Η SEC επιβάλλει πρόστιμα στον πρώην διευθυντή προϊόντων της Coinbase στο Insider Trading

• Ο πρώην διευθυντής προϊόντων της Coinbase, Ishan Wahi, έχει διευθετήσει τις χρεώσεις συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών με την SEC.
• Η SEC κατηγόρησε τον Ishan ότι αποκάλυψε στοιχεία επικείμενης καταχώρισης στον αδελφό του.
• Ο Nikhil και ο φίλος τους φέρονται να έκαναν παράνομες συναλλαγές και να κέρδιζαν από τουλάχιστον εννέα τίτλους περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης.

Σε μια σημαντική εξέλιξη στα κρυπτονομίσματα, ο πρώην διευθυντής προϊόντων Coinbase, Ishan Wahi και ο αδερφός του, Nikhil Wahi, συμφώνησαν να διευθετήσουν τις χρεώσεις συναλλαγών εμπιστευτικών πληροφοριών. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) κατηγόρησε τα αδέρφια ότι συμμετείχαν σε ένα σχέδιο συναλλαγών πριν από πολλαπλές ανακοινώσεις που σχετίζονται με τουλάχιστον εννέα τίτλους περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης.

Η καταγγελία της SEC, που κατατέθηκε στις 21 Ιουλίου 2022, ισχυριζόταν ότι ο Ishan Wahi ενώ εργαζόταν στην Coinbase. Ωστόσο, διευκόλυνε τον συντονισμό των ανακοινώσεων δημόσιας εισαγωγής για την πλατφόρμα. Επιπλέον, αποκάλυψε τα περιουσιακά στοιχεία κρυπτογράφησης που θα καταστούν διαθέσιμα για διαπραγμάτευση. Παρά τις ξεκάθαρες πολιτικές της Coinbase που απαγορεύουν τέτοιες ενέργειες, ο Ishan αποκάλυψε επανειλημμένα στοιχεία για τις επερχόμενες καταχωρίσεις στον αδελφό του, Nikhil Wahi, και σε έναν φίλο του, Sameer Ramani.

Μεταξύ Ιουνίου 2021 και Απριλίου 2022, ο Nikhil και ο Ramani φέρεται να εκμεταλλεύτηκαν αυτές τις μη δημόσιες πληροφορίες για να ανταλλάξουν τουλάχιστον 25 περιουσιακά στοιχεία κρυπτογράφησης, εννέα από τα οποία ήταν τίτλοι. Χρονίζοντας στρατηγικά τις αγορές τους πριν από τις επίσημες ανακοινώσεις, θα πουλούσαν στη συνέχεια τα περιουσιακά στοιχεία για σημαντικά κέρδη μετά την αναμενόμενη άνοδο των τιμών.

Επιβεβαιώθηκε η ακεραιότητα της αγοράς κρυπτογράφησης

Η έρευνα της SEC αποκάλυψε ότι ο Ishan Wahi, ο οποίος είχε πρόσβαση σε εμπιστευτικές πληροφορίες ως υπεύθυνος προϊόντων στην Coinbase, φέρεται να μοιράστηκε αυτές τις πληροφορίες με τον αδελφό του, Nikhil Wahi, ο οποίος τις χρησιμοποίησε για να κάνει παράνομες συναλλαγές.

Ο Gurbir S. Grewal, Διευθυντής του Τμήματος Επιβολής της SEC, τόνισε ότι η SEC δεν εξαιρεί τους τίτλους περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης από τους κανονισμούς συναλλαγών με εμπιστευτικές πληροφορίες, δηλώνοντας:

«Οι ομοσπονδιακοί νόμοι περί τίτλων δεν εξαιρούν τους τίτλους περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης από την απαγόρευση κατά των συναλλαγών από εμπιστευτικές πληροφορίες, ούτε και η SEC».

Η εγκληματική ενέργεια εναντίον του Ishan και του Nikhil Wahi είχε ως αποτέλεσμα να δηλώσουν ενοχή τους για συνωμοσία για τη διάπραξη απάτης μέσω συρμάτων. Ο Ishan καταδικάστηκε σε ποινή φυλάκισης 24 μηνών και διατάχθηκε να χάσει 10.97 αιθέρα και 9,440 Tether. Ο Nikhil καταδικάστηκε σε 10 μήνες φυλάκιση και πρέπει να χάσει 892,500 δολάρια.

Αυτή η περίπτωση υπογραμμίζει τη δέσμευση της SEC για τη διατήρηση της ακεραιότητας της αγοράς κρυπτονομισμάτων και τη διασφάλιση δίκαιων πρακτικών συναλλαγών. Με την ταχεία ανάπτυξη της βιομηχανίας κρυπτογράφησης, οι ρυθμιστικές αρχές συνεχίζουν να παρακολουθούν στενά για παράνομες δραστηριότητες που υπονομεύουν την εμπιστοσύνη των επενδυτών.

Συνιστάται για εσένα:

Μήνυμα Mandamus που κατατέθηκε κατά της SEC των ΗΠΑ από την Coinbase