Η Επιτροπή Εμπορίας Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων των ΗΠΑ ( CFTC
CFTC
Το 1974 Commodity Exchange Act (CEA) στις Ηνωμένες Πολιτείες δημιούργησε την Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Η Επιτροπή προστατεύει και ρυθμίζει τις δραστηριότητες της αγοράς έναντι χειραγώγησης, απάτης και κατάχρησης εμπορικών πρακτικών και προωθεί τη δικαιοσύνη στα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης. Το CEA περιλάμβανε επίσης τη συμφωνία Sad-Johnson, η οποία καθόριζε την εξουσία και τις αρμοδιότητες για την παρακολούθηση των χρηματοοικονομικών συμβάσεων μεταξύ της Επιτροπής Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Αυτές είναι σήμερα οι μεγαλύτερες ρυθμιστικές αρχές και αρχές στις Ηνωμένες Πολιτείες. Η Επιτροπή εργάζεται για να εγγυηθεί ότι οι συναλλαγές στα χρηματιστήρια μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ είναι δίκαιες και έντιμες και διατηρούν την ακεραιότητα στην αγορά. Υπάρχουν 11 Χρηματιστήρια Μελλοντικής Εκπλήρωσης ΗΠΑ. Η Επιτροπή βρίσκεται εκτός της πολιτικής σφαίρας και δεν ελέγχεται από κανένα κόμμα. Για να διασφαλιστεί αυτό σε καμία περίπτωση δεν μπορούν περισσότερα από τρία μέλη να εκπροσωπούν το ίδιο πολιτικό κόμμα. Η CFTC έδωσε πρόσφατα το πράσινο φως σε ένα χρηματιστήριο startup που θέλει να προσελκύσει μεμονωμένους εμπόρους στον επικίνδυνο κόσμο των συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης. Το Small Exchange, με επικεφαλής ένα πρώην στέλεχος της TD Ameritrade Holding Corp., κέρδισε την έγκριση από την Commodity Futures Trading Commission το 2020 για να γίνει το νεότερο χρηματιστήριο συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ. Τα τρέχοντα χρηματιστήρια στις ΗΠΑ υπό τη ρυθμιστική αρχή της CFTC περιλαμβάνουν τα ακόλουθα: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) and (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Συνεργασία ανταλλαγής φυσικού αερίου του Ομίλου TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (πρώην Striggoetle) SSF's) και Futures σε ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Το 1974 Commodity Exchange Act (CEA) στις Ηνωμένες Πολιτείες δημιούργησε την Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Η Επιτροπή προστατεύει και ρυθμίζει τις δραστηριότητες της αγοράς έναντι χειραγώγησης, απάτης και κατάχρησης εμπορικών πρακτικών και προωθεί τη δικαιοσύνη στα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης. Το CEA περιλάμβανε επίσης τη συμφωνία Sad-Johnson, η οποία καθόριζε την εξουσία και τις αρμοδιότητες για την παρακολούθηση των χρηματοοικονομικών συμβάσεων μεταξύ της Επιτροπής Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Αυτές είναι σήμερα οι μεγαλύτερες ρυθμιστικές αρχές και αρχές στις Ηνωμένες Πολιτείες. Η Επιτροπή εργάζεται για να εγγυηθεί ότι οι συναλλαγές στα χρηματιστήρια μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ είναι δίκαιες και έντιμες και διατηρούν την ακεραιότητα στην αγορά. Υπάρχουν 11 Χρηματιστήρια Μελλοντικής Εκπλήρωσης ΗΠΑ. Η Επιτροπή βρίσκεται εκτός της πολιτικής σφαίρας και δεν ελέγχεται από κανένα κόμμα. Για να διασφαλιστεί αυτό σε καμία περίπτωση δεν μπορούν περισσότερα από τρία μέλη να εκπροσωπούν το ίδιο πολιτικό κόμμα. Η CFTC έδωσε πρόσφατα το πράσινο φως σε ένα χρηματιστήριο startup που θέλει να προσελκύσει μεμονωμένους εμπόρους στον επικίνδυνο κόσμο των συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης. Το Small Exchange, με επικεφαλής ένα πρώην στέλεχος της TD Ameritrade Holding Corp., κέρδισε την έγκριση από την Commodity Futures Trading Commission το 2020 για να γίνει το νεότερο χρηματιστήριο συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ. Τα τρέχοντα χρηματιστήρια στις ΗΠΑ υπό τη ρυθμιστική αρχή της CFTC περιλαμβάνουν τα ακόλουθα: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) and (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Συνεργασία ανταλλαγής φυσικού αερίου του Ομίλου TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (πρώην Striggoetle) SSF's) και Futures σε ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Διαβάστε αυτόν τον Όρο) ανακοίνωσε την Πέμπτη ότι ένας δικαστής του Περιφερειακού Δικαστηρίου των ΗΠΑ για τη Βόρεια Περιφέρεια του Ιλινόις επέβαλε απαγορεύσεις στις εμπορικές συναλλαγές στους εμπόρους εμπορευμάτων και τους διέταξε να πληρώσουν ποινές για τη συμμετοχή τους σε ένα σύστημα χειραγώγησης.
