Στις 24 Ιανουαρίου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου ανακοίνωσε ότι επέβαλε διοικητικό πρόστιμο 3,000 ευρώ στην CIF Atlantic Securities Limited για μη συμμόρφωση και κατάχρηση αγοράς. Στην ανακοίνωσή της,
Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) είναι μια χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή της Κύπρου. Η CySEC είναι μία από τις βασικές αρχές εποπτείας για μεσιτείες στην Ευρώπη, της οποίας οι χρηματοοικονομικοί κανονισμοί και οι λειτουργίες συμμορφώνονται με τον ευρωπαϊκό νόμο χρηματοοικονομικής εναρμόνισης MiFID. Η CySEC ιδρύθηκε το 2001 και συμβάλλει καθοριστικά στην παροχή αδειών και εγγραφής για χρηματιστές συναλλάγματος και παρόχους προηγούμενων δυαδικών επιλογών. υπεύθυνος για μια ποικιλία διαφορετικών λειτουργιών, οι οποίες περιλαμβάνουν την εποπτεία και τον έλεγχο του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου καθώς και τις συναλλαγές που εκτελούνται στο Χρηματιστήριο, τις εισηγμένες εταιρείες του, χρηματιστές και χρηματιστηριακές εταιρείες. Επιπλέον, η ρυθμιστική αρχή εποπτεύει και παρακολουθεί επίσης Αδειοδοτημένες Εταιρείες Επενδυτικών Υπηρεσιών , Ταμεία Συλλογικών Επενδύσεων, Σύμβουλοι επενδύσεων. και εταιρείες διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων. Ο ρόλος της CySEC στην καταπολέμηση της κατάχρησης της αγοράς Μία από τις σημαντικότερες λειτουργίες της ΕΚΚ είναι η χορήγηση αδειών λειτουργίας σε εταιρείες επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων συμβούλων επενδύσεων, χρηματιστηριακών εταιρειών και μεσιτών. Αυτό περιλαμβάνει διατάξεις για Κυπριακές Εταιρείες Επενδύσεων (CIF), οι οποίες παρέχουν και εκτελούν επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες είτε εντός είτε εκτός Κύπρου σε επαγγελματική βάση σε ορισμένα χρηματοπιστωτικά μέσα. Τέλος, η ΕΚΚ επιβλέπει την επιβολή διοικητικών κυρώσεων και πειθαρχικών κυρώσεων σε μεσίτες, χρηματιστηριακές εταιρείες , και συμβούλους επενδύσεων, μεταξύ άλλων. Ο όμιλος υπήρξε βασική δύναμη στην αστυνόμευση του χώρου συναλλάγματος και των δυαδικών επιλογών, ο οποίος έχει περιλάβει αρκετές νομικές ενέργειες και περιορίζει την κατάχρηση της αγοράς. Από το 2016, η ΕΚΚ επιδίωξε να λάβει μια πιο επιθετική στάση κατά της παράνομης συμπεριφοράς, ενισχύοντας παράλληλα τον χειρισμό καταγγελιών επενδυτών κατά οντοτήτων. Προεδρεύει επί του παρόντος η Δήμητρα Καλόγερου, η οποία κατέχει το ρόλο από το 2011. Η ΕΚΚ διοικείται από επταμελές Συμβούλιο, το οποίο αποτελείται από τον Πρόεδρο και τον Αντιπρόεδρο, καθένας από τους οποίους παρέχει τις υπηρεσίες του σε πλήρη και αποκλειστική βάση απασχόλησης , και πέντε επιπλέον μη εκτελεστικά μέλη. Όλα τα άτομα στο ΔΣ της ΕΚΚ διορίζονται από το Υπουργικό Συμβούλιο μετά από πρόταση του Υπουργού Οικονομικών. Η υπηρεσία τους αντικατοπτρίζει πενταετή θητεία.