Η ASIC της Αυστραλίας εξέφρασε ανησυχίες για το FTX «οκτώ μήνες» πριν από την κατάρρευσή του

• Η χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή της Αυστραλίας εξέφρασε ανησυχίες για την τοπική θυγατρική της FTX έως και οκτώ μήνες πριν από την κατάρρευση του χρηματιστηρίου
• Περίπου 30,000 Αυστραλοί πελάτες και 132 επιχειρήσεις οφείλονται χρήματα ή κρυπτονομίσματα από το χρηματιστήριο

Σύμφωνα με πρόσφατο Guardian Australia αναφέρουν, η χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή της Αυστραλίας είχε εκφράσει ανησυχίες για την τοπική θυγατρική της FTX στην Αυστραλία έως και οκτώ μήνες πριν από την πρόωρη κατάρρευση του χρηματιστηρίου τον Νοέμβριο του περασμένου έτους.

Σύμφωνα με έγγραφα που έλαβε η εφημερίδα, οι αξιωματικοί της ASIC ανησυχούσαν για τον τρόπο λειτουργίας της FTX Australia, επειδή ήταν σε θέση να αποκτήσει άδεια στη χώρα μέσω εξαγοράς εταιρείας.

FTX λαμβάνεται Η Άδεια Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών της Αυστραλίας (AFSL) εξαγοράζοντας την IFS Markets τον Δεκέμβριο του 2021, προτού αρχίσει να λειτουργεί τον Μάρτιο του 2022.

Αυτό ουσιαστικά επέτρεψε στην FTX Australia να αποφύγει το ίδιο επίπεδο ελέγχου που εφαρμόζεται συνήθως στους νέους κατόχους άδειας AFSL.

Η έκθεση προσέθεσε ότι η ρυθμιστική αρχή φέρεται να εξέδωσε μια ειδοποίηση Sect 912C στην FTX τον ίδιο μήνα που άρχισε να λειτουργεί, απαιτώντας από το crypto-exchange να παράσχει έγγραφα σχετικά με τις δραστηριότητές του, ώστε η ASIC να μπορεί να καθορίσει εάν πληρούσε τους όρους άδειας χρήσης AFSL.

ASIC μπορεί κατευθύνει ο δικαιοδόχος να παρέχει έγγραφα που περιγράφουν τις χρηματοοικονομικές υπηρεσίες που παρέχουν, την επιχείρηση χρηματοοικονομικών υπηρεσιών που δραστηριοποιείται ο κάτοχος άδειας και εάν ο κάτοχος άδειας πληροί τη δοκιμασία καταλληλότητας και κατάλληλου προσώπου.

Η ρυθμιστική αρχή είχε υπό επιτήρηση την FTX Australia

Ένα έγγραφο ενημέρωσης που ελήφθη από το κατάστημα επιβεβαίωσε επίσης ότι στους μήνες που μεσολάβησαν μεταξύ των αρχικών ανησυχιών και της κατάρρευσης της FTX στις 11 Νοεμβρίου, η ρυθμιστική αρχή έθεσε το χρηματιστήριο υπό επιτήρηση και εξέδωσε τρεις ειδοποιήσεις στο χρηματιστήριο. Σύμφωνα με το πρόγραμμα εγγράφων, η ρυθμιστική αρχή εξακολουθούσε να ανησυχεί για τις λειτουργίες της FTX μέχρι τον Οκτώβριο του 2022.

Η FTX Australia ήταν μία από τις περισσότερες από 130 εταιρείες που σχετίζονται με την FTX που διέκοψαν τη λειτουργία τους μετά την κήρυξη πτώχευσης της μητρικής της εταιρείας, FTX, στις 11 Νοεμβρίου 2022. Στις 16 Νοεμβρίου 2022, η αυστραλιανή θυγατρική της FTX ανεστάλη και τέθηκε σε εθελοντική διαχείριση.

Είναι αναμενόμενη ότι περίπου 30,000 Αυστραλοί πελάτες και 132 επιχειρήσεις χρωστάνε χρήματα ή κρυπτονομίσματα από το χρηματιστήριο.