Σύμφωνα με το δελτίο τύπου, ο δικαστής Steven C. Seeger εξέδωσε οριστικές αποφάσεις και εντολές συγκατάθεσης εναντίον των James Vorley και Cedric Chanu, πρώην εμπόρους πολύτιμων μετάλλων, για πλαστογράφηση και συμμετοχή σε ένα παραπλανητικό ή χειραγωγικό σχέδιο.
Κάθε κατηγορούμενος αντιμετωπίζει αστική χρηματική ποινή ύψους 150,000 $ και πενταετή απαγόρευση συναλλαγών με οποιαδήποτε εγγεγραμμένη οντότητα ή εγγραφή στο CFTC υπό οποιαδήποτε ιδιότητα, καθώς και εντολή να σταματήσει και να σταματήσει από την παραβίαση του CEA, όπως ισχυρίζεται, όπου το CME Η ομάδα συνεργάστηκε στην έρευνα.
Τι συνέβη?
Οι παραγγελίες αποκαλύπτουν ότι, από τον Ιούλιο του 2011, ο Vorley και ο Chanu που εργάζονταν στην Τράπεζα Α, έκαναν παραγγελίες για συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης χρυσού, αργύρου, πλατίνας ή παλλαδίου που ήθελαν να εκπληρωθούν (γνήσιες παραγγελίες) και εισήγαγαν ταυτόχρονα εντολές στην άλλη πλευρά του αγορά για την ίδια σύμβαση που σκόπευαν να ακυρώσουν στο παρελθόν εκτέλεση
Εκτέλεση
Εκτέλεση είναι η διαδικασία κατά την οποία ένας πελάτης υποβάλλει μια εντολή στη μεσιτεία, η οποία κατά συνέπεια την εκτελεί με αποτέλεσμα μια ανοιχτή θέση σε ένα δεδομένο περιουσιακό στοιχείο. Η εκτέλεση της παραγγελίας γίνεται μόνο όταν εκπληρωθεί. Υπάρχει συνήθως μια χρονική καθυστέρηση μεταξύ της τοποθέτησης της παραγγελίας και της εκτέλεσης που ονομάζεται latency.Στον χώρο του λιανικού συναλλάγματος, οι αξιόπιστοι μεσίτες προσπαθούν πάντα να προσφέρουν την καλύτερη δυνατή εκτέλεση στους πελάτες τους προκειμένου να διατηρήσουν μια σταθερή επιχειρηματική σχέση μαζί τους. Αυτό είναι ένα κοινό σημείο μάρκετινγκ που δίνουν έμφαση οι μεσίτες, των οποίων η εκτέλεση των ενεργειών ποικίλλει σημαντικά από εταιρεία σε εταιρεία. Όταν οι τιμές εκτέλεσης δεν αντιστοιχούν στην υποβληθείσα τιμή, ο πελάτης χρεώνεται ή πιστώνεται η διαφορά που προκύπτει από την αρνητική ή θετική ολίσθηση. Η διολίσθηση είναι ένα πολύ αμφιλεγόμενο ζήτημα μεταξύ των λιανοπωλητών, το οποίο μπορεί να οδηγήσει σε προβλήματα. Πολλοί έμποροι βλέπουν τα επίπεδα ολίσθησης στους μεσίτες ως βασικό καθοριστικό παράγοντα για την επιχείρησή τους. Best Execution a Legal Obligation Οι μεσίτες υποχρεούνται από το νόμο να προσφέρουν στους πελάτες τους την καλύτερη δυνατή εκτέλεση. Ορισμένες ρυθμιστικές αρχές απαιτούν από τους μεσίτες να υποβάλλουν στατιστικά στοιχεία εκτέλεσης προκειμένου να αξιολογήσουν την ποιότητα των υπηρεσιών τους. Άλλοι μεσίτες δημοσιεύουν τακτικά στατιστικά στοιχεία εκτέλεσης προκειμένου να ενισχύσουν την εμπιστοσύνη των πελατών τους στη δέσμευση βέλτιστης εκτέλεσης της εταιρείας. Η βέλτιστη εκτέλεση έχει αποτελέσει σημείο έμφασης τα τελευταία χρόνια τόσο από το λιανικό όσο και από θεσμικούς παράγοντες του κλάδου FX. Η διαπραγμάτευση και η εκτέλεση συναλλαγών για την προώθηση μιας ισχυρής, δίκαιης, ανοιχτής, ρευστοποιημένης και κατάλληλα διαφανούς αγοράς συναλλάγματος προσδιορίζεται ως μία από τις έξι βασικές αρχές που περιγράφονται στον Παγκόσμιο Κώδικα Δεοντολογίας της FX, ο οποίος τέθηκε σε ισχύ το 2018.
