Η ρυθμιστική αρχή της Σιγκαπούρης επικρίνει το κεφάλαιο Three Arrows για υπέρβαση του ορίου των 250 εκατομμυρίων $

Η Νομισματική Αρχή της Σιγκαπούρης (MAS) αποκάλυψε την Πέμπτη ότι είχε επιπλήξει Τρία Βέλη Κεφάλαιο (3AC). Ο προβληματικός διαχειριστής κεφαλαίων κρυπτογράφησης χρεώνεται με την παροχή ανεπαρκών πληροφοριών και την υπέρβαση του επιτρεπόμενου ορίου για τα υπό διαχείριση περιουσιακά στοιχεία (AUM) που έχει σχεδιαστεί για διαχειριστές κεφαλαίων. 

MAS Επίπληξη Τριών Βελών Κεφάλαιο (3AC)

Σύμφωνα με την επίσημη αναφορά, η MAS δήλωσε ότι η επίπληξη σχετίζεται με αρκετές κανονιστικές παραβιάσεις της εταιρείας τα τελευταία χρόνια. 

Ο ρυθμιστικός οργανισμός αποκάλυψε ότι η 3AC ελέγχεται από τον Ιούνιο του 2021 για παραβιάσεις των πολιτικών βάσει του νόμου περί κινητών αξιών και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης του 2001 (SFA) και των κανονισμών περί κινητών αξιών και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης (Αδειοδότηση και Διεξαγωγή Επιχειρήσεων) (SFR). 

Η MAS εξήγησε ότι η 3AC έλαβε άδεια ως εγγεγραμμένη εταιρεία διαχείρισης κεφαλαίων (RFMC) τον Αύγουστο του 2013, επιτρέποντας στην εταιρεία να λειτουργεί ως ελεγχόμενη διαχείριση περιουσιακών στοιχείων με λιγότερους από 30 επενδυτές. 

Σύμφωνα με τον κανόνα RFMC, η εταιρεία ήταν υποχρεωμένη να διαχειρίζεται περιουσιακά στοιχεία αξίας 250 εκατομμυρίων δολαρίων κατ' ανώτατο όριο με συνεχείς αναφορές στις χρηματοοικονομικές ρυθμιστικές αρχές, οι οποίες τόνισαν ότι η εταιρεία είχε υπερβεί το όριο δύο φορές, μεταξύ Ιουλίου και Σεπτεμβρίου 2020 και από τον Νοέμβριο του 2020 έως τον Αύγουστο του 2021. .

Αποτυχία αναφοράς κατάλληλων πληροφοριών

Η MAS αποκάλυψε επίσης ότι η 3AC απέτυχε να ειδοποιήσει την υπηρεσία για αλλαγές στις θέσεις διευθυντών και τις μετοχές των διευθυντών της, του κ. Su Zhu και του κ. Kyle Livingston Davies, εντός της κατάλληλης προθεσμίας. 

Η εταιρεία διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων εκτόπισε επίσης τη διαχείριση των κύριων περιουσιακών της στοιχείων σε έναν υπεράκτιο λογαριασμό στις Βρετανικές Παρθένες Νήσους (BVI) την 1η Σεπτεμβρίου 2021. Συνέχισε να καλλιεργεί ένα τμήμα των διαθεσίμων του αμοιβαίου κεφαλαίου τον Φεβρουάριο του 2022. 

Ωστόσο, η MAS δήλωσε ότι οι δηλώσεις ήταν παραπλανητικές καθώς η εταιρεία απέτυχε να ενημερώσει τις ρυθμιστικές αρχές ότι ο Zhu ήταν επίσης μέτοχος της οντότητας BVI. MAS 

Η 3AC σχεδιάζει να βγει από τη Σιγκαπούρη πριν από την αναταραχή

Πριν από την τεράστια αναταραχή στην αγορά που έπληξε το κεφάλαιο της Three Arrows, το αμοιβαίο κεφάλαιο υπέβαλε ειδοποίηση τον Απρίλιο στο MAS αποκαλύπτοντας σχέδια να διακόψει την προσφορά των υπηρεσιών διαχείρισης κεφαλαίων του στη Σιγκαπούρη από τις 6 Μαΐου 2022. 

Ωστόσο, η αγορά κρυπτογράφησης υπέστη απότομη πτώση τον ίδιο μήνα, οδηγώντας σε συντριβή του blockchain Terra (LUNA). και προκαλώντας μια αλυσίδα ανεπιθύμητων αντιδράσεων στον κλάδο. 3ACυπέστη σοβαρή κρίση εκκαθάρισης λόγω υπερμόχλευσης θέσεων και εκδόθηκε διάταγμα εκκαθάρισης από δικαστήριο BVI στις 29 Ιουνίου.