Η SEC φθάνει σε διακανονισμό με τον πρώην διευθυντή της Coinbase για την υπόθεση Insider Trading: Λεπτομέρειες

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των Ηνωμένων Πολιτειών (SEC) ανακοίνωσε ότι έχει καταλήξει σε οριστικό διακανονισμό με τον πρώην Διευθυντή Προϊόντων της Coinbase, Ishan Wahi, σε μια από τις πρώτες υποθέσεις συναλλαγών με εμπιστευτικές πληροφορίες-ορόσημο στις ΗΠΑ.

Όροι διακανονισμού

Σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή της αγοράς, ο Ishan και ο αδερφός του Nikhil Wahi ομολόγησαν και οι δύο ένοχοι για τις κατηγορίες και συμφώνησαν να επιστρέψουν τα κέρδη που αποκόμισαν μέσω ανθυγιεινών εμπορικών πρακτικών. Όπως χρεώθηκε, το δίδυμο, μαζί με τον φίλο τους Sameer Ramani, αντάλλαξαν έως και 25 ψηφιακά νομίσματα με βάση την προηγούμενη γνώση της καταχώρισής τους, ανά ρόλο του Ishan στο χρηματιστήριο.

Από αυτά τα περιουσιακά στοιχεία που διαπραγματεύονται, η SEC ισχυρίστηκε ότι περίπου εννέα μπορούν να χαρακτηριστούν ως μη εγγεγραμμένοι τίτλοι, γεγονός που καθιστά την όλη υπόθεση σταθεροποίηση της ώθησής της για την καταστολή της Coinbase. Σύμφωνα με τους όρους του διακανονισμού, και τα δύο αδέρφια Wahi θα πληρώσουν την αποζημίωση και όλους τους τόκους προκαταρκτικής απόφασης που θα προκύψουν στην υπόθεση.

Όπως αποκαλύφθηκε νωρίτερα, η SEC επιβεβαίωσε επίσης ότι ο Ishan έχει ποινή φυλάκισης 24 μηνών, ενώ ο αδελφός του Nikhil θα περάσει 10 μήνες στη φυλακή. Οι οικισμοί θα δουν επίσης τον Ishan να χάνει συνολικά 10.97 Ether και 9,440 Tether, ενώ ο Nikhil θα χάσει το ποσό των $892,500.

Ρήτρα συνεργασίας

Ως μέρος του διακανονισμού, ο Ishan συμφώνησε επίσης να συνεργαστεί με την SEC σε περαιτέρω έρευνες σχετικά με την υπόθεση στο μέλλον. Ο βαθμός στον οποίο η ρυθμιστική αρχή της αγοράς θα θέλει να εμβαθύνει στα εννέα μάρκες χρεογράφων είναι άγνωστος προς το παρόν, αλλά οι πιθανότητες είναι ότι θα είναι καλό με την ειδοποίηση Wells που εξέδωσε στο χρηματιστήριο Coinbase νωρίτερα φέτος.

Με μια συμφωνία που επιτεύχθηκε στην αγωγή εμπορίας εμπιστευτικών πληροφοριών, η SEC είπε ότι οι διακανονισμοί εξακολουθούν να υπόκεινται σε τελική δικαστική έγκριση. Οι έρευνες για την υπόθεση έλαβαν υποστήριξη από το Γραφείο Εισαγγελίας των ΗΠΑ για τη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης και το FBI.