Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) επέβαλε πρόστιμο 45 εκατομμυρίων δολαρίων στη Nexo Capital Inc. Η SEC εξηγεί τον λόγο του προστίμου σε ένα tweet,
Σήμερα χρεώσαμε την Nexo Capital Inc. με την αποτυχία καταχώρισης της προσφοράς και της πώλησης του λιανικού προϊόντος δανεισμού κρυπτονομικών περιουσιακών στοιχείων, του προϊόντος Earn Interest Product (EIP). Για τον διακανονισμό των χρεώσεων, η Nexo συμφώνησε να πληρώσει 22.5 εκατομμύρια δολάρια και να σταματήσει την μη καταχωρισμένη προσφορά και την πώληση του EIP σε επενδυτές των ΗΠΑ.
Το πρόστιμο 22.5 εκατομμυρίων δολαρίων για την πώληση EIP σε επενδυτές των ΗΠΑ. Επιπλέον, το πρόστιμο των 22 εκατομμυρίων δολαρίων θα περάσει από τη διευθέτηση των απαιτήσεων από τις κρατικές ρυθμιστικές αρχές. Ο Πρόεδρος της SEC, Gary Gensler, ενισχύει ότι οι οργανισμοί κρυπτογράφησης πρέπει να συμμορφώνονται με τις πολιτικές της. Σε αντίθετη περίπτωση θα επιτραπεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να θεωρήσει υπεύθυνους τους κακοπληρωτές.
Τι είναι το EIP και γιατί το πρόστιμο;
Ξεκινώντας τον Ιούνιο του 2020, η Nexo εμπορεύεται και πουλά το Προϊόν Κέρδους Τόκου (EIP) στις ΗΠΑ. Η Nexo λειτουργεί έτσι ώστε να δανείζει χρήματα στους πελάτες της και οι τόκοι να γίνονται η κύρια πηγή εσόδων της. Η Nexo χρησιμοποιεί αυτά τα έσοδα από τόκους για να πληρώσει περαιτέρω τους τόκους των δανείων της. Ωστόσο, αρκετές πολιτείες στις ΗΠΑ ισχυρίστηκαν ότι η υπηρεσία κερδών τόκων της Nexo δεν είναι καταχωρημένη ως Ασφάλεια.
Ως αποτέλεσμα, οι πολιτείες Καλιφόρνια, Οκλαχόμα, Βερμόντ, Νότια Καρολίνα, Κεντάκι και Μέριλαντ οδήγησαν την εταιρεία στα δικαστήρια. Απαίτησαν διαταγή παύσης και παραίτησης για την υπηρεσία EIP της εταιρείας.
Η Εντολή SEC λέει ότι η Nexo χρησιμοποίησε την υπηρεσία EIP της για να χρηματοδοτήσει πληρωμές τόκων και να την διοχετεύσει σε άλλες επιχειρήσεις της. Επιπλέον, η SEC θεωρεί υπαίτιο τη Nexo επειδή η Ασφάλεια EIP δεν πληροί τις απαιτήσεις για εξαίρεση από τη ρυθμιστική αρχή.
Σήμερα χρεώσαμε την Nexo Capital Inc. με την αποτυχία καταχώρισης της προσφοράς και της πώλησης του λιανικού προϊόντος δανεισμού κρυπτονομικών περιουσιακών στοιχείων, του προϊόντος Earn Interest Product (EIP). Για τον διακανονισμό των χρεώσεων, η Nexo συμφώνησε να πληρώσει 22.5 εκατομμύρια δολάρια και να σταματήσει την μη καταχωρισμένη προσφορά και την πώληση του EIP σε επενδυτές των ΗΠΑ.
— Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (@SECGov) Ιανουάριος 19, 2023
Παρόλο που η Nexo συμφωνεί να πληρώσει το πρόστιμο και να σταματήσει την υπηρεσία EIP, δεν έχει επιβεβαιώσει τους ισχυρισμούς. Ως απάντηση στην ποινή, η Nexo δημοσίευσε επίσης α tweet διακανονισμού επιβεβαιώνοντας ότι συμφωνούν σε έναν διακανονισμό μη παραδοχής-μη-άρνησης.
Η Nexo κατέληξε σε ένα τελικό ορόσημο με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), την Ένωση Διαχειριστών Κινητών Αξιών της Βόρειας Αμερικής (NASAA), που αποτελείται από τις 50 πολιτείες και τις 3 επικράτειες των ΗΠΑ και τον Γενικό Εισαγγελέα της Νέας Υόρκης.🧵https://t.co/modjbPsOdV
— Nexo (@Nexo) Ιανουάριος 19, 2023
Περαιτέρω, ο συνιδρυτής της Nexo Antoni Trenchev λέει,
Είμαστε ικανοποιημένοι με αυτό το ενιαίο ψήφισμα που θέτει αναμφισβήτητα τέλος σε όλες τις εικασίες σχετικά με τις σχέσεις της Nexo με τις Ηνωμένες Πολιτείες. Μπορούμε τώρα να επικεντρωθούμε σε αυτό που κάνουμε καλύτερα – να δημιουργήσουμε απρόσκοπτες οικονομικές λύσεις για το παγκόσμιο κοινό μας.
Η SEC γίνεται πιο προσεκτική και αυστηρή
Σημειώνοντας ορισμένες από τις προηγούμενες ενέργειες της SEC για τις εταιρείες κρυπτογράφησης, μπορούμε να πούμε ότι σφίγγει τη θηλιά. Τον Φεβρουάριο του 2022, Η SEC επέβαλε πρόστιμο 100 εκατομμυρίων δολαρίων στο BlockFi για τις μη καταχωρημένες προσφορές κινητών αξιών της. Το πρόστιμο BlockFi λειτούργησε ως προειδοποίηση για πολλές άλλες εταιρείες κρυπτογράφησης που προσφέρουν παρόμοια προϊόντα.
A Έρευνα Cornerstone βρίσκει διάφορες διαδικασίες στις οποίες η SEC θεωρεί τις εταιρείες κρυπτογράφησης υπεύθυνες για τις υπηρεσίες, τις λύσεις και τις ενέργειές τους. Πάνω από 30 τέτοιες διαδικασίες εκτέλεσης τέθηκαν υπό την προεδρία του Gary Gensler το 2022. Παρόμοια με την υπόθεση Nexo, η Η SEC χρέωσε επίσης τον Δίδυμο για τη μη καταχωρημένη εξυπηρέτησή του με τη μορφή πωλήσεων τίτλων.
Επιλεγμένη εικόνα από το UnSplash, γράφημα από το TradingView.com
Πηγή: https://newsbtc.com/news/nexo-pays-45m-in-penalties-settles-us-authorities/