Ο πρώην διευθυντής προϊόντων Coinbase Ishan Wahi και ο αδελφός του Nikhil Wahi συμφώνησαν να διευθετήσουν τις κατηγορίες για συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών που τους είχε ασκήσει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των Ηνωμένων Πολιτειών (SEC), ανακοίνωσε η υπηρεσία στις 30 Μαΐου. Η SEC υπέβαλε πρόταση για τελική κρίση στο Περιφερειακό Δικαστήριο των ΗΠΑ της Δυτικής Περιφέρειας της Ουάσιγκτον.
Τα αδέρφια κατηγορήθηκαν ότι χρησιμοποίησαν γνώση για «τουλάχιστον» εννέα περιουσιακά στοιχεία κρυπτογράφησης που θα ήταν εισηγμένα στο Coinbase στο μέλλον για να τα αγοράσουν πριν την εισαγωγή τους. Η SEC κατέθεσε μήνυση εναντίον τους στις 21 Ιουλίου 2022. Αυτή η υπηρεσία απαιτεί τώρα την εξάλειψη των παράνομων κερδών με τόκο.
Ο Διευθυντής Επιβολής του Τμήματος SEC Gurbir Grewal είπε σε μια δήλωση:
«Αν και οι επίμαχες τεχνολογίες σε αυτή την περίπτωση μπορεί να είναι νέες, η συμπεριφορά δεν είναι. […] Οι ομοσπονδιακοί νόμοι περί τίτλων δεν εξαιρούν τους τίτλους περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης από την απαγόρευση κατά των συναλλαγών από εμπιστευτικές πληροφορίες, ούτε και η SEC».
Η SEC ανακοίνωσε τον Απρίλιο ότι είχε καταλήξει σε «κατ' αρχήν συμφωνία» με τον Ishan Wahi, ο οποίος καταδικάστηκε σε 24 μήνες φυλάκιση από το Περιφερειακό Δικαστήριο των ΗΠΑ για τη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης στις 9 Μαΐου. ότι ο Wahi είχε βγάλει έως και 1.5 εκατομμύριο δολάρια μέσω παράνομων συναλλαγών. Ο Nikhil Wahi καταδικάστηκε σε φυλάκιση 10 μηνών τον Ιανουάριο από το ίδιο δικαστήριο.
Η μήνυση της SEC ισχυριζόταν ότι οι Wahis και ένας άλλος κατηγορούμενος, ο Sameer Ramani, είχαν διαπραγματευτεί με «τίτλους κρυπτοστοιχείων». Αυτός ο ισχυρισμός οδήγησε σε εκτεταμένη διαμάχη, με την Επίτροπο της Επιτροπής Εμπορίου Εμπορευμάτων των Μελλοντικών Εμπορευμάτων των ΗΠΑ, Caroline Pham, να προειδοποιεί ότι η ταξινόμηση των μάρκων «που θα μπορούσαν να περιγραφούν ως μάρκες χρησιμότητας και/ή ορισμένα διακριτικά που σχετίζονται με αποκεντρωμένους αυτόνομους οργανισμούς (DAO)» θα μπορούσε «να έχει συνέπειες πέρα από αυτό. μεμονωμένη περίπτωση." Η Pham αποκάλεσε τη δράση της SEC "ρύθμιση μέσω επιβολής".
Ο σημερινός διακανονισμός της SEC (i) δεν αποδέχεται κανένα νομικό συμπέρασμα σχετικά με την κατάσταση ασφαλείας των διακριτικών. (ii) δεν απαιτεί από τον Wahi να πληρώσει πρόσθετες ποινές (επιπλέον αυτών που οφείλονται για ξεχωριστή ποινική υπόθεση)· και (iii) περιλαμβάνει επουσιώδη εντολή για μη παραβίαση της Ενότητας 10(β) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
— Rodrigo (@RSSH273) 30 Μαΐου 2023
Η υπόθεση οδήγησε επίσης σε ένα κύμα καταθέσεων amicus.
Σχετικό: Η Coinbase υποβάλλει μια σύντομη περιγραφή στην υπόθεση SEC Wahi, λέει ότι δεν πουλά τίτλους αλλά θα ήθελε να
Οι Wahis υπέβαλαν πρόταση για την απόρριψη της υπόθεσης τον Φεβρουάριο, υποστηρίζοντας ότι η SEC ταξινόμησε εσφαλμένα τα εν λόγω token στην υπόθεση με βάση το δόγμα του τεστ Howey και των μεγάλων ερωτήσεων. Εάν εγκριθεί ο διακανονισμός, η εγκυρότητα των αξιώσεων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς δεν θα αποφασιστεί.
Ο διακανονισμός υπόκειται σε δικαστική έγκριση.
Περιοδικό: Powers On… Στοχεύονται οι συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών με κρυπτογράφηση — Επιτέλους! Μέρος 1
Πηγή: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading