Το Διαδίκτυο θερμαίνεται σχετικά με τη σύλληψη, την καταδίκη και το ψήσιμο του πρώην CEO της FTX, Sam Bankman-Fried. Ο επιχειρηματίας κρυπτογράφησης συνελήφθη και οδηγήθηκε σε δικαστήριο των Μπαχάμες, αντιμετωπίζοντας κατηγορίες που κατατέθηκαν εναντίον του από την SEC των ΗΠΑ. Δείτε πώς εκτυλίχθηκαν οι λεπτομέρειες στην εκδίκαση της υπόθεσής του στο δικαστήριο και στο Κογκρέσο των ΗΠΑ.
Η SEC καταθέτει κατηγορίες εναντίον του SBF και οδηγείται στο δικαστήριο των Μπαχάμες
Η SEC κατατεθεί χρεώσεις εναντίον του Διευθύνοντος Συμβούλου Sam Bankman-Fried για εξαπάτηση πελατών στις ΗΠΑ και εκτροπή των κεφαλαίων τους μια ημέρα μετά από σύλληψη. Ο Sam Bankman-fried συνελήφθη στις Μπαχάμες στις 13 Δεκεμβρίου, αλλά του η τελική σύλληψη επρόκειτο να γίνει από την κατάρρευση του FTX Νοεμβρίου.
Ο χρηματοπιστωτικός επόπτης των ΗΠΑ χρεώνει τον Bankman-Fried για παραβίαση του νόμου περί κινητών αξιών του 1933 και του νόμου περί κινητών αξιών του 1934. Επιδιώκει επίσης την απαγόρευση του Bankman-Fried να αναλαμβάνει οποιαδήποτε έκδοση, πώληση ή αγορά τίτλων εκτός από τους λογαριασμούς του.
Οι κατηγορίες ακολούθησαν την αποτυχία της FTX Trading Ltd. του Sam Bankman-Fried. Η SEC είπε ότι σημείωσε ότι η SBF απέκρυψε την εκτροπή των κεφαλαίων των πελατών της FTX στην εταιρεία έρευνας Alameda που είδε ότι υπεξαιρέθηκαν πάνω από 1.8 δισεκατομμύρια δολάρια. Οι χρεώσεις της SEC ακολούθησαν γρήγορα μια αγωγή από την Επιτροπή εμπορικών συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης εμπορευμάτων (CFTC) και το γραφείο του εισαγγελέα των ΗΠΑ για τη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης.
Σύμφωνα με τον Gary Gensler:
«Η υποτιθέμενη απάτη που διαπράχθηκε από τον Bankman-Fried είναι μια ξεκάθαρη έκκληση προς τις πλατφόρμες κρυπτογράφησης ότι πρέπει να συμμορφωθούν με τους νόμους μας».
Νέες λεπτομέρειες αποκαλύπτονται κατά τη διάρκεια της ακρόασης στο Κογκρέσο του FTX
Μετά τη σύλληψη του Bankman-Fried, μια ακρόαση στο Κογκρέσο σχηματίστηκε και ξεκίνησε την Τρίτη. Ξεκίνησε με τη μαρτυρία του John Ray, του σημερινού Διευθύνοντος Συμβούλου της FTX. Ο Ρέι, ο οποίος είναι υπεύθυνος για τη διαδικασία πτώχευσης και φερεγγυότητας, ξεκίνησε διαβάζοντας μια μαρτυρία που δόθηκε στη δημοσιότητα τη Δευτέρα.
Στην κατάθεσή του, ο Ray είπε ότι η FTX και η Alameda ήταν η ίδια οντότητα υπό την ίδια διαχείριση καθώς το χρηματιστήριο επέτρεψε στην εμπορική εταιρεία να δανειστεί κεφάλαια «χωρίς ουσιαστικά όρια».