Εκτέλεση είναι η διαδικασία κατά την οποία ένας πελάτης υποβάλλει μια εντολή στη μεσιτεία, η οποία κατά συνέπεια την εκτελεί με αποτέλεσμα μια ανοιχτή θέση σε ένα δεδομένο περιουσιακό στοιχείο. Η εκτέλεση της παραγγελίας γίνεται μόνο όταν εκπληρωθεί. Υπάρχει συνήθως μια χρονική καθυστέρηση μεταξύ της τοποθέτησης της παραγγελίας και της εκτέλεσης που ονομάζεται latency.Στον χώρο του λιανικού συναλλάγματος, οι αξιόπιστοι μεσίτες προσπαθούν πάντα να προσφέρουν την καλύτερη δυνατή εκτέλεση στους πελάτες τους προκειμένου να διατηρήσουν μια σταθερή επιχειρηματική σχέση μαζί τους. Αυτό είναι ένα κοινό σημείο μάρκετινγκ που δίνουν έμφαση οι μεσίτες, των οποίων η εκτέλεση των ενεργειών ποικίλλει σημαντικά από εταιρεία σε εταιρεία. Όταν οι τιμές εκτέλεσης δεν αντιστοιχούν στην υποβληθείσα τιμή, ο πελάτης χρεώνεται ή πιστώνεται η διαφορά που προκύπτει από την αρνητική ή θετική ολίσθηση. Η διολίσθηση είναι ένα πολύ αμφιλεγόμενο ζήτημα μεταξύ των λιανοπωλητών, το οποίο μπορεί να οδηγήσει σε προβλήματα. Πολλοί έμποροι βλέπουν τα επίπεδα ολίσθησης στους μεσίτες ως βασικό καθοριστικό παράγοντα για την επιχείρησή τους. Best Execution a Legal Obligation Οι μεσίτες υποχρεούνται από το νόμο να προσφέρουν στους πελάτες τους την καλύτερη δυνατή εκτέλεση. Ορισμένες ρυθμιστικές αρχές απαιτούν από τους μεσίτες να υποβάλλουν στατιστικά στοιχεία εκτέλεσης προκειμένου να αξιολογήσουν την ποιότητα των υπηρεσιών τους. Άλλοι μεσίτες δημοσιεύουν τακτικά στατιστικά στοιχεία εκτέλεσης προκειμένου να ενισχύσουν την εμπιστοσύνη των πελατών τους στη δέσμευση βέλτιστης εκτέλεσης της εταιρείας. Η βέλτιστη εκτέλεση έχει αποτελέσει σημείο έμφασης τα τελευταία χρόνια τόσο από το λιανικό όσο και από θεσμικούς παράγοντες του κλάδου FX. Η διαπραγμάτευση και η εκτέλεση συναλλαγών για την προώθηση μιας ισχυρής, δίκαιης, ανοιχτής, ρευστοποιημένης και κατάλληλα διαφανούς αγοράς συναλλάγματος προσδιορίζεται ως μία από τις έξι βασικές αρχές που περιγράφονται στον Παγκόσμιο Κώδικα Δεοντολογίας της FX, ο οποίος τέθηκε σε ισχύ το 2018.