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) είναι μια χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή της Κύπρου. Η CySEC είναι μία από τις βασικές αρχές εποπτείας για μεσιτείες στην Ευρώπη, της οποίας οι χρηματοοικονομικοί κανονισμοί και οι λειτουργίες συμμορφώνονται με τον ευρωπαϊκό νόμο χρηματοοικονομικής εναρμόνισης MiFID. Η CySEC ιδρύθηκε το 2001 και συμβάλλει καθοριστικά στην παροχή αδειών και εγγραφής για χρηματιστές συναλλάγματος και παρόχους προηγούμενων δυαδικών επιλογών. υπεύθυνος για μια ποικιλία διαφορετικών λειτουργιών, οι οποίες περιλαμβάνουν την εποπτεία και τον έλεγχο του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου καθώς και τις συναλλαγές που εκτελούνται στο Χρηματιστήριο, τις εισηγμένες εταιρείες του, χρηματιστές και χρηματιστηριακές εταιρείες. Επιπλέον, η ρυθμιστική αρχή εποπτεύει και παρακολουθεί επίσης Αδειοδοτημένες Εταιρείες Επενδυτικών Υπηρεσιών , Ταμεία Συλλογικών Επενδύσεων, Σύμβουλοι επενδύσεων. και εταιρείες διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων. Ο ρόλος της CySEC στην καταπολέμηση της κατάχρησης της αγοράς Μία από τις σημαντικότερες λειτουργίες της ΕΚΚ είναι η χορήγηση αδειών λειτουργίας σε εταιρείες επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων συμβούλων επενδύσεων, χρηματιστηριακών εταιρειών και μεσιτών. Αυτό περιλαμβάνει διατάξεις για Κυπριακές Εταιρείες Επενδύσεων (CIF), οι οποίες παρέχουν και εκτελούν επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες είτε εντός είτε εκτός Κύπρου σε επαγγελματική βάση σε ορισμένα χρηματοπιστωτικά μέσα. Τέλος, η ΕΚΚ επιβλέπει την επιβολή διοικητικών κυρώσεων και πειθαρχικών κυρώσεων σε μεσίτες, χρηματιστηριακές εταιρείες , και συμβούλους επενδύσεων, μεταξύ άλλων. Ο όμιλος υπήρξε βασική δύναμη στην αστυνόμευση του χώρου συναλλάγματος και των δυαδικών επιλογών, ο οποίος έχει περιλάβει αρκετές νομικές ενέργειες και περιορίζει την κατάχρηση της αγοράς. Από το 2016, η ΕΚΚ επιδίωξε να λάβει μια πιο επιθετική στάση κατά της παράνομης συμπεριφοράς, ενισχύοντας παράλληλα τον χειρισμό καταγγελιών επενδυτών κατά οντοτήτων. Προεδρεύει επί του παρόντος η Δήμητρα Καλόγερου, η οποία κατέχει το ρόλο από το 2011. Η ΕΚΚ διοικείται από επταμελές Συμβούλιο, το οποίο αποτελείται από τον Πρόεδρο και τον Αντιπρόεδρο, καθένας από τους οποίους παρέχει τις υπηρεσίες του σε πλήρη και αποκλειστική βάση απασχόλησης , και πέντε επιπλέον μη εκτελεστικά μέλη. Όλα τα άτομα στο ΔΣ της ΕΚΚ διορίζονται από το Υπουργικό Συμβούλιο μετά από πρόταση του Υπουργού Οικονομικών. Η υπηρεσία τους αντικατοπτρίζει πενταετή θητεία.