Ο Ρέι άρχισε να απαντά σε ερωτήσεις των νομοθετών των ΗΠΑ, όπου σημείωσε ότι οι μεγαλύτερες αποτυχίες της ανταλλαγής ήταν η ανεξέλεγκτη χρήση κεφαλαίων πελατών και για άσχετες υπηρεσίες. Σημείωσε επίσης ότι δεν υπήρχαν κατάλληλοι έλεγχοι σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο τα στελέχη είχαν πρόσβαση στα κεφάλαια και τα χρησιμοποιούσαν.
+
Η Alameda δεν είχε ασφαλιστικούς ή τραπεζικούς λογαριασμούς
Ο Διευθύνων Σύμβουλος John Ray εξήγησε στο Κογκρέσο ότι το Alameda του Bankman-Fried είχε ελαττώματα από την αρχή μέχρι τη λειτουργία του. Σημείωσε ότι η εταιρεία δεν είχε καμία απολύτως αξιόπιστη ασφάλεια.
Πρόσθεσε ότι ακόμη και οι άλλες εταιρείες που συνδέονται με την FTX και την Alameda δεν είχαν ασφαλιστικούς και τραπεζικούς λογαριασμούς. Σημείωσε επίσης ότι οι εταιρείες δεν είχαν άλλες ευαίσθητες πληροφορίες διαχείρισης, όπως μια πλήρη λίστα εργαζομένων και εξαρτώνται σε μεγάλο βαθμό από ανεξάρτητους εργολάβους.
Το ανώτερο διοικητικό επίπεδο είχε πρόσβαση σε κεφάλαια FTX χωρίς έλεγχο ασφαλείας έναντι κακής χρήσης.
Σύμφωνα με αναφορές εμπιστευτικών πληροφοριών και ορισμένα από όσα εξέθεσε ο διευθύνων σύμβουλος John Ray κατά τη διάρκεια της ακρόασης στο Κογκρέσο κατά της FTX, το χρηματιστήριο είχε τρόπους για να επιτρέψει στα στελέχη να έχουν πρόσβαση σε κεφάλαια χωρίς πρωτόκολλα ασφαλείας που υπαγορεύουν πώς πρέπει να δαπανηθούν τα χρήματα. Ως αποτέλεσμα, πολλά κεφάλαια αγνοήθηκαν.
Ο Ρέι είπε στο Κογκρέσο ότι η υπεξαίρεση ήταν η ρίζα της κατάρρευσης της ανταλλαγής. Πρόσθεσε ότι δεν εμπιστεύεται καν οποιαδήποτε χαρτιά που έχει κατατεθεί στην εταιρεία. Είπε επίσης ότι η FTX της Bankman-Fried έκανε πάνω από 5 δισεκατομμύρια δολάρια σε επενδύσεις κεφαλαίων επιχειρηματικού κινδύνου σε άλλες εταιρείες. Ωστόσο, δεν συμπεριλήφθηκε ποτέ στην αποτίμηση.
Εξήγησε ότι δεν ήταν σίγουρος πώς προέκυψαν ορισμένα στοιχεία στα διαθέσιμα έγγραφα. Επίσης, πιστεύει ότι ορισμένες από τις επενδύσεις που αναφέρθηκαν από το χρηματιστήριο ήταν πολύ πιθανό να ήταν υπερτιμολογημένες.
Ο διευθύνων σύμβουλος John ray αποκάλυψε επίσης πληροφορίες ότι η FTX πλήρωνε τους γονείς του Bankman-Fried χρησιμοποιώντας κεφάλαια πελατών. Είπε ότι έχουν αποδείξεις ότι οι γονείς, και οι δύο καθηγητές νομικής στη Νομική Σχολή του Στάνφορντ, έλαβαν πληρωμή από την ανταλλαγή τουλάχιστον μία φορά.
Ο John Ray λέει ότι δεν υπήρχε καθόλου τήρηση αρχείων
Κατά τη διάρκεια της διαδικασίας, ο διευθύνων σύμβουλος John Ray επέκρινε τον Bankman-Fried για τον ισχυρισμό ότι η κατάρρευση της FTX ήταν λάθος. Εξήγησε ότι η ανταλλαγή είχε πολύ κακή τήρηση αρχείων. Ταξινόμησε τη διακυβέρνηση FTX και Alameda ως «μία από τις χειρότερες από άποψη τεκμηρίωσης».