Διαβάστε αυτόν τον Όρο (παραγγελίες πλαστών).
Υποβάλλοντας τις πλαστές εντολές, οι Vorley και Chanu έστειλαν σκόπιμα ή απερίσκεπτα στους συμμετέχοντες στην αγορά μηνύματα μεγαλύτερης προσφοράς ή ζήτησης για να δημιουργήσουν την εντύπωση ότι η τιμή θα ανέβαινε ή θα κατέβαινε και θα ξεγελούσε τους συμμετέχοντες στην αγορά να εκτελέσουν εντολές που έδωσαν στην αντίθετη πλευρά της αγοράς. .
«Αυτή η ενέργεια επιβολής καταδεικνύει τη δέσμευση της CFTC να καταδιώκει επιθετικά άτομα που πλαστογραφούν στις αγορές μας. Όπως δείχνει αυτή η υπόθεση, θα συνεχίσουμε να εργαζόμαστε σθεναρά για να λογοδοτήσουμε τα άτομα, και όχι μόνο οι εταιρείες που τα απασχολούν, για ανάρμοστη συμπεριφορά στις αγορές μας», επεσήμανε ο Vincent McGonagle, Αναπληρωτής Διευθυντής Επιβολής του CFTC.
Πρόσφατα, το CFTC κατατεθεί μια πολιτική επιβολής του νόμου για χρέωση τεσσάρων χειριστών για τη λειτουργία ενός σχεδίου Bitcoin Ponzi 44 εκατομμυρίων δολαρίων. Ο Ντουέιν Γκόλντεν από τη Φλόριντα, ο Τζατίν Πατέλ της Ινδίας, ο Μαρκήσιος Έγκερτον της Βόρειας Καρολίνας και ο Γκρέγκορι Άγκεσεν της Νέας Υόρκης κατηγορήθηκαν για απάτη για τη λειτουργία προγραμμάτων Ponzi που εμπλέκουν το Bitcoin, για δόλια αναζήτηση επενδύσεων άνω των 44 εκατομμυρίων δολαρίων και για υπεξαίρεση εκατομμυρίων δολαρίων.
Η Επιτροπή Εμπορίας Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων των ΗΠΑ ( CFTC
CFTC
Το 1974 Commodity Exchange Act (CEA) στις Ηνωμένες Πολιτείες δημιούργησε την Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Η Επιτροπή προστατεύει και ρυθμίζει τις δραστηριότητες της αγοράς έναντι χειραγώγησης, απάτης και κατάχρησης εμπορικών πρακτικών και προωθεί τη δικαιοσύνη στα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης. Το CEA περιλάμβανε επίσης τη συμφωνία Sad-Johnson, η οποία καθόριζε την εξουσία και τις αρμοδιότητες για την παρακολούθηση των χρηματοοικονομικών συμβάσεων μεταξύ της Επιτροπής Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Αυτές είναι σήμερα οι μεγαλύτερες ρυθμιστικές αρχές και αρχές στις Ηνωμένες Πολιτείες. Η Επιτροπή εργάζεται για να εγγυηθεί ότι οι συναλλαγές στα χρηματιστήρια μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ είναι δίκαιες και έντιμες και διατηρούν την ακεραιότητα στην αγορά. Υπάρχουν 11 Χρηματιστήρια Μελλοντικής Εκπλήρωσης ΗΠΑ. Η Επιτροπή βρίσκεται εκτός της πολιτικής σφαίρας και δεν ελέγχεται από κανένα κόμμα. Για να διασφαλιστεί αυτό σε καμία περίπτωση δεν μπορούν περισσότερα από τρία μέλη να εκπροσωπούν το ίδιο πολιτικό κόμμα. Η CFTC έδωσε πρόσφατα το πράσινο φως σε ένα χρηματιστήριο startup που θέλει να προσελκύσει μεμονωμένους εμπόρους στον επικίνδυνο κόσμο των συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης. Το Small Exchange, με επικεφαλής ένα πρώην στέλεχος της TD Ameritrade Holding Corp., κέρδισε την έγκριση από την Commodity Futures Trading Commission το 2020 για να γίνει το νεότερο χρηματιστήριο συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ. Τα τρέχοντα χρηματιστήρια στις ΗΠΑ υπό τη ρυθμιστική αρχή της CFTC περιλαμβάνουν τα ακόλουθα: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) and (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Συνεργασία ανταλλαγής φυσικού αερίου του Ομίλου TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (πρώην Striggoetle) SSF's) και Futures σε ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Το 1974 Commodity Exchange Act (CEA) στις Ηνωμένες Πολιτείες δημιούργησε την Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Η Επιτροπή προστατεύει και ρυθμίζει τις δραστηριότητες της αγοράς έναντι χειραγώγησης, απάτης και κατάχρησης εμπορικών πρακτικών και προωθεί τη δικαιοσύνη στα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης. Το CEA περιλάμβανε επίσης τη συμφωνία Sad-Johnson, η οποία καθόριζε την εξουσία και τις αρμοδιότητες για την παρακολούθηση των χρηματοοικονομικών συμβάσεων μεταξύ της Επιτροπής Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Αυτές είναι σήμερα οι μεγαλύτερες ρυθμιστικές αρχές και αρχές στις Ηνωμένες Πολιτείες. Η Επιτροπή εργάζεται για να εγγυηθεί ότι οι συναλλαγές στα χρηματιστήρια μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ είναι δίκαιες και έντιμες και διατηρούν την ακεραιότητα στην αγορά. Υπάρχουν 11 Χρηματιστήρια Μελλοντικής Εκπλήρωσης ΗΠΑ. Η Επιτροπή βρίσκεται εκτός της πολιτικής σφαίρας και δεν ελέγχεται από κανένα κόμμα. Για να διασφαλιστεί αυτό σε καμία περίπτωση δεν μπορούν περισσότερα από τρία μέλη να εκπροσωπούν το ίδιο πολιτικό κόμμα. Η CFTC έδωσε πρόσφατα το πράσινο φως σε ένα χρηματιστήριο startup που θέλει να προσελκύσει μεμονωμένους εμπόρους στον επικίνδυνο κόσμο των συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης. Το Small Exchange, με επικεφαλής ένα πρώην στέλεχος της TD Ameritrade Holding Corp., κέρδισε την έγκριση από την Commodity Futures Trading Commission το 2020 για να γίνει το νεότερο χρηματιστήριο συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ. Τα τρέχοντα χρηματιστήρια στις ΗΠΑ υπό τη ρυθμιστική αρχή της CFTC περιλαμβάνουν τα ακόλουθα: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) and (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Συνεργασία ανταλλαγής φυσικού αερίου του Ομίλου TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (πρώην Striggoetle) SSF's) και Futures σε ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Διαβάστε αυτόν τον Όρο) ανακοίνωσε την Πέμπτη ότι ένας δικαστής του Περιφερειακού Δικαστηρίου των ΗΠΑ για τη Βόρεια Περιφέρεια του Ιλινόις επέβαλε απαγορεύσεις στις εμπορικές συναλλαγές στους εμπόρους εμπορευμάτων και τους διέταξε να πληρώσουν ποινές για τη συμμετοχή τους σε ένα σύστημα χειραγώγησης.
Σύμφωνα με το δελτίο τύπου, ο δικαστής Steven C. Seeger εξέδωσε οριστικές αποφάσεις και εντολές συγκατάθεσης εναντίον των James Vorley και Cedric Chanu, πρώην εμπόρους πολύτιμων μετάλλων, για πλαστογράφηση και συμμετοχή σε ένα παραπλανητικό ή χειραγωγικό σχέδιο.
Κάθε κατηγορούμενος αντιμετωπίζει αστική χρηματική ποινή ύψους 150,000 $ και πενταετή απαγόρευση συναλλαγών με οποιαδήποτε εγγεγραμμένη οντότητα ή εγγραφή στο CFTC υπό οποιαδήποτε ιδιότητα, καθώς και εντολή να σταματήσει και να σταματήσει από την παραβίαση του CEA, όπως ισχυρίζεται, όπου το CME Η ομάδα συνεργάστηκε στην έρευνα.
Τι συνέβη?
