Η SEC διακανονίζεται με Υπάλληλο της Coinbase για χρεώσεις συναλλαγών εσωτερικών πληροφοριών

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ανακοίνωσε την Τρίτη ότι ο πρώην διευθυντής της Coinbase Ishan Wahi και ο αδελφός του, Nikhil Wahi, συμφώνησαν να διακανονίσουν τις χρεώσεις για συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών χρησιμοποιώντας γνώσεις από το χρηματιστήριο. 

Ο πρώτος αναγκάστηκε να χάσει 10.97 ETH (20,848.92 $) και 9,440 USDT, ενώ ο δεύτερος αναγκάστηκε να χάσει 892,500 $.

Το τέλος της πρώτης υπόθεσης εσωτερικών συναλλαγών της Crypto

Σύμφωνα με το SEC δελτίο τύπου, τα πρόστιμα των αδερφών αντιπροσωπεύουν κυρώσεις για απαλλαγή από παράνομα κέρδη από το σύστημα εμπορικών συναλλαγών τους, συν τόκους προκαταβολής.

Τα αδέρφια - εκτός από έναν από τους φίλους τους, τον Sameer Ramani - κατηγορήθηκαν από το Υπουργείο Δικαιοσύνης τον Ιούλιο του 2021 για την πρώτη υπόθεση συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών που αφορούσε κρυπτονομίσματα. Συγκεκριμένα, ο Ishan Wahi κατηγορήθηκε ότι έδινε φιλοδώρημα στον αδελφό και φίλο του με πληροφορίες σχετικά με νομίσματα που σύντομα θα εισαχθούν στο Coinbase, ο οποίος θα τα αγόραζε πριν από τις δημόσιες ανακοινώσεις. 

«Η Coinbase αντιμετώπισε αυτές τις πληροφορίες ως εμπιστευτικές και προειδοποίησε τους υπαλλήλους της να μην πραγματοποιούν συναλλαγές με βάση αυτές τις πληροφορίες ή να μην δίνουν δώρο σε άλλους», εξήγησε η SEC.

Ανάλυση έχει δείξει ότι οι δημόσιες καταχωρίσεις σε δημοφιλή χρηματιστήρια έχουν σε μεγάλο βαθμό θετικό αντίκτυπο στην τιμή ενός νομίσματος. Πράγματι, οι εισαγγελείς ισχυρίστηκαν ότι οι συνωμότες είχαν κέρδος 1.5 εκατομμυρίου δολαρίων σε 55 διαφορετικές συναλλαγές συμβολαίων μεταξύ Ιουνίου 2021 και Απριλίου 2022. 

Αν και ο Ishan Wahi αρχικά πάλεψε καταγγελίες εναντίον του, αυτός τελικά παραδέχτηκε ένοχος σε δύο κατηγορίες συνωμοσίας για τη διάπραξη απάτης μέσω συρμάτων τον Φεβρουάριο. Ο αδερφός του έκανε ήδη το ίδιο τον Σεπτέμβριο, θρηνώντας ότι το έγκλημά του ήταν «κάτι με το οποίο θα πρέπει να ζω για πάντα».

Τιμωρία από την SEC

Και τα δύο αδέρφια συμφώνησαν να μην αρνηθούν τους ισχυρισμούς της SEC ως μέρος της συμφωνίας διευθέτησης.

Αν και ο Nikhil πλήρωσε το μεγαλύτερο πρόστιμο, θα ξοδέψει μόνο 10 μήνες πίσω από τα κάγκελα, σε αντίθεση με του αδελφού του Ποινή φυλάκισης 2 ετών. 

Η SEC είπε ότι τουλάχιστον εννέα από τα περιουσιακά στοιχεία που αγόρασε ο όμιλος «ήταν τίτλοι», αψηφώντας τους ισχυρισμούς της Coinbase ότι το χρηματιστήριο δεν περιέχει τίτλους. Οι δικηγόροι του Ishan Wahi αμφισβητηθεί αυτούς τους ισχυρισμούς τον Φεβρουάριο και η Coinbase συνεχίζει να διαφωνεί με την υπηρεσία σχετικά με τις νομικές ταξινομήσεις για τα κρυπτονομίσματα στο σύνολό τους 

«Οι ομοσπονδιακοί νόμοι περί τίτλων δεν εξαιρούν τους τίτλους περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης από την απαγόρευση κατά των συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών, ούτε και η SEC», δήλωσε ο Gurbir S. Grewal, Διευθυντής του Τμήματος Επιβολής της SEC, στη δήλωση της υπηρεσίας. "Είμαι ευγνώμων στο προσωπικό της SEC για την επιτυχή εργασία για την επίλυση αυτού του ζητήματος."