Αποκάλυψε ότι έχουν να κάνουν με μια διαδικασία χρεοκοπίας χωρίς χαρτιά. Αυτό έχει δυσκολέψει την ομάδα του να παρακολουθεί τα περιουσιακά στοιχεία της εταιρείας. Πρόσθεσε ότι οι υπάλληλοι της FTX χρησιμοποίησαν εργαλεία για μικρές επιχειρήσεις για να διαχειριστούν την αυτοκρατορία πολλών δισεκατομμυρίων δολαρίων.
Ο Ray ξεχώρισε ότι οι υπάλληλοι της FTX θα απευθύνονταν στο Slack για επικοινωνίες σχετικά με τα έξοδα τιμολόγησης. Είπε επίσης ότι τα QuickBooks είχαν χρησιμοποιηθεί σε μεγάλο βαθμό για τη λογιστική της εταιρείας. Ο Ray είπε ότι τέτοια εργαλεία είναι πολύ ωραία, αλλά όχι ιδιαίτερα για εταιρείες πολλών δισεκατομμυρίων δολαρίων.
Η διακυβέρνηση Alameda και FTX δεν είχαν καμία απολύτως διάκριση
Σύμφωνα με τον CEO John Ray, τόσο η Alameda όσο και η FTX ήταν υπό τη διακυβέρνηση του Bankman-Fried. Η οργάνωσή τους σημαίνει ότι δεν ήταν χωριστές οντότητες, αλλά συνενώθηκαν και έλεγαν μόνο ψέματα στους επενδυτές ότι είναι ανεξάρτητοι. Εξήγησε ότι τα περιουσιακά στοιχεία των διεθνών πελατών της FTX συνδυάστηκαν με αυτά της Alameda
Ωστόσο, εξήγησε ότι η ανταλλαγή μπορεί να είχε γίνει διαφορετικά από την ανταλλαγή FTX.us. Εξήγησε ότι σε όλη τη διάρκεια των ερευνών της ομάδας του σχετικά με το FTX και τον τρόπο επίτευξης της σωστής φερεγγυότητας, δεν βρήκαν ακόμη στοιχεία ότι τα κεφάλαια της FTX.US ήταν επίσης συνδεδεμένα με την Alameda. Ωστόσο, γνωρίζουν ότι υπήρχε κοινός έλεγχος των κεφαλαίων FTX και Alameda σε ανώτερο επίπεδο.
Τα δάνεια σε αξιωματούχους εγκρίθηκαν παράνομα.
Ένα από τα ευρήματα του CEO John Ray σχετικά με τη λειτουργία του FTX ισχυρίστηκε ότι τα στελέχη θα μπορούσαν να λάβουν δάνεια με ελάχιστα ή καθόλου έγγραφα. Σε μια δήλωση, ο Ray είπε:
«Η εταιρεία στερείται οποιουδήποτε εσωτερικού ελέγχου ή τεκμηρίωσης. Τα ψηφίσματα απουσιάζουν. Εξουσιοδοτήσεις που εγκρίνουν τεράστια δάνεια - για παράδειγμα, δάνεια των εμπιστευτικών πληροφοριών - δεν έχω δει κανένα ψήφισμα που να τα εγκρίνει».
Μία από τις βασικές περιπτώσεις που σημείωσε ήταν ο Bankman-Fried που υπέγραψε τα δάνειά του με την εξουσία που του είχε ανατεθεί ως Διευθύνων Σύμβουλος. Ο Ray είπε ότι τέτοιες ενέργειες εγείρουν το ερώτημα πού ο Bankman-Fried υπογράφει το δάνειό του για λογαριασμό της εταιρείας.