Οι παραγγελίες αποκαλύπτουν ότι, από τον Ιούλιο του 2011, ο Vorley και ο Chanu που εργάζονταν στην Τράπεζα Α, έκαναν παραγγελίες για συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης χρυσού, αργύρου, πλατίνας ή παλλαδίου που ήθελαν να εκπληρωθούν (γνήσιες παραγγελίες) και εισήγαγαν ταυτόχρονα εντολές στην άλλη πλευρά του αγορά για την ίδια σύμβαση που σκόπευαν να ακυρώσουν στο παρελθόν εκτέλεση
Εκτέλεση
Εκτέλεση είναι η διαδικασία κατά την οποία ένας πελάτης υποβάλλει μια εντολή στη μεσιτεία, η οποία κατά συνέπεια την εκτελεί με αποτέλεσμα μια ανοιχτή θέση σε ένα δεδομένο περιουσιακό στοιχείο. Η εκτέλεση της παραγγελίας γίνεται μόνο όταν εκπληρωθεί. Υπάρχει συνήθως μια χρονική καθυστέρηση μεταξύ της τοποθέτησης της παραγγελίας και της εκτέλεσης που ονομάζεται latency.Στον χώρο του λιανικού συναλλάγματος, οι αξιόπιστοι μεσίτες προσπαθούν πάντα να προσφέρουν την καλύτερη δυνατή εκτέλεση στους πελάτες τους προκειμένου να διατηρήσουν μια σταθερή επιχειρηματική σχέση μαζί τους. Αυτό είναι ένα κοινό σημείο μάρκετινγκ που δίνουν έμφαση οι μεσίτες, των οποίων η εκτέλεση των ενεργειών ποικίλλει σημαντικά από εταιρεία σε εταιρεία. Όταν οι τιμές εκτέλεσης δεν αντιστοιχούν στην υποβληθείσα τιμή, ο πελάτης χρεώνεται ή πιστώνεται η διαφορά που προκύπτει από την αρνητική ή θετική ολίσθηση. Η διολίσθηση είναι ένα πολύ αμφιλεγόμενο ζήτημα μεταξύ των λιανοπωλητών, το οποίο μπορεί να οδηγήσει σε προβλήματα. Πολλοί έμποροι βλέπουν τα επίπεδα ολίσθησης στους μεσίτες ως βασικό καθοριστικό παράγοντα για την επιχείρησή τους. Best Execution a Legal Obligation Οι μεσίτες υποχρεούνται από το νόμο να προσφέρουν στους πελάτες τους την καλύτερη δυνατή εκτέλεση. Ορισμένες ρυθμιστικές αρχές απαιτούν από τους μεσίτες να υποβάλλουν στατιστικά στοιχεία εκτέλεσης προκειμένου να αξιολογήσουν την ποιότητα των υπηρεσιών τους. Άλλοι μεσίτες δημοσιεύουν τακτικά στατιστικά στοιχεία εκτέλεσης προκειμένου να ενισχύσουν την εμπιστοσύνη των πελατών τους στη δέσμευση βέλτιστης εκτέλεσης της εταιρείας. Η βέλτιστη εκτέλεση έχει αποτελέσει σημείο έμφασης τα τελευταία χρόνια τόσο από το λιανικό όσο και από θεσμικούς παράγοντες του κλάδου FX. Η διαπραγμάτευση και η εκτέλεση συναλλαγών για την προώθηση μιας ισχυρής, δίκαιης, ανοιχτής, ρευστοποιημένης και κατάλληλα διαφανούς αγοράς συναλλάγματος προσδιορίζεται ως μία από τις έξι βασικές αρχές που περιγράφονται στον Παγκόσμιο Κώδικα Δεοντολογίας της FX, ο οποίος τέθηκε σε ισχύ το 2018.
