(Bloomberg) — Ο Γκρεγκ Σμιθ έκανε κλικ με το ποντίκι του υπολογιστή του τόσο γρήγορα για να δώσει και να ακυρώσει ψευδείς παραγγελίες χρυσού και αργύρου για την Bear Stearns Cos. και αργότερα την JPMorgan Chase & Co. που οι συνάδελφοί του αστειεύονταν ότι έπρεπε να βάλει πάγο στα δάχτυλά του για να τις κρυώσει κάτω μετά, ή ότι πρέπει να είναι διπλοαρθρωμένος.
Τα πιο διαβασμένα από το Bloomberg
Έτσι ο πρώην προστατευόμενός του, Κρίστιαν Τρουνζ, περιέγραψε στους ενόρκους πώς έβλεπε τον Σμιθ να χρησιμοποιεί τις λεγόμενες «πλαστές» συναλλαγές — μεγάλες παραγγελίες που είχαν σκοπό να χειραγωγήσουν τις τιμές που ακυρώθηκαν γρήγορα. Ο Τρουνζ, 37 ετών, είπε ότι έμαθε πώς να πλαστογραφεί από τον Σμιθ και άλλους μετά την ένταξή του στην Bear Stearns από το κολέγιο το 2007, λίγο πριν εξαγοραστεί η τράπεζα από την JPMorgan.
Για να πραγματοποιηθούν και να ακυρωθούν γρήγορα οι παραγγελίες απαιτούνταν μια «ταχεία διαδοχή κλικ σε ένα ποντίκι» και ο Smith, ο κορυφαίος έμπορος του γραφείου, ήταν ιδιαίτερα καλός σε αυτό, είπε ο Trunz σε ομοσπονδιακή κριτική επιτροπή στο Σικάγο την Τρίτη. Αυτό το κλικ ήταν εύκολο να το ακούσουν όλοι στο γραφείο, σύμφωνα με τον Trunz, ο οποίος καθόταν δίπλα στον Smith για χρόνια και είπε ότι συχνά τραβούσε την καρέκλα του δίπλα στην οθόνη του υπολογιστή του μέντορά του για να τον παρακολουθήσει να κάνει ανταλλαγή.
Ο Trunz είναι ο τρίτος πρώην έμπορος που κατέθεσε στη δίκη απάτης και εκβιασμού του Smith και δύο ανώτερων υπαλλήλων στο γραφείο πολύτιμων μετάλλων της JPMorgan: του Διευθύνοντος Συμβούλου Michael Nowak και του πωλητή hedge fund Jeffrey Ruffo. Κατηγορούνται ότι εξαπάτησαν συστηματικά για να βοηθήσουν τον εαυτό τους και τους κορυφαίους πελάτες τους για χρόνια.
«Αυτή ήταν μια ανοιχτή στρατηγική στο γραφείο», είπε ο Τρουντς, ο οποίος ομολόγησε την ενοχή του για πλαστογραφία και συνεργάζεται με τους εισαγγελείς. «Δεν ήταν κρυφό».
Διαβάστε περισσότερα: Παραπλάνηση της τιμής του χρυσού «κοινή» στο Bear Stearns, λέει ο πρώην έμπορος
Η ταχύτητα ήταν απαραίτητη για την επιτυχή πλαστογράφηση, ειδικά καθώς ένα αυξανόμενο μερίδιο της αγοράς πολύτιμων μετάλλων κυριαρχούνταν από εταιρείες που χρησιμοποιούν αλγόριθμους υπολογιστών για να αγοράζουν και να πωλούν συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης σε κλάσματα του δευτερολέπτου, σύμφωνα με τον Trunz.
«Πιστέψαμε πλήρως ότι αυτή ήταν μια μάχη» μεταξύ της τράπεζας και των λεγόμενων algos, είπε ο Trunz. «Αυτή ήταν η πρώτη φορά που οι μηχανές αλληλεπιδρούσαν με ανθρώπους σε μια πλατφόρμα συναλλαγών. Ήταν άνθρωπος εναντίον μηχανής».
Ο στόχος της πλαστογράφησης ήταν να ξεγελαστούν οι αντίπαλοι υπολογιστές για να αγοράσουν ή να πουλήσουν για να ωφεληθεί η θέση της JPMorgan, χρησιμοποιώντας μεγάλο όγκο ψεύτικων παραγγελιών για να δημιουργήσουν την εσφαλμένη εντύπωση στην αγορά, είπε.
«Αυτές οι συναλλαγές ήταν παραπλανητικές», είπε ο Τρουνζ για τις χιλιάδες παραγγελίες πλαστών που έκανε το γραφείο όλα αυτά τα χρόνια. «Χρησιμοποιήθηκαν για να αναδείξουν μια αντίδραση από αυτούς τους αλγόριθμους για να κάνουμε αυτό που χρειαζόμασταν».
