Το δικαστήριο χτυπά τους συνιδρυτές της BitMEX με 30 εκατομμύρια δολάρια σε αστικές χρηματικές ποινές

Η Επιτροπή Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Εμπορευμάτων (CFTC) ανακοίνωσε την Πέμπτη ότι το Περιφερειακό Δικαστήριο της Νότιας Περιφέρειας της Νέας Υόρκης (SDNY) εξέδωσε εντολή συγκατάθεσης εναντίον και των τριών ιδρυτών του χρηματιστηρίου κρυπτογράφησης BitMEX, επιβάλλοντας συνολικά 30 εκατομμύρια δολάρια σε αστικές χρηματικές κυρώσεις.

Η Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης διέταξε νωρίτερα τις εταιρικές οντότητες της BitMEX να πληρώσουν 100 εκατομμύρια δολάρια για παράνομη λειτουργία πλατφόρμας συναλλαγών κρυπτογράφησης και παραβίαση των κανονισμών κατά του ξεπλύματος χρήματος (AML).

«Παράνομες πράξεις»

Σύμφωνα με την CFTC δήλωσηΟ Άρθουρ Χέις, ο Μπέντζαμιν Ντέλο και ο Σάμιουελ Ριντ έχουν τιμωρηθεί με ποινή 10 εκατομμυρίων δολαρίων ο καθένας. Οι ρυθμιστικές αρχές δήλωσαν ότι η BitMEX και τα στελέχη της είχαν παραβιάσει τον Νόμο για το Χρηματιστήριο Εμπορευμάτων (CEA) από την περίοδο από τον Νοέμβριο του 2014 έως τον Οκτώβριο του 2020.

Η CFTC κινήθηκε εναντίον της BitMEX μαζί με τα στελέχη της τον Οκτώβριο του 2020 για τη λειτουργία επιχειρήσεων στις ΗΠΑ χωρίς άδεια από τον ρυθμιστικό οργανισμό. Κατηγόρησε το χρηματιστήριο ότι λειτουργεί ως καθορισμένη αγορά συμβάσεων ή ως διευκόλυνση εκτέλεσης ανταλλαγής χωρίς έγκριση και ως έμπορος της προμήθειας μελλοντικής εκπλήρωσης χωρίς επαρκή εγγραφή. Η CFTC είπε επίσης ότι η BitMEX απέτυχε να εφαρμόσει τις διαδικασίες KYC/AML για τους πελάτες της.

η ανταλλαγή εγκαταστάθηκαν χρεώνει με την CFTC και τη FinCEN, καταβάλλοντας χρηματική ποινή 100 εκατομμυρίων δολαρίων. Μετά τις δικαστικές καταθέσεις, η εταιρεία προχώρησε σε ανασχηματισμό της διαχειριστικής της ομάδας και συνέχισε να διορίζει έναν νέο επικεφαλής συμμόρφωσης με ιστορικό AML. Έκανε επίσης άλλες βασικές προσλήψεις μετά την αποχώρηση του Arthur Hayes και άλλων ιδρυτών.

Σε ξεχωριστό δήλωση, η Επίτροπος της CFTC, Caroline D. Pham, είπε ότι το να επιτραπεί σε «μη εγγεγραμμένες εταιρείες» να λειτουργούν κατά παράβαση του νόμου δίνει στους αθέμιτους ένα αθέμιτο πλεονέκτημα έναντι εκείνων που κάνουν το σωστό» τηρώντας τους κανόνες που ορίζονται από τις ρυθμιστικές αρχές. Πρόσθεσε επίσης,

«Με την επιβολή της ατομικής λογοδοσίας για την εγγραφή, τη συμπεριφορά στην αγορά και τους κανόνες κατά του ξεπλύματος χρήματος – θεμελιώδεις πτυχές του ρυθμιστικού πλαισίου των ΗΠΑ – η CFTC διασφαλίζει ότι η διοίκηση της BitMEX θεωρείται υπεύθυνη μετά τον περσινό διακανονισμό 100 εκατομμυρίων δολαρίων με εταιρικούς κατηγορούμενους».

Αιτήματα για μη φυλάκιση και ελευθερία ταξιδιού

Η πρόσφατη εξέλιξη ακολουθεί α αναφέρουν αποκαλύπτοντας ότι οι δικηγόροι του Hayes είχαν υποβάλει αίτηση αναστολής σε ομοσπονδιακό δικαστή του Μανχάταν.

Σε μια υποβολή 65 σελίδων, οι νομικοί εκπρόσωποι του πρώην Διευθύνοντος Συμβούλου της BitMEX ζήτησαν επίσης να μην υπάρχει κατ' οίκον κράτηση ή κοινοτικός περιορισμός μετά την υπογραφή συμφωνίας ένστασης που θα οδηγούσε σε μειωμένη ποινή φυλάκισης από 6 έως 12 μήνες σύμφωνα με τις ομοσπονδιακές οδηγίες.