Εκτέλεση είναι η διαδικασία κατά την οποία ένας πελάτης υποβάλλει μια εντολή στη μεσιτεία, η οποία κατά συνέπεια την εκτελεί με αποτέλεσμα μια ανοιχτή θέση σε ένα δεδομένο περιουσιακό στοιχείο. Η εκτέλεση της παραγγελίας γίνεται μόνο όταν εκπληρωθεί. Υπάρχει συνήθως μια χρονική καθυστέρηση μεταξύ της τοποθέτησης της παραγγελίας και της εκτέλεσης που ονομάζεται latency.Στον χώρο του λιανικού συναλλάγματος, οι αξιόπιστοι μεσίτες προσπαθούν πάντα να προσφέρουν την καλύτερη δυνατή εκτέλεση στους πελάτες τους προκειμένου να διατηρήσουν μια σταθερή επιχειρηματική σχέση μαζί τους. Αυτό είναι ένα κοινό σημείο μάρκετινγκ που δίνουν έμφαση οι μεσίτες, των οποίων η εκτέλεση των ενεργειών ποικίλλει σημαντικά από εταιρεία σε εταιρεία. Όταν οι τιμές εκτέλεσης δεν αντιστοιχούν στην υποβληθείσα τιμή, ο πελάτης χρεώνεται ή πιστώνεται η διαφορά που προκύπτει από την αρνητική ή θετική ολίσθηση. Η διολίσθηση είναι ένα πολύ αμφιλεγόμενο ζήτημα μεταξύ των λιανοπωλητών, το οποίο μπορεί να οδηγήσει σε προβλήματα. Πολλοί έμποροι βλέπουν τα επίπεδα ολίσθησης στους μεσίτες ως βασικό καθοριστικό παράγοντα για την επιχείρησή τους. Best Execution a Legal Obligation Οι μεσίτες υποχρεούνται από το νόμο να προσφέρουν στους πελάτες τους την καλύτερη δυνατή εκτέλεση. Ορισμένες ρυθμιστικές αρχές απαιτούν από τους μεσίτες να υποβάλλουν στατιστικά στοιχεία εκτέλεσης προκειμένου να αξιολογήσουν την ποιότητα των υπηρεσιών τους. Άλλοι μεσίτες δημοσιεύουν τακτικά στατιστικά στοιχεία εκτέλεσης προκειμένου να ενισχύσουν την εμπιστοσύνη των πελατών τους στη δέσμευση βέλτιστης εκτέλεσης της εταιρείας. Η βέλτιστη εκτέλεση έχει αποτελέσει σημείο έμφασης τα τελευταία χρόνια τόσο από το λιανικό όσο και από θεσμικούς παράγοντες του κλάδου FX. Η διαπραγμάτευση και η εκτέλεση συναλλαγών για την προώθηση μιας ισχυρής, δίκαιης, ανοιχτής, ρευστοποιημένης και κατάλληλα διαφανούς αγοράς συναλλάγματος προσδιορίζεται ως μία από τις έξι βασικές αρχές που περιγράφονται στον Παγκόσμιο Κώδικα Δεοντολογίας της FX, ο οποίος τέθηκε σε ισχύ το 2018.
Διαβάστε αυτόν τον Όρο (παραγγελίες πλαστών).
Υποβάλλοντας τις πλαστές εντολές, οι Vorley και Chanu έστειλαν σκόπιμα ή απερίσκεπτα στους συμμετέχοντες στην αγορά μηνύματα μεγαλύτερης προσφοράς ή ζήτησης για να δημιουργήσουν την εντύπωση ότι η τιμή θα ανέβαινε ή θα κατέβαινε και θα ξεγελούσε τους συμμετέχοντες στην αγορά να εκτελέσουν εντολές που έδωσαν στην αντίθετη πλευρά της αγοράς. .
«Αυτή η ενέργεια επιβολής καταδεικνύει τη δέσμευση της CFTC να καταδιώκει επιθετικά άτομα που πλαστογραφούν στις αγορές μας. Όπως δείχνει αυτή η υπόθεση, θα συνεχίσουμε να εργαζόμαστε σθεναρά για να λογοδοτήσουμε τα άτομα, και όχι μόνο οι εταιρείες που τα απασχολούν, για ανάρμοστη συμπεριφορά στις αγορές μας», επεσήμανε ο Vincent McGonagle, Αναπληρωτής Διευθυντής Επιβολής του CFTC.
Πρόσφατα, το CFTC κατατεθεί μια πολιτική επιβολής του νόμου για χρέωση τεσσάρων χειριστών για τη λειτουργία ενός σχεδίου Bitcoin Ponzi 44 εκατομμυρίων δολαρίων. Ο Ντουέιν Γκόλντεν από τη Φλόριντα, ο Τζατίν Πατέλ της Ινδίας, ο Μαρκήσιος Έγκερτον της Βόρειας Καρολίνας και ο Γκρέγκορι Άγκεσεν της Νέας Υόρκης κατηγορήθηκαν για απάτη για τη λειτουργία προγραμμάτων Ponzi που εμπλέκουν το Bitcoin, για δόλια αναζήτηση επενδύσεων άνω των 44 εκατομμυρίων δολαρίων και για υπεξαίρεση εκατομμυρίων δολαρίων.
Πηγή: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/