Η Nexo Συμφωνεί να πληρώσει 45 εκατομμύρια δολάρια σε πρόστιμα στις αρχές των ΗΠΑ

Τον Σεπτέμβριο, το DFPI της Καλιφόρνια και άλλες ρυθμιστικές αρχές των ΗΠΑ διέταξαν τη Nexo να σταματήσει να προσφέρει Προϊόντα Κέρδους Ενδιαφέροντος (EIP), τα οποία στην περίπτωση της εταιρείας έλαβαν τη μορφή λογαριασμών δανεισμού περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης.

Την εποχή εκείνη φορτία κατατέθηκαν, η Nexo είχε ήδη σταματήσει να προσφέρει τους λογαριασμούς σε επενδυτές των ΗΠΑ.

Ωστόσο, οι επενδυτές των ΗΠΑ θα μπορούσαν να εξακολουθήσουν να χρησιμοποιούν τη λειτουργία επιλέγοντας την αυτόματη ανανέωση σε ήδη υπάρχοντες λογαριασμούς.

Συνεργασία με τις Αρχές

Τέσσερις μήνες αργότερα, τόσο η SEC όσο και η Βορειοαμερικανική Ένωση Διαχειριστών Κινητών Αξιών (NASAA) ανακοίνωσαν ότι οι νομικές αγωγές τους κατά του δανειστή είχαν ολοκληρωθεί. Ως αποτέλεσμα της έρευνας, η Nexo συμφώνησε οικειοθελώς να πληρώσει 45 εκατομμύρια δολάρια σε πρόστιμα.

Η πλατφόρμα κρυπτογράφησης αρνήθηκε να επιβεβαιώσει ή να διαψεύσει τα ευρήματα των ρυθμιστικών αρχών – ωστόσο, ένας εκπρόσωπος της SEC δήλωσε ότι οι κυρώσεις επιβάλλονται on η εταιρεία έλαβε υπόψη τη συνεργασία και την προθυμία της Nexo να συνεργαστεί με ρυθμιστικές αρχές χωρίς περιορισμούς.

Επιπλέον, ο πρόεδρος της SEC, Gary Gensler, δήλωσε ότι η Nexo δεν χρεώθηκε για τη λειτουργία ενός EIP αλλά για την αποτυχία της καταχώρισής του σωστά.

«Χρεώσαμε τη Nexo ότι δεν κατοχύρωσε το λιανικό προϊόν δανεισμού κρυπτονομισμάτων της πριν το προσφέρουμε στο κοινό, παρακάμπτοντας βασικές απαιτήσεις γνωστοποίησης που έχουν σχεδιαστεί για την προστασία των επενδυτών. Η συμμόρφωση με τις δοκιμασμένες στο χρόνο δημόσιες πολιτικές μας δεν αποτελεί επιλογή. Όπου οι εταιρείες κρυπτογράφησης δεν συμμορφώνονται, θα συνεχίσουμε να ακολουθούμε τα γεγονότα και τη νομοθεσία για να τις λογοδοτήσουμε. Σε αυτήν την περίπτωση, μεταξύ άλλων ενεργειών, η Nexo παύει το μη εγγεγραμμένο δανειστικό προϊόν της ως προς όλους τους επενδυτές των ΗΠΑ».

Πολλαπλά πρόστιμα χωρίζονται μεταξύ ρυθμιστών

Τα 45 εκατομμύρια δολάρια σε ποινές θα καταβληθούν σε πολλαπλές οντότητες με τουλάχιστον 18 ξεχωριστά πρόστιμα. Το μεγαλύτερο αντιστοιχεί στο μισό του συνολικού ποσού και θα καταβληθεί απευθείας στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Τα υπόλοιπα 22.5 εκατομμύρια δολάρια θα καταβληθούν σε τουλάχιστον 17 ξεχωριστές ρυθμιστικές αρχές κρατικών τίτλων, που συντονίζονται από τη NASAA. Οι ακριβείς πολιτείες δεν κατονομάζονται. Ωστόσο, μπορούμε να υποθέσουμε ότι η Καλιφόρνια είναι μία από αυτές, λόγω της πρώιμης εμπλοκής τους στην υπόθεση.

Η συμφωνία επιβεβαιώθηκε και από το Nexo σε ένα νήμα 9 μερών στο Twitter.

Η Nexo κατέληξε σε ένα τελικό ορόσημο με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), την Ένωση Διαχειριστών Κινητών Αξιών της Βόρειας Αμερικής (NASAA), που αποτελείται από τις 50 πολιτείες και τις 3 επικράτειες των ΗΠΑ και τον Γενικό Εισαγγελέα της Νέας Υόρκης.🧵https://t.co/modjbPsOdV

— Nexo (@Nexo) Ιανουάριος 19, 2023

Στο νήμα, ο εκπρόσωπος Τύπου της Nexo δήλωσε για άλλη μια φορά ότι δεν υπήρχαν καταγγελίες για απάτη ή οτιδήποτε άλλο εκτός από μη καταχωρημένη προσφορά τίτλων. Ο εκπρόσωπος επανέλαβε επίσης ότι η εταιρεία είναι στην ευχάριστη θέση να συμμετάσχει σε εποικοδομητικό διάλογο με τις αρχές και ότι θα συνεχίσουν να αναπτύσσονται και να βελτιώνονται με βάση τα σχόλια που έλαβαν.