Διαβάστε αυτόν τον Όρο δήλωσε ότι είχε επιβάλει τέτοιο πρόστιμο στην εταιρεία μετά από αξιολόγηση των δραστηριοτήτων της εταιρείας. Ως αποτέλεσμα της επιθεώρησης, η ρυθμιστική αρχή εντόπισε ότι η Atlantic Securities Ltd δεν συμμορφωνόταν ως προς το μεσιτικό της μέρος στις επιχειρηματικές προσφορές. Σύμφωνα με την κανονιστική ανακοίνωση, η ΕΚΚ διαπίστωσε ότι η εταιρεία δεν καθιέρωσε και δεν διατηρεί αποτελεσματικές ρυθμίσεις, διαδικασίες και συστήματα για τον εντοπισμό ύποπτων εντολών και συναλλαγών. Τέτοιες ρυθμίσεις, διαδικασίες και συστήματα δεν έλαβαν υπόψη τον μη εξαντλητικό κατάλογο των δεικτών χειραγώγησης της αγοράς που κατοχυρώνεται στο
κανονισμός
Ρυθμιστικές Αρχές
Όπως κάθε άλλος κλάδος με υψηλή καθαρή θέση, ο κλάδος των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών είναι αυστηρά ρυθμισμένος για να βοηθήσει στον περιορισμό της παράνομης συμπεριφοράς και χειραγώγησης. Κάθε κατηγορία περιουσιακών στοιχείων έχει το δικό της σύνολο πρωτοκόλλων που έχουν τεθεί σε εφαρμογή για την καταπολέμηση των αντίστοιχων μορφών κατάχρησης. Στο χώρο του συναλλάγματος, η ρύθμιση αναλαμβάνεται από αρχές σε πολλές δικαιοδοσίες, αν και τελικά δεν έχει μια δεσμευτική διεθνή τάξη. Ποιοι είναι οι κορυφαίοι ρυθμιστικοί φορείς του κλάδου; Ρυθμιστικές αρχές όπως η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), η Αυστραλιανή Επιτροπή Ασφάλειας και Επενδύσεων (ASIC) και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) είναι Οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη διασφάλιση της υποβολής αναφορών και της μετάδοσης δεδομένων για να βοηθήσουν την αστυνομία και να παρακολουθούν τη δραστηριότητα των μεσιτών. Οι ρυθμιστικές αρχές χρησιμεύουν επίσης ως αντίμετρο κατά της κατάχρησης της αγοράς και της κακής πρακτικής από μεσίτες. Οι μεσίτες που τηρούν μια λίστα υποχρεωτικών κανόνων εξουσιοδοτούνται να παρέχουν επενδυτικές δραστηριότητες σε μια δεδομένη δικαιοδοσία. Κατ' επέκταση, πολλές μη εξουσιοδοτημένες ή μη ρυθμιζόμενες οντότητες θα επιδιώξουν επίσης να εμπορεύονται τις υπηρεσίες τους παράνομα ή να λειτουργούν ως κλώνος μιας ελεγχόμενης λειτουργίας. Οι ρυθμιστικές αρχές είναι απαραίτητες για την εξάλειψη αυτών των απατών καθώς αποτρέπουν σημαντικούς κινδύνους για τους επενδυτές. Όσον αφορά τις αναφορές, οι μεσίτες είναι Επίσης απαιτείται να υποβάλλουν τακτικά αναφορές σχετικά με τις θέσεις των πελατών τους στις αρμόδιες ρυθμιστικές αρχές. Η πιο πρόσφατη ρυθμιστική ώθηση στον απόηχο της Μεγάλης Χρηματοπιστωτικής Κρίσης του 2008 έφερε μια σημαντική αλλαγή στο τοπίο των ρυθμιστικών αναφορών. Οι μεσίτες συνήθως αναθέτουν τις αναφορές σε άλλες εταιρείες που συνδέουν τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών που χρησιμοποιούνται από τις ρυθμιστικές αρχές με τα συστήματα των μεσιτών και χειρισμός αυτού του κρίσιμου στοιχείου συμμόρφωσης. Πέρα από το FX, οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη συμφιλίωση όλων των θεμάτων επίβλεψης και είναι φύλακες για κάθε κλάδο. Με συνεχώς μεταβαλλόμενες πληροφορίες και πρωτόκολλα, οι ρυθμιστικές αρχές εργάζονται πάντα για να προωθήσουν δικαιότερες και πιο διαφανείς επιχειρηματικές πρακτικές από μεσίτες ή ανταλλακτήρια.
