Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) ανακοίνωσε τη Δευτέρα ότι κατέθεσε κατηγορίες εναντίον 16 κατηγορουμένων για συμμετοχή σε πολυετή δόλια προγράμματα μετοχών σε πένες που απέφεραν περισσότερα από 194 εκατομμύρια δολάρια σε παράνομες εισπράξεις.
Σύμφωνα με το δελτίο τύπου, τα άτομα που φέρονται να εμπλέκονται στα οικόπεδα αντλιών και χωματερών έχουν έδρα στις Μπαχάμες, στις Βρετανικές Παρθένες Νήσους, στη Βουλγαρία, στον Καναδά, στα Νησιά Κέιμαν, στο Μονακό, στην Ισπανία, στην Τουρκία και στο Ηνωμένο Βασίλειο.
Σύμφωνα με τις καταγγελίες της SEC που κατατέθηκαν στο Περιφερειακό Δικαστήριο των Ηνωμένων Πολιτειών για τη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης, όλοι οι κατηγορούμενοι παραβίασαν τους ομοσπονδιακούς νόμους περί τίτλων που σχετίζονται με την καταπολέμηση της απάτης και την εγγραφή. Αρκετοί κατηγορούμενοι κατηγορούνται σε ξεχωριστές καταγγελίες ότι έπαιξαν διάφορους ρόλους στη συσσώρευση μετοχών σε μετοχές πένας μέσω υπεράκτιων εταιρειών που είναι δύσκολο να αποκαλυφθούν.
Σχέδιο φόντο
Επιπλέον, αρκετοί κατηγορούμενοι φέρονται να χρησιμοποίησαν κρυπτογραφημένα μηνύματα κειμένου και εφαρμογές τηλεφώνου για να αποφύγουν τον εντοπισμό τους από τις ρυθμιστικές αρχές και να αγοράσουν μετοχές σε πένα από πολλούς λογαριασμούς offshore για να προωθήσουν την απάτη.
«Υποστηρίζουμε ότι οι κατηγορούμενοι σε αυτές τις ενέργειες ενορχήστρωσαν μερικά από τα πιο περίπλοκα προγράμματα απάτης μετοχών μικροκεφαλαίων που χρεώθηκαν ποτέ από την SEC. Εντοπίζοντας τις δραστηριότητές τους στο εξωτερικό, χρησιμοποιώντας κρυπτογραφημένα μηνύματα και λειτουργώντας μέσω ενός σύνθετου δικτύου υπεράκτιων λογαριασμών, οι κατηγορούμενοι ήλπιζαν να αποφύγουν τον εντοπισμό των τεράστιων απατών που ισχυριζόμαστε ότι διέπραξαν στις αγορές και στους επενδυτές των ΗΠΑ. Ωστόσο, ομάδες ερευνών από τρία γραφεία της SEC συνέχισαν με επιμονή, δουλεύοντας πέρα από τα σύνορα, και τερμάτισαν αυτό το υποτιθέμενο παγκόσμιο σχέδιο», σχολίασε ο Gurbir S. Grewal, Διευθυντής του Τμήματος Επιβολής της SEC.
Μερικοί από τους κατηγορούμενους, όταν κάποιοι από αυτούς είχαν συγκεντρώσει τη σημαντική πλειοψηφία των μετοχών των μετοχών, χρηματοδότησαν κρυφά διαφημιστικές εκστρατείες για την εμπορία των μετοχών σε ανυποψίαστους επενδυτές στις Ηνωμένες Πολιτείες και στο εξωτερικό, όπως ισχυρίζεται στην καταγγελία. Σύμφωνα με τους ισχυρισμούς, όταν αυτές οι εκστρατείες προκάλεσαν αύξηση της ζήτησης και των τιμών των μετοχών, ορισμένοι κατηγορούμενοι πούλησαν τις μετοχές σε πλατφόρμες συναλλαγών στην Ασία, την Ευρώπη και την Καραϊβική για να αποκομίσουν σημαντικά κέρδη.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) ανακοίνωσε τη Δευτέρα ότι κατέθεσε κατηγορίες εναντίον 16 κατηγορουμένων για συμμετοχή σε πολυετή δόλια προγράμματα μετοχών σε πένες που απέφεραν περισσότερα από 194 εκατομμύρια δολάρια σε παράνομες εισπράξεις.