Ο Bankman-Fried λυπάται για την κατάθεση για το Κεφάλαιο 11
Σύμφωνα με μια ομολογία που κατατέθηκε από τον Bankman-Fried και υποβλήθηκε στο Κογκρέσο, ο πρώην Διευθύνων Σύμβουλος λυπάται που υπέβαλε αίτηση πτώχευσης. Είπε ότι οι ενέργειές του επηρέασαν τους πελάτες του FTX.US, ωστόσο αυτή η αυτόνομη πλατφόρμα εξακολουθεί να είναι φερέγγυα:
«Λυπάμαι βαθύτατα που υπέκυψα στην πίεση να υπογράψω έντυπα που προκάλεσαν την κατάθεση του Κεφαλαίου 11 μόλις λίγες ημέρες αφότου η FTX International κατέστη δυνητικά αφερέγγυα».
Ο Bankman-Fried εξήγησε ότι είχε προσφερθεί να βοηθήσει την ομάδα πτώχευσης στη διαδικασία, αλλά δεν απάντησαν στο αίτημά του. Πρόσθεσε ότι πιθανότατα έλαβαν παραπλανητικές πληροφορίες από στελέχη της FTX, γεγονός που καθιστά το έργο τους πολύ πιο δύσκολο.
«Η FTX US ήταν και παραμένει φερέγγυα και θα μπορούσε να εξοφλήσει πλήρως όλους τους πελάτες της αύριο. Δυστυχώς, η ομάδα του Κεφαλαίου 11 έχει παγώσει το ανταλλακτήριο FTX US, εμποδίζοντας την πρόσβαση των πελατών στις πληροφορίες του λογαριασμού και στα κεφάλαιά τους.»
Ο Bankman-Fried είπε ότι θα μπορούσε να είχε πληρώσει όλους τους πελάτες, αν δεν τον συνέλαβαν
Ο Bankman-Fried εξήγησε ότι σχεδίαζε να συγκεντρώσει δισεκατομμύρια για να πληρώσει τους διεθνείς πελάτες του. Αυτές οι πληροφορίες ήταν σε μια γραπτή μαρτυρία που στάλθηκε στο Κογκρέσο για να εξηγήσει τη θέση του σχετικά με την εξέλιξη.
Ωστόσο, εξήγησε ότι το σχέδιο να βρει άλλα δισεκατομμύρια για να αποπληρώσει τους διεθνείς πελάτες του θα απαιτούσε σημαντική εξωτερική χρηματοδότηση. Πρόσθεσε ότι αυτή η χρηματοδότηση θα επιτευχθεί μόνο με την επανέναρξη των δραστηριοτήτων της FTX.
«Έχω ακούσει παράπονα ότι η ομάδα του Κεφαλαίου 11 αρνείται να ανταποκριθεί σε ρυθμιστικές ερωτήσεις από ξένες ρυθμιστικές αρχές, μερικές φορές με κίνδυνο οι εργαζόμενοι να πάνε στη φυλακή. Έχω ακούσει επίσης παράπονα για πάγωμα ή παρεμβολή της ομάδας του Κεφαλαίου 11 σε κεφάλαια που ανήκουν δεόντως σε διάφορες λειτουργικές οντότητες της FTX International."
Ο John Ray δεν πιστεύει στο σχέδιο του Bankman-Fried.
Ο Διευθύνων Σύμβουλος της FTX, Τζον Ρέι, λέει ότι δεν πιστεύει ότι η αποπληρωμή των πελατών της FTX είναι δυνατή τώρα. Είπε στο Κογκρέσο ότι το σχέδιο του Bankman-Fried είναι «απομακρυσμένα πιστευτό». Ο Ρέι είπε:
«Στην ιστορία μου να κάνω εταιρική αναδιάρθρωση, δεν το βρίσκω καθόλου πιστευτό. Το πρώτο πράγμα που θα έπρεπε να κάνει ένας επενδυτής είναι να πληρώσει αρκετά δισεκατομμύρια δολάρια για να επιστρέψει η εταιρεία στη θέση που βρισκόταν».