Όπως κάθε άλλος κλάδος με υψηλή καθαρή θέση, ο κλάδος των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών είναι αυστηρά ρυθμισμένος για να βοηθήσει στον περιορισμό της παράνομης συμπεριφοράς και χειραγώγησης. Κάθε κατηγορία περιουσιακών στοιχείων έχει το δικό της σύνολο πρωτοκόλλων που έχουν τεθεί σε εφαρμογή για την καταπολέμηση των αντίστοιχων μορφών κατάχρησης. Στο χώρο του συναλλάγματος, η ρύθμιση αναλαμβάνεται από αρχές σε πολλές δικαιοδοσίες, αν και τελικά δεν έχει μια δεσμευτική διεθνή τάξη. Ποιοι είναι οι κορυφαίοι ρυθμιστικοί φορείς του κλάδου; Ρυθμιστικές αρχές όπως η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), η Αυστραλιανή Επιτροπή Ασφάλειας και Επενδύσεων (ASIC) και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) είναι Οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη διασφάλιση της υποβολής αναφορών και της μετάδοσης δεδομένων για να βοηθήσουν την αστυνομία και να παρακολουθούν τη δραστηριότητα των μεσιτών. Οι ρυθμιστικές αρχές χρησιμεύουν επίσης ως αντίμετρο κατά της κατάχρησης της αγοράς και της κακής πρακτικής από μεσίτες. Οι μεσίτες που τηρούν μια λίστα υποχρεωτικών κανόνων εξουσιοδοτούνται να παρέχουν επενδυτικές δραστηριότητες σε μια δεδομένη δικαιοδοσία. Κατ' επέκταση, πολλές μη εξουσιοδοτημένες ή μη ρυθμιζόμενες οντότητες θα επιδιώξουν επίσης να εμπορεύονται τις υπηρεσίες τους παράνομα ή να λειτουργούν ως κλώνος μιας ελεγχόμενης λειτουργίας. Οι ρυθμιστικές αρχές είναι απαραίτητες για την εξάλειψη αυτών των απατών καθώς αποτρέπουν σημαντικούς κινδύνους για τους επενδυτές. Όσον αφορά τις αναφορές, οι μεσίτες είναι Επίσης απαιτείται να υποβάλλουν τακτικά αναφορές σχετικά με τις θέσεις των πελατών τους στις αρμόδιες ρυθμιστικές αρχές. Η πιο πρόσφατη ρυθμιστική ώθηση στον απόηχο της Μεγάλης Χρηματοπιστωτικής Κρίσης του 2008 έφερε μια σημαντική αλλαγή στο τοπίο των ρυθμιστικών αναφορών. Οι μεσίτες συνήθως αναθέτουν τις αναφορές σε άλλες εταιρείες που συνδέουν τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών που χρησιμοποιούνται από τις ρυθμιστικές αρχές με τα συστήματα των μεσιτών και χειρισμός αυτού του κρίσιμου στοιχείου συμμόρφωσης. Πέρα από το FX, οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη συμφιλίωση όλων των θεμάτων επίβλεψης και είναι φύλακες για κάθε κλάδο. Με συνεχώς μεταβαλλόμενες πληροφορίες και πρωτόκολλα, οι ρυθμιστικές αρχές εργάζονται πάντα για να προωθήσουν δικαιότερες και πιο διαφανείς επιχειρηματικές πρακτικές από μεσίτες ή ανταλλακτήρια.
Διαβάστε αυτόν τον Όρο το 596 / 2014.
Με βάση την ιστοσελίδα της ΕΚΚ, η Atlantic Securities Ltd είναι εγγεγραμμένη Κυπριακή Εταιρεία Επενδύσεων (CIF). Από το 2003, η εταιρεία έχει λάβει άδεια λειτουργίας επιχειρηματικών δραστηριοτήτων από την Κυπριακή ρυθμιστική αρχή. Ο ιστότοπος της CySEC διαθέτει μια λίστα με 12 αντιπροσώπους που συνδέονται με την Atlantic Securities Limited.