Σύμφωνα με το δελτίο τύπου, τα άτομα που φέρονται να εμπλέκονται στα οικόπεδα αντλιών και χωματερών έχουν έδρα στις Μπαχάμες, στις Βρετανικές Παρθένες Νήσους, στη Βουλγαρία, στον Καναδά, στα Νησιά Κέιμαν, στο Μονακό, στην Ισπανία, στην Τουρκία και στο Ηνωμένο Βασίλειο.
Σύμφωνα με τις καταγγελίες της SEC που κατατέθηκαν στο Περιφερειακό Δικαστήριο των Ηνωμένων Πολιτειών για τη Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης, όλοι οι κατηγορούμενοι παραβίασαν τους ομοσπονδιακούς νόμους περί τίτλων που σχετίζονται με την καταπολέμηση της απάτης και την εγγραφή. Αρκετοί κατηγορούμενοι κατηγορούνται σε ξεχωριστές καταγγελίες ότι έπαιξαν διάφορους ρόλους στη συσσώρευση μετοχών σε μετοχές πένας μέσω υπεράκτιων εταιρειών που είναι δύσκολο να αποκαλυφθούν.
Σχέδιο φόντο
Επιπλέον, αρκετοί κατηγορούμενοι φέρονται να χρησιμοποίησαν κρυπτογραφημένα μηνύματα κειμένου και εφαρμογές τηλεφώνου για να αποφύγουν τον εντοπισμό τους από τις ρυθμιστικές αρχές και να αγοράσουν μετοχές σε πένα από πολλούς λογαριασμούς offshore για να προωθήσουν την απάτη.
«Υποστηρίζουμε ότι οι κατηγορούμενοι σε αυτές τις ενέργειες ενορχήστρωσαν μερικά από τα πιο περίπλοκα προγράμματα απάτης μετοχών μικροκεφαλαίων που χρεώθηκαν ποτέ από την SEC. Εντοπίζοντας τις δραστηριότητές τους στο εξωτερικό, χρησιμοποιώντας κρυπτογραφημένα μηνύματα και λειτουργώντας μέσω ενός σύνθετου δικτύου υπεράκτιων λογαριασμών, οι κατηγορούμενοι ήλπιζαν να αποφύγουν τον εντοπισμό των τεράστιων απατών που ισχυριζόμαστε ότι διέπραξαν στις αγορές και στους επενδυτές των ΗΠΑ. Ωστόσο, ομάδες ερευνών από τρία γραφεία της SEC συνέχισαν με επιμονή, δουλεύοντας πέρα από τα σύνορα, και τερμάτισαν αυτό το υποτιθέμενο παγκόσμιο σχέδιο», σχολίασε ο Gurbir S. Grewal, Διευθυντής του Τμήματος Επιβολής της SEC.
Μερικοί από τους κατηγορούμενους, όταν κάποιοι από αυτούς είχαν συγκεντρώσει τη σημαντική πλειοψηφία των μετοχών των μετοχών, χρηματοδότησαν κρυφά διαφημιστικές εκστρατείες για την εμπορία των μετοχών σε ανυποψίαστους επενδυτές στις Ηνωμένες Πολιτείες και στο εξωτερικό, όπως ισχυρίζεται στην καταγγελία. Σύμφωνα με τους ισχυρισμούς, όταν αυτές οι εκστρατείες προκάλεσαν αύξηση της ζήτησης και των τιμών των μετοχών, ορισμένοι κατηγορούμενοι πούλησαν τις μετοχές σε πλατφόρμες συναλλαγών στην Ασία, την Ευρώπη και την Καραϊβική για να αποκομίσουν σημαντικά κέρδη.
Πηγή: https://www.financemagnates.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/