Ο πρώην διευθύνων σύμβουλος της FTX, Sam Bankman-Fried, κλήθηκε σε ακρόαση στις 2 Φεβρουαρίου από τη ρυθμιστική αρχή κινητών αξιών του Τέξας, στο πλαίσιο έρευνας για το εάν αυτός και η FTX US έχουν παραβιάσει τους νόμους περί τίτλων του Τέξας.
Σε μια ειδοποίηση ακρόασης υπογραφεί μακριά από τον διευθυντή επιβολής του Συμβουλίου Κεφαλαιαγοράς του Texas State (SSB) Joe Rotunda και επιδόθηκε στον Bankman Fried στις 29 Νοεμβρίου, η ρυθμιστική αρχή ισχυρίζεται ότι η FTX US πρόσφερε μη εγγεγραμμένους τίτλους στους Τεξανούς μέσω των λογαριασμών της "EARN".
Η έρευνα ανακοινώθηκε για πρώτη φορά στις 14 Οκτωβρίου, πριν από τη δραματική κατάρρευση και τη χρεοκοπία των παγκόσμιων δραστηριοτήτων της FTX. Η ρυθμιστική αρχή ανακοίνωσε την ώρα που ήταν διερεύνηση του FTX Trading και του FTX US και τους εντολείς της, συμπεριλαμβανομένης της Sam Bankman-Fried για την προσφορά μη εγγεγραμμένων τίτλων μέσω των προϊόντων της που φέρουν απόδοση.
Στις 18 Νοεμβρίου, η Rotunda χρησιμοποίησε το Twitter για να απευθύνει έκκληση στο κοινό να επικοινωνήσει μαζί του εάν ήταν προηγούμενος πελάτης της FTX και είχε έδρα στο Τέξας.
Εάν είστε πελάτης αν @FTX_Official και ζείτε στο Τέξας, επικοινωνήστε μαζί μου. Θέλουμε να ακούσουμε την ιστορία σας. Η διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου μου στο Texas State Securities Board είναι [προστασία μέσω email].
— Τζο Ροτόντα (@joe_rotunda) Νοέμβριος 18, 2022
Στην τελευταία ειδοποίηση, η SSB ισχυρίστηκε ότι ο Sam Bankman-Fried παραβίασε ένα τμήμα του Securities Act κατά τη διάρκεια του ρόλου του ως τότε διευθύνων σύμβουλος της FTX.
«Ο ερωτώμενος [Sam Bankman-Fried] παραβίασε την Ενότητα 4003.001 του Securities Act προσφέροντας και πουλώντας τίτλους στο Τέξας που δεν ήταν εγγεγραμμένοι ή επιτρεπόμενοι προς πώληση στο Τέξας», είπε η Rotunda, προσθέτοντας ότι επίσης δεν έχει εγγραφεί ως έμπορος ή αντιπρόσωπος στο Τέξας.
Η ρυθμιστική αρχή είπε ότι ελπίζει ότι η ακρόαση θα οδηγήσει σε εντολή Παύσης και Απαγόρευσης για να αποτρέψει την FTX από το να «εμπλακεί σε απάτη σε σχέση με την προσφορά ή την πώληση τίτλων στο Τέξας».
Επίσης, «προσευχόταν» για τον δικαστή να διατάξει την Bankman-Fried να επιστρέψει χρήματα σε πελάτες του Τεξανού που είχαν επενδύσει στους «μη εγγεγραμμένους λογαριασμούς EARN» της.
Η ρυθμιστική αρχή θέλει επίσης να εξεταστεί το ενδεχόμενο επιβολής «διοικητικού προστίμου» στον Bankman-Fried σε περίπτωση που είχε αποκομίσει οποιοδήποτε οικονομικό όφελος από τις παραβιάσεις της νομοθεσίας περί χρεογράφων. Αυτό το ποσό δεν θα ξεπερνούσε τα 20,000 $ ανά παράβαση, αλλά θα μπορούσε να φτάσει τα 250,000 $ για κάθε «παράνομη ή δόλια πράξη» που διαπράχθηκε εναντίον Τεξανών άνω των 65 ετών.
Η Rotunda είπε ότι η ακρόαση θα ξεκινήσει στις 9 π.μ. τοπική ώρα στις 2 Φεβρουαρίου 2023 και ο Bankman-Fried μπορεί να παραστεί στην ακρόαση χρησιμοποιώντας το Zoom.
Συγγενεύων: «Ποτέ δεν άνοιξα τον κωδικό για το FTX»: Η SBF μιλάει μακροχρόνια, ειλικρινά με το vlogger
Ο Bankman-Fried είναι κατανοητός να βρίσκεται αυτή τη στιγμή στις Μπαχάμες.
Σε μια πρόσφατα δημοσιευμένη συνέντευξη μεταξύ της crypto blogger Tiffany Fong και του Bankman-Fried, ο πρώην διευθύνων σύμβουλος της FTX εξέφρασε τύψεις για τον χειρισμό του FTX και την πτώχευση.
«Δεν μπαίνεις στην κατάσταση στην οποία βρεθήκαμε αν, για παράδειγμα, πάρεις όλες τις σωστές αποφάσεις», είπε στη συνέντευξη που κυκλοφόρησε πρόσφατα στις 16 Νοεμβρίου.
Πηγή: https://cointelegraph.com/news/bankman-fried-on-the-hook-in-texas-called-to-appear-at-feb-hearing