Η ρυθμιστική αρχή της Αυστραλίας επισήμανε ανησυχίες σχετικά με το FTX μήνες πριν από την κατάρρευση: Αναφορά

Η χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή της Αυστραλίας φέρεται να εξέφρασε ανησυχίες για την τοπική θυγατρική της FTX στην Αυστραλία μέχρι και οκτώ μήνες πριν το χρηματιστήριο φτάσει στην πρόωρη λήξη του τον Νοέμβριο.

Σύμφωνα με έγγραφα λαμβάνεται από τον Guardian Australia, η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων (ASIC) ανησυχούσε για τον τρόπο με τον οποίο λειτουργούσε η FTX Australia μετά την σε θέση να αποκτήσει άδεια στη χώρα μέσω εξαγοράς εταιρείας.

Σύμφωνα με προηγούμενη αναφορά της Cointelegraph, η FTX απέκτησε την αυστραλιανή της άδεια χρηματοοικονομικών υπηρεσιών (AFSL) αναλαμβάνοντας τον χρηματοπιστωτικό οργανισμό IFS Markets τον Δεκέμβριο του 2021, πριν ανοίξει για τις δραστηριότητές της λίγους μήνες αργότερα τον Μάρτιο.

Αυτό επιτρέπεται στην FTX Australia παρακάμπτουν αποτελεσματικά το ίδιο επίπεδο ελέγχου που εφαρμόζεται συνήθως σε νέους κατόχους αδειών AFSL, σύμφωνα με τον Πρόεδρο της ASIC Joe Longo.

Σύμφωνα με τα πρόσφατα ληφθέντα έγγραφα, η ρυθμιστική αρχή εξέδωσε μια ειδοποίηση Section 912C στην FTX τον ίδιο μήνα που άρχισε να λειτουργεί, ζητώντας από το ανταλλακτήριο κρυπτογράφησης να παρέχει πληροφορίες σχετικά με τις δραστηριότητές του στην ASIC ώστε να αξιολογήσει εάν πληρούσε τους όρους άδειας χρήσης AFSL.

Με την ανακοίνωση, η ASIC μπορεί να καθοδηγήσει τον κάτοχο άδειας να παράσχει έγγραφα που προσδιορίζουν ποιες χρηματοοικονομικές υπηρεσίες παρέχει και τις δραστηριότητες χρηματοοικονομικών υπηρεσιών που ασκεί, για να καθορίσει εάν ο κάτοχος της άδειας ικανοποιεί τη «δοκιμή καταλληλότητας και κατάλληλου προσώπου».

Ένα έγγραφο ενημέρωσης που έλαβε ο Guardian επιβεβαίωσε επίσης ότι στους μήνες που μεσολάβησαν οι αρχικές ανησυχίες της ASIC και Το FTX καταρρέει στις 11 Νοεμβρίου, η ρυθμιστική αρχή έθεσε το χρηματιστήριο υπό «δραστηριότητα επιτήρησης» και εξέδωσε συνολικά τρεις ειδοποιήσεις σε αυτό.

Το χρονοδιάγραμμα των εγγράφων αποκαλύπτει επίσης ότι η ρυθμιστική αρχή εξακολουθούσε να ανησυχεί για τις λειτουργίες της FTX μέχρι τον Οκτώβριο.

Η Cointelegraph επικοινώνησε με την ASIC για ένα σχόλιο, αλλά δεν έλαβε απάντηση πριν από τη δημοσίευση.

Συγγενεύων: Η ASIC πυροδοτεί την προειδοποίηση της βιομηχανίας καθώς μηνύει την BPS Financial για προώθηση κρυπτογράφησης

Η FTX Australia ήταν μία από τις περισσότερες από 130 συνδεδεμένες με την FTX εταιρείες που διέκοψαν τις δραστηριότητές τους μετά την πτώχευση της μητρικής της εταιρείας FTX στις 11 Νοεμβρίου.

Η αυστραλιανή θυγατρική της FTX ανέστειλε την οικονομική της άδεια στις 16 Νοεμβρίου και τέθηκε σε εθελοντική διαχείριση, κάτι που μοιάζει με πτώχευση του Κεφαλαίου 11 στις Ηνωμένες Πολιτείες.

Υπολογίζεται περίπου 30,000 Αυστραλοί πελάτες και 132 εταιρείες οφείλονται χρήματα ή κρυπτογράφηση από το ανταλλακτήριο.