61 δισεκατομμύρια δολάρια σε συνολικές χρηματικές ποινές, εκ των οποίων 242 εκατομμύρια δολάρια ήταν διακανονισμοί στους οποίους επιτεύχθηκε ο οργανισμός το 2022.