Διαβάστε περισσότερα: Η JPMorgan Gold Trader που έγινε πληροφοριοδότης παραδέχεται ψέματα
Ο Τρουνζ, του οποίου ο πατέρας εργαζόταν στην JPMorgan για δεκαετίες και ήταν ανώτερο στέλεχος, διαπραγματευόταν πολύτιμα μέταλλα για την τράπεζα στη Νέα Υόρκη, τη Σιγκαπούρη και το Λονδίνο από το 2007 έως το 2019, όταν ομολόγησε την ενοχή του. Είπε ότι λατρεύει τους Smith, Nowak και Ruffo και προσπαθούσε να μάθει όσα περισσότερα μπορούσε από αυτούς για να μπορέσει να μιμηθεί την επιτυχία τους.
Ο Τρουντς είπε ότι κάθισε δίπλα στον Σμιθ για πέντε χρόνια μέχρι το 2013 και όταν μετακόμισε στο Λονδίνο το 2014, συνεργάστηκε στενά με τον Νόβακ, τον οποίο γνώρισε καλά. Ο Ruffo ήταν «ο καλύτερος πωλητής στον δρόμο», με μια μακρά λίστα μεγάλων πελατών και ήταν ο κύριος λόγος που η JPMorgan κράτησε ανέπαφη την ομάδα Bear Stearns μετά την εξαγορά, είπε ο Trunz.
Ο Smith πλαστογραφούσε σχεδόν κάθε μέρα, ο Nowak το έκανε περίπου μία φορά την εβδομάδα και ο Ruffo, αν και δεν ήταν έμπορος, καθόταν δίπλα στον Smith και τον ενθάρρυνε να παραπλανήσει την αγορά για να εκτελέσει εντολές πελατών στις καλύτερες δυνατές τιμές, είπε ο Trunz. Δεν ήταν ασυνήθιστο να ακούς τον Ruffo να παροτρύνει τον Smith να «συνεχίσει να κάνει κλικ, να συνεχίζει», με μια πλαστογραφία, είπε ο Trunz.
«Όλοι κάναμε συναλλαγές με αυτόν τον τρόπο», είπε ο Τρουντς. «Χρησιμοποιήσαμε αυτή τη στρατηγική στο γραφείο για να κερδίσουμε χρήματα για εμάς και για τους πελάτες μας».
Διαβάστε περισσότερα: Η πλαστογράφηση είναι ένα ανόητο όνομα για τη σοβαρή νοθεία της αγοράς
Ο Smith μερικές φορές κορόιδευε τις αγορές με έναν τρόπο και μετά με τον άλλον όταν εκπλήρωνε εντολές για τους κορυφαίους πελάτες του Hedge Fund της Ruffo για να βεβαιωθεί ότι ένιωθαν ότι έπαιρναν μια καλή τιμή, είπε ο Trunz.
Οι εισαγγελείς έδειξαν στους ενόρκους εσωτερικά αρχεία συνομιλιών μεταξύ του Ruffo και του Christopher Pia της Moore Capital Management από τις 3 Απριλίου 2008, στα οποία ο έμπορος hedge fund είχε ζητήσει από τον Ruffo να του πουλήσει 100,000 ουγγιές ασήμι. Ο Smith συμπλήρωσε την παραγγελία και στη συνέχεια έκανε γρήγορα έναν μεγάλο αριθμό πρόσθετων εντολών πώλησης που ακύρωσε γρήγορα καθώς η τιμή του αργύρου έπεσε.
Στη συνέχεια, ο Ruffo συνεχάρη τον Pia για την απόφασή του να πουλήσει. «Καλά με αυτό, χαμήλωσα ήδη», είπε σε ένα μήνυμα.
Κληθείς να εξηγήσει γιατί ο Smith έκανε τις πλαστές συναλλαγές, ο Trunz είπε: «Ο Gregg φαίνεται ότι ήταν σε θέση να εκτελέσει σε εξαιρετικό επίπεδο. Ο Chris Pia φαίνεται ότι πήρε μια εξαιρετική απόφαση να πουλήσει 100,000 ουγγιές όταν το έκανε». Ο Τρουνζ πρόσθεσε: «Όλοι έχουν έναν εγωισμό».
Η υπόθεση είναι US v. Smith et al, 19-cr-00669, Περιφερειακό Δικαστήριο ΗΠΑ, Βόρεια Περιφέρεια του Ιλινόις (Σικάγο)
Τα πιο διαβασμένα από το Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
Πηγή: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-trader-spoofed-fast-colleagues-224427459.html