Ο πρώην διευθυντής του FTX παραδέχεται την ενοχή του για απάτη—SEC, CFTC υποβάλλει αστικές κατηγορίες

Ο Nishad Singh, πρώην επικεφαλής μηχανικής στο χρεοκοπημένο ανταλλακτήριο κρυπτογράφησης FTX, ομολόγησε την ενοχή του για ποινικές διώξεις την Τρίτη, το τρίτο μέλος του στενού κύκλου του ιδρυτή Sam Bankman-Fried που παραδέχτηκε παράνομες δραστηριότητες σε σχέση με το FTX.

Ο δικηγόρος του Singh είπε ότι ο πρώην υψηλόβαθμος υπάλληλος στο FTX συμφώνησε να δηλώσει ένοχος για ποινικές κατηγορίες κατά τη διάρκεια μιας δικαστικής διαδικασίας, Reuters αναφερθεί, μετά τον Σινγκ σύμφωνα με πληροφορίες συναντήθηκε με εισαγγελείς των ΗΠΑ για να συζητήσουν μια πιθανή συμφωνία συνεργασίας τον περασμένο μήνα.

Ο Singh ομολόγησε την ενοχή του για ηλεκτρονική απάτη, συνωμοσία για διάπραξη ηλεκτρονικής απάτης, ξέπλυμα χρήματος και συνωμοσία για εξαπάτηση της κυβέρνησης των ΗΠΑ παραβιάζοντας τους νόμους για τη χρηματοδότηση της εκστρατείας. Ο Singh είπε ότι γνώριζε κακοδιαχείριση στην FTX στα μέσα του περασμένου έτους και ζήτησε συγγνώμη για τον ρόλο του στην κατάχρηση των κεφαλαίων της FTX.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) και η Επιτροπή Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων (CFTC) άσκησαν κατηγορίες κατά του Singh μετά την ομολογία ενοχής του. Ο διευθυντής επιβολής του SEC Gurbir Grewal ισχυρίστηκε σε α δήλωση ότι αυτό που έκανε ο Singh στην FTX «ήταν απάτη, καθαρή και απλή», βοηθώντας στη δημιουργία κώδικα λογισμικού που οδήγησε στην κλοπή κεφαλαίων πελατών.

Ο Bankman-Fried δήλωσε αθώος για ποινικές διώξεις που του ασκήθηκαν για τη διαχείριση του FTX, ενός κορυφαίου ανταλλακτηρίου κρυπτογράφησης που κατέρρευσε τον περασμένο Νοέμβριο μετά από μια τραπεζική λειτουργία στο χρηματιστήριο που προκλήθηκε από μια απότομη πτώση του συμβολαίου ανταλλαγής FTT. Η τραπεζική λειτουργία ανάγκασε την FTX να παραδεχτεί ότι δεν μπορούσε να τιμήσει τις αναλήψεις πελατών και δεν διατηρούσε αποθεματικά περιουσιακών στοιχείων πελατών ένα προς ένα.

Οι κατηγορίες που αντιμετωπίζει ο Bankman-Fried κυμαίνονται από ξέπλυμα μαύρου χρήματος μέχρι απάτη μέσω τραπεζικών υπηρεσιών. Κατηγορείται για υπεξαίρεση κεφαλαίων πελατών αξίας δισεκατομμυρίων δολαρίων για να τροφοδοτήσει τις συναλλαγές στην Alameda, να αγοράσει ιδιωτικά ακίνητα και να κάνει δωρεές σε πολιτικές εκστρατείες.

Οι ομοσπονδιακοί εισαγγελείς ανακοίνωσαν πρόσθετες κατηγορίες εναντίον του Bankman-Fried την περασμένη εβδομάδα, καταθέτοντας ένα αντικαθιστώντας κατηγορητήριο που λεπτομερής παράνομες πολιτικές δωρεές που έκανε ο ιδρυτής της FTX. Το αντικαθιστώμενο κατηγορητήριο συζητούσε επίσης πώς ο Bankman-Fried φέρεται να είχε πρόσβαση σε κεφάλαια πελατών μέσω της Alameda, βασιζόμενος στον κώδικα που δημιουργήθηκε. 

«Ο Bankman-Fried […] προκάλεσε τη δημιουργία μυστικών κενών στον κώδικα του υπολογιστή που τροφοδοτούσε την πλατφόρμα συναλλαγών της FTX—παραθυράκια που επέτρεψαν στην Alameda να δημιουργήσει ένα αρνητικό υπόλοιπο πολλών δισεκατομμυρίων δολαρίων στο FTX που ο Bankman-Fried γνώριζε ότι η Alameda δεν μπορούσε να αποπληρώσει», αναφέρει το κατηγορητήριο.

Τον περασμένο Δεκέμβριο, οι εισαγγελείς στη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης αποκάλυψαν ότι είχαν τη συνεργασία του συνιδρυτή του FTX Gary Wang και της πρώην διευθύνουσας συμβούλου της Alameda Research Caroline Ellison για την κατάρρευση του FTX, οι οποίοι και οι δύο ομολόγησαν ένοχοι για ποινικές διώξεις.

«Αν συμμετείχατε σε ανάρμοστη συμπεριφορά στο FTX ή στην Alameda, τώρα είναι η ώρα να το προλάβετε. Προχωράμε γρήγορα και η υπομονή μας δεν είναι αιώνια», είπε ο εισαγγελέας των ΗΠΑ Ουίλιαμς σε βίντεο που συνόδευε την ανακοίνωση.

Η SEC ισχυρίστηκε ότι ο Singh έπαιξε ρόλο στην κακοδιαχείριση της FTX την ίδια μέρα, ισχυριζόμενος σε μια ποινική καταγγελία ότι ο Wang και ο Singh «ήταν οι κύριοι μηχανικοί υπεύθυνοι για τη σύνταξη του κώδικα λογισμικού για το FTX».

Η καταγγελία ισχυρίζεται ότι η Alameda επωφελήθηκε από «αγνωστά χαρακτηριστικά της πλατφόρμας FTX, τα οποία ήταν ενσωματωμένα στον κώδικα λογισμικού που αναπτύχθηκε από τον Wang και άλλους μηχανικούς FTX, και τα οποία επέτρεψαν στην Alameda να εκτρέψει τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών της FTX».

Τα χαρακτηριστικά φέρεται να περιελάμβαναν εκείνα που επέτρεψαν στην Alameda να αποκτήσει αρνητικό υπόλοιπο στον λογαριασμό πελάτη της με την FTX, να δημιουργήσει ένα πιστωτικό όριο που επεκτάθηκε στην Alameda που «ουσιαστικά έγινε απεριόριστο» και να απαλλάξει την εταιρεία από την αυτόματη ρευστοποίηση όταν πέσει κάτω από το απαιτούμενο επίπεδο περιθωρίου στις συναλλαγές—χαρακτηριστικά που δεν είχε κανένας άλλος πελάτης.