Σύμφωνα με τα σχόλια του Ray, η αναβίωση του FTX φαίνεται πιθανή, λαμβάνοντας υπόψη ότι οι νέοι επενδυτές θα δαπανήσουν πρώτα για την πληρωμή των ελλειμμάτων. Μια τέτοια συμφωνία μπορεί να είναι ο λόγος για τον οποίο η Binance αποχώρησε από τη συμφωνία FTX, θεωρώντας ότι θα δέσμευε ένα τεράστιο ποσό χρημάτων για την αποπληρωμή των χρεών και ότι τα χρήματα δεν θα αποτελούσαν ποτέ κέρδος καθώς δαπανήθηκαν για υποχρεώσεις.
Ο John Ray λέει ότι οι αρχές των Μπαχάμες αμφισβητούν τη θεραπεία FTX
Στην ακρόαση του Κογκρέσου, ο Διευθύνων Σύμβουλος Τζον Ρέι εξήγησε ότι αντιμετώπισαν μια εξαιρετική απώθηση από τις αρχές των Μπαχάμες κατά τη διερεύνηση της κατάρρευσης του FTX. Εξήγησε ότι ορισμένα περιουσιακά στοιχεία απομακρύνθηκαν από το χρηματιστήριο και υπέρ των Αρχών των Μπαχάμες, επικαλούμενος πειρατεία.
Σύμφωνα με τη μαρτυρία του, οι αρχές των Μπαχάμες δεν ζήτησαν άδεια από την ομάδα πτώχευσης και απλώς πήραν τα κεφάλαια. Δεν κατέθεσαν καν αίτημα για να γίνει η διαδικασία. Ο Ray είπε ότι οι συνιδρυτές του FTX, κ. Gary Wang και Fried, βοήθησαν στην πράξη. Πρόσθεσε ότι και άλλοι υπάλληλοι της FTX θα μπορούσαν να είχαν εμπλακεί στη διαδικασία. Ο Ρέι είπε στο Κογκρέσο:
«Σε αντίθεση με τη διαδικασία του Κεφαλαίου 11, δεν υπάρχει διαφάνεια στη διαδικασία των Μπαχαμών. Τους έχουμε ζητήσει επανειλημμένα για σαφήνεια σχετικά με το τι κάνουν και μας έχουν κλείσει για αυτό».
Τα σχόλια του Ρέι ήρθαν ώρες αφότου οι Αρχές των Μπαχάμες είχαν κατηγορήσει την ομάδα του ότι ήταν πολύ επικεντρωμένη στο να κάνει πρωτοσέλιδα εκτός από τη βελτίωση των πραγμάτων.
Ο Bankman-Fried αρνήθηκε την εγγύηση
Ο Sam Bankman-Fried εμφανίστηκε στο δικαστήριο την Τρίτη για την πρώτη του ακρόαση, μια ημέρα μετά τη σύλληψή του. Ο δικηγόρος του, ωστόσο, ζήτησε από τον δικαστή να τους δώσει εγγύηση 250 χιλιάδων δολαρίων, η οποία απορρίφθηκε. Σύμφωνα με περαιτέρω αναφορές, ο δικηγόρος του Bankman-Fried, Jerome Roberts, ζήτησε επίσης απελευθέρωση στη φυλακή και ηλεκτρική παρακολούθηση του πελάτη του.
Ο Γενικός Δικαστής JoyAnn Ferguson-Pratt που επέβλεπε την πρώτη ακρόαση είπε ότι ο Bankman-Fried είχε το δικαίωμα να υποβάλει αίτηση για εγγύηση. Ωστόσο, πρόσθεσε ότι το δικαστήριο έπρεπε να διακόψει για να καθορίσει εάν είχε τη δικαιοδοσία να του προσφέρει εγγύηση.
Ο Ρόμπερτς είπε ότι ο πελάτης του δεν είχε καμία πρόθεση να φύγει αφού βρισκόταν στις Μπαχάμες μετά την κατάρρευση του FTX. Σημείωσε επίσης ότι ο Bankman-Fried είχε κάποια προβλήματα υγείας, συμπεριλαμβανομένης της κατάθλιψης, της αϋπνίας και της διαταραχής ελλειμματικής προσοχής. Ωστόσο, λεπτομέρειες ήρθαν αργότερα που αρνήθηκαν την εγγύηση του Bankman-Fried.
