(Bloomberg) — Ο συνιδρυτής μιας εταιρείας παροχής επενδυτικών συμβουλών με έδρα τη Νέα Υόρκη καταδικάστηκε την Τετάρτη σε 13 μήνες πίσω από τα κάγκελα για κλοπή άνω των 100 εκατομμυρίων δολαρίων από πελάτες σε ένα σχέδιο παρόμοιο με το Ponzi.
Τα πιο διαβασμένα από το Bloomberg
Ο Μάρτιν Σίλβερ, 65 ετών, από το Νιου Τζέρσεϊ ομολόγησε την ενοχή του τον Απρίλιο, παραδεχόμενος ότι συνωμότησε για εξαπάτηση επενδυτών σε κεφάλαια που διαχειριζόταν η εταιρεία του, International Investment Group LLC, υπερεκτιμώντας τα προβληματικά δάνεια και δημιουργώντας πλαστά έγγραφα και πλαστά δάνεια που χρησιμοποιήθηκαν για να κρύψουν ζημίες.
Ο περιφερειακός δικαστής των ΗΠΑ, Άλβιν Χέλερσταϊν, επέβαλε στον Σίλβερ πολύ μικρότερη ποινή από τη 12ετή φυλάκιση που δόθηκε στον συνεργάτη του, Ντέιβιντ Χου. Ο δικαστής ανέφερε τα προβλήματα υγείας του Σίλβερ, τη συνεργασία του με τους εισαγγελείς και το χαμηλότερο επίπεδο ευθύνης για την απάτη. Αλλά ο Hellerstein απέρριψε την έκκληση του Silver για μη φυλάκιση, δείχνοντας την ανάγκη να αποτραπούν άλλοι πιθανοί παραβάτες του λευκού γιακά.
«Δεν νομίζω ότι είσαι κίνδυνος», είπε ο Hellerstein στον Silver στην ακρόαση στο ομοσπονδιακό δικαστήριο του Μανχάταν. «Άλλοι είναι και άλλοι πρέπει να δείξουν ότι δεν μπορούν να ξεφύγουν από τα εγκλήματα που διαπράττουν». Αν ο Σίλβερ «είχε μεγαλύτερο φόβο για τις συνέπειες αυτού που έκανε, σε παλαιότερη χρονική στιγμή, θα μπορούσε να συμπεριφερόταν πολύ διαφορετικά», είπε ο δικαστής.
Οι Silver και Hu, επικεφαλής επενδύσεων της εταιρείας, ίδρυσαν την IIG το 1994. Η εταιρεία ειδικεύτηκε στη χρηματοδότηση του παγκόσμιου εμπορίου, παρέχοντας δάνεια σε μικρές και μεσαίες επιχειρήσεις στην Κεντρική ή Νότια Αμερική χρησιμοποιώντας καφέ, ψάρια και άλλα προϊόντα διατροφής ως εγγύηση. Ο Χου καταδικάστηκε σε 12 χρόνια κάθειρξη τον Ιούλιο, αφού ομολόγησε την ενοχή του για συνωμοσία, απάτη επί τίτλων και απάτη μέσω συρμάτων. Είναι έγκλειστος σε μια ομοσπονδιακή φυλακή στο Lompoc της Καλιφόρνια.
'Κρίσιμη' Βοήθεια
Οι εισαγγελείς ζήτησαν επιείκεια για τον Σίλβερ, λέγοντας ότι ήταν πολύ λιγότερο υπεύθυνος για την απάτη από τον Χου. Είπαν επίσης ότι παρέχει «κρίσιμη» βοήθεια στην αποκάλυψη του συστήματος.
Αν και τα θύματα δεν ταυτοποιήθηκαν, οι εισαγγελείς δήλωσαν ότι οι επενδύσεις του IIG διακινούνταν συχνά σε hedge funds, ασφαλιστικές εταιρείες και συνταξιοδοτικά ταμεία. Η εταιρεία παρείχε υπηρεσίες διαχείρισης επενδύσεων και συμβουλευτικών υπηρεσιών σε επιχειρήσεις και διαχειριζόταν τρία ιδιωτικά ταμεία, συμπεριλαμβανομένου ενός που κατείχε τα υπόλοιπα περιουσιακά στοιχεία μιας χρεοκοπημένης τράπεζας της Βενεζουέλας.
Η IIG είπε στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ τον Μάρτιο του 2018 ότι είχε περισσότερα από 373 εκατομμύρια δολάρια σε περιουσιακά στοιχεία υπό διαχείριση.
Οι εισαγγελείς δήλωσαν ότι η Hu και η Silver συγκέντρωσαν επίσης 220 εκατομμύρια δολάρια για να δημιουργήσουν ένα καταπιστευματικό δάνειο με εξασφάλιση το 2014, το οποίο χρησιμοποιήθηκε για να κρύψει ζημίες σε ένα από τα ταμεία του και να δημιουργήσει ρευστότητα καθώς συσσωρεύτηκε ζήτηση για εξαγορές και αποπληρωμή δανείων.
Ο Σίλβερ εξέφρασε μεταμέλεια για το έγκλημά του, συχνά σπασμένος από συγκίνηση σε μια δικαστική αίθουσα που περιελάμβανε μια ομάδα στενών συγγενών και φίλων.
«Είμαι καταδικασμένος εγκληματίας και θα πρέπει να ζήσω με αυτό για το υπόλοιπο της ζωής μου, ανεξάρτητα από το τι κάνετε εδώ σήμερα», είπε ο Σίλβερ στον δικαστή πριν μάθει την ποινή του. «Λυπάμαι πραγματικά για όλα όσα έχω κάνει».
Η υπόθεση είναι US v. Silver, 20-cr-00360, Περιφερειακό Δικαστήριο ΗΠΑ, Νότια Περιφέρεια της Νέας Υόρκης (Μανχάταν).
–Με τη βοήθεια του Chris Dolmetsch.
(Προσθέτει τα σχόλια του δικαστή στην τέταρτη παράγραφο.)
Τα πιο διαβασμένα από το Bloomberg Businessweek
© 2023 Bloomberg LP
Πηγή: https://finance.yahoo.com/news/fund-manager-gets-13-months-190610567.html