Οι συνιδρυτές της FTX παραδέχονται την ενοχή τους σε κατηγορίες απάτης

Η Caroline Ellison, πρώην διευθύνουσα σύμβουλος της Alameda Research και συνιδρυτής του Sam Bankman-Fried για το FTX, ομολόγησε την ενοχή της για ομοσπονδιακές κατηγορίες απάτης ως μέρος μιας συμφωνίας για επιείκεια στη δική της υπόθεση.

Η συμφωνία ένστασης περιλαμβάνει επίσης τον Zixiao (Gary) Wang, έναν άλλο συνιδρυτή της FTX. Ο Bankman-Fried και ο Ellison κατηγορήθηκαν για απάτη χρεογράφων, απάτη μέσω κινητού τηλεφώνου και συνωμοσία για τη διάπραξη απάτης επί τίτλων. Τα δύο πρώην στελέχη της FTX φέρονται να είπαν ψέματα για την οικονομική υγεία της εταιρείας και την ικανότητά της να ανταποκρίνεται στις προσδοκίες εσόδων, ενώ έκρυβαν επίσης το γεγονός ότι πουλούσαν το μεγαλύτερο μέρος των μετοχών τους για να εξοφλήσουν τα χρέη και να διαδώσουν τις επενδύσεις σε άλλες σκιώδεις συναλλαγές.

Σύμφωνα με την Commodity Futures Trading Commission (CFTC), ο Wang συμμετείχε στη δημιουργία ορισμένων χαρακτηριστικών στο συμβόλαιο και τον κώδικα πλατφόρμας συναλλαγών του πλέον ανενεργού χρηματιστηρίου, που επέτρεψαν στη συνέχεια στην Alameda Research να διατηρήσει μια «ουσιαστικά απεριόριστη γραμμή πίστωσης στο FTX», ενώ επίσης προσαρμόζοντας τις παραμέτρους ώστε η Alameda να αποκτά ένα «αθέμιτο πλεονέκτημα κατά τις συναλλαγές στην πλατφόρμα», με ταχύτερη οριστικότητα εκτέλεσης συναλλαγών και εξαιρέσεις από άλλες παραμέτρους ελέγχου που τίθενται για τακτικούς πελάτες.

«Αυτά τα κρίσιμα χαρακτηριστικά κώδικα και οι δομικές εξαιρέσεις επέτρεψαν στην Alameda να συλλάβει κρυφά και απερίσκεπτα τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών FTX από την πλατφόρμα FTX», δήλωσε η CFTC.

Η συμφωνία για την ένσταση έγινε στη Νότια Περιφέρεια του Δικαστηρίου της Νέας Υόρκης. Ο Bankman-Fried, ο οποίος μόλις πρόσφατα πλήρωσε εγγύηση 250 εκατομμυρίων δολαρίων μετά την ακρόασή του στο Μανχάταν, αντιμετωπίζει οκτώ κατηγορίες για απάτη χρεογράφων και καταγγελίες για εκτροπή μετρητών στην Alameda Research, η οποία τότε διαχειριζόταν η Ellison ως αμοιβαίο κεφάλαιο κρυπτογράφησης αντιστάθμισης κινδύνου.

Ο Bankman-Fried και ο Ellison αντιμετωπίζουν επίσης ξεχωριστές κατηγορίες στην Καλιφόρνια, όπου κατηγορήθηκαν για δύο κατηγορίες συνωμοσίας για τη διάπραξη απάτης επί τίτλων και τραπεζικής απάτης, καθώς και για μία κατηγορία απάτης επί τίτλων. Η Alameda Research χρεώθηκε επίσης για τη συμμετοχή της στο υποτιθέμενο σχέδιο. Αυτές οι κατηγορίες περιλαμβάνουν ηλεκτρονική απάτη, συνωμοσία μέσω ηλεκτρονικής απάτης και συνωμοσία για ξέπλυμα βρώμικου χρήματος, καθεμία από τις οποίες επισύρει μέγιστη ποινή φυλάκισης 20 ετών.

«Μέχρι οι πλατφόρμες κρυπτογράφησης να συμμορφωθούν με τους δοκιμασμένους στο χρόνο νόμους περί τίτλων, οι κίνδυνοι για τους επενδυτές θα εξακολουθήσουν να υπάρχουν», συνέχισε. «Παραμένει προτεραιότητα της SEC να χρησιμοποιήσει όλα τα διαθέσιμα εργαλεία μας για να συμμορφωθεί ο κλάδος». δήλωσε ο Gary Gensler, 33ος πρόεδρος της SEC.

Σύμφωνα με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ, έχει επίσης επιβληθεί ξεχωριστή χρέωση για τη συμμετοχή του Wang και του Ellison στην εξαπάτηση επενδυτών μετοχών από την FTX. Δηλώσεις από τις αρχές επιβεβαιώνουν ότι τόσο ο Wang όσο και ο Ellison έχουν υπογράψει για πλήρη συνεργασία με αξιωματούχους της Νέας Υόρκης, χτίζοντας την υπόθεση εναντίον του Bankman-Fried.

«Αν συμμετείχατε σε ανάρμοστη συμπεριφορά στο FTX ή στην Alameda, τώρα είναι η ώρα να το προλάβετε. Προχωράμε γρήγορα και η υπομονή μας δεν είναι αιώνια», προειδοποίησε ο εισαγγελέας των ΗΠΑ Damian Williams σε μια δήλωση βίντεο.

Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022

Bankman-Fried was charged for a multiyear fraud that diverted billions in customer money towards personal use, as well as a series of real estate acquisitions in the Caribbean Islands.

Disclaimer: This article is provided for informational purposes only. It is not offered or intended to be used as legal, tax, investment, financial, or other advice.