Η επικεφαλής δικαστής JoyAnn Ferguson-Pratt αρνήθηκε επίσης μια αναφορά που ζητούσε να δοθεί στον Bankman-Fried μια ευκαιρία να πάρει εγγύηση $250 K. Διέταξε να σταλεί ο κύριος Bankman Fried στο τμήμα διορθώσεων των Μπαχάμες μέχρι τις 8 Φεβρουαρίου, όταν η επόμενη ακρόαση είναι προγραμματισμένο.
Αμερικανοί αξιωματούχοι εξακολουθούν να καταδιώκουν άτομα που συνδέονται με την κατάρρευση του FTX
Ανώτεροι ρυθμιστικοί αξιωματούχοι των ΗΠΑ δήλωσαν ότι η ώθησή τους για εύρεση άλλων ατόμων που συνδέονται με την κατάρρευση του FTX συνεχίζεται. Σε συνέντευξη Τύπου, ο εισαγγελέας των ΗΠΑ για τη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης, Ντέμιαν Γουίλιαμς, είπε ότι δεν τελείωσαν να κατηγορούν άλλα άτομα που συνδέονται με την κατάρρευση του FTX.
«Σε όποιον συμμετείχε σε αδικοπραγίες στο FTX ή στην Alameda Research και που δεν έχει εμφανιστεί ακόμη, θα σας παροτρύνω θερμά να έρθετε να μας δείτε πριν έρθουμε να σας δούμε», πρόσθεσε ο Williams.
Οι νομοθέτες και το crypto space αντιδρούν στην ακρόαση και την κατάρρευση του FTX
Ο χώρος κρυπτογράφησης και αρκετοί νομοθέτες έχουν μιλήσει μετά την κατάρρευση και την ακρόαση του FTX. Η γερουσιαστής Cynthia Lummis μίλησε, εξηγώντας ότι η κρυπτογράφηση δεν δοκιμάζεται, αλλά οι δόλιες οργανώσεις θα συνεχίσουν να δοκιμάζονται.
Ο συνιδρυτής του Ethereum, Vitalik Buterin, έχει επίσης σταθμίσει το θέμα, λέγοντας ότι η συγκέντρωση οργανισμών όπως η FTX είναι ύποπτη. Σε δήλωση που μοιράστηκε με το Bloomberg, είπε:
«Αυτό που συνέβη στο FTX ήταν μια τεράστια τραγωδία. Τούτου λεχθέντος, πολλοί στην κοινότητα του Ethereum βλέπουν επίσης την κατάσταση ως επικύρωση πραγμάτων στα οποία πίστευαν καθ' όλη τη διάρκεια του συγκεντρωτικού οτιδήποτε είναι εξ ορισμού ύποπτο."
Ο Διευθύνων Σύμβουλος της Binance, Changpeng Zhao (CZ) σχολίασε επίσης αρκετές φορές το Bankman-Fried και το FTX, αποκαλώντας τον έναν από τους μεγαλύτερους απατεώνες στην ιστορία.
Οι Vitalik, CZ και ο γερουσιαστής Lummis είναι μόνο μερικοί από αυτούς που έχουν εκφράσει ότι η κρυπτογράφηση έχει τα πλεονεκτήματά της, αλλά οι κακοί ηθοποιοί πρέπει να εξαλειφθούν. Πολλοί άλλοι έχουν ανακοινωθεί σχετικά με το θέμα, αλλά αυτό που είναι πιο σημαντικό είναι να μάθουν οι λάτρεις των κρυπτονομισμάτων πώς να ερευνούν μόνοι τους και να επαληθεύουν τα ευρήματά τους.
Πηγή: https://crypto.news/what-have-we-learned-from-ftxs-hearing/