Η CySEC ενδιαφέρεται για τη συμπεριφορά και την κατάχρηση της αγοράς
Η ανάπτυξη από την ΕΚΚ έρχεται σε μια στιγμή που η εποπτική αρχή παραμένει σε επαγρύπνηση για οποιαδήποτε παραβίαση από ρυθμιζόμενες εταιρείες υπό τη δικαιοδοσία της. Η ρυθμιστική αρχή συνεργάζεται με ρυθμιστικές αρχές του εξωτερικού, όπως η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου και άλλες για την επισήμανση μεσιτών που φαίνεται να εκμεταλλεύονται τον κανόνα των διαβατηρίων της Ευρώπης. Τον Ιούλιο του 2020, η ΕΚΚ επέβαλε πρόστιμο 80,000 ευρώ στην Tradernet Limited για ορισμένες απροσδιόριστες παραβάσεις. Ο οργανισμός συμφώνησε με την CIF Tradernet Ltd για πιθανές παραβιάσεις του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2017. Επιπλέον, τον Ιούλιο του 2020, η ΕΚΚ έδωσε εντολή σε όλες τις ρυθμιζόμενες οντότητες υπό τη δικαιοδοσία της να εφαρμόσουν το Financial Task Force (FATF)- συνιστώμενες πολιτικές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) και τη μη αντισταθμιστική χρηματοδότηση (CFT) που σχετίζονται με τον κορωνοϊό. Ο εποπτικός φορέας εξέδωσε επίσημη επιστολή προς όλους τους ASP, τις ΚΕΠΕΥ, τις εταιρείες διαχείρισης ΟΣΕΚΑ, τους εσωτερικούς διαχειριζόμενους AIFLNP, τους εσωτερικά διαχειριζόμενους ΔΟΕΕ, τους ΟΣΕΚΑ και τους ΔΟΕΕ με εσωτερική διαχείριση. Κατά τη διάρκεια αυτής της περιόδου, όλες οι ρυθμιστικές αρχές σε όλο τον κόσμο ανέφεραν αύξηση του οικονομικού εγκλήματος χειραγωγώντας άτομα με τον φόβο της επιδημίας Covid-19. Για παράδειγμα, το Ομοσπονδιακό Γραφείο Ερευνών των ΗΠΑ και η Αρχή Οικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου εξέδωσαν προειδοποιήσεις λόγω μιας τέτοιας αύξησης του οικονομικού εγκλήματος.
Στις 24 Ιανουαρίου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου ανακοίνωσε ότι επέβαλε διοικητικό πρόστιμο 3,000 ευρώ στην CIF Atlantic Securities Limited για μη συμμόρφωση και κατάχρηση αγοράς. Στην ανακοίνωσή της,
Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) είναι μια χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή της Κύπρου. Η CySEC είναι μία από τις βασικές αρχές εποπτείας για μεσιτείες στην Ευρώπη, της οποίας οι χρηματοοικονομικοί κανονισμοί και οι λειτουργίες συμμορφώνονται με τον ευρωπαϊκό νόμο χρηματοοικονομικής εναρμόνισης MiFID. Η CySEC ιδρύθηκε το 2001 και συμβάλλει καθοριστικά στην παροχή αδειών και εγγραφής για χρηματιστές συναλλάγματος και παρόχους προηγούμενων δυαδικών επιλογών. υπεύθυνος για μια ποικιλία διαφορετικών λειτουργιών, οι οποίες περιλαμβάνουν την εποπτεία και τον έλεγχο του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου καθώς και τις συναλλαγές που εκτελούνται στο Χρηματιστήριο, τις εισηγμένες εταιρείες του, χρηματιστές και χρηματιστηριακές εταιρείες. Επιπλέον, η ρυθμιστική αρχή εποπτεύει και παρακολουθεί επίσης Αδειοδοτημένες Εταιρείες Επενδυτικών Υπηρεσιών , Ταμεία Συλλογικών Επενδύσεων, Σύμβουλοι επενδύσεων. και εταιρείες διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων. Ο ρόλος της CySEC στην καταπολέμηση της κατάχρησης της αγοράς Μία από τις σημαντικότερες λειτουργίες της ΕΚΚ είναι η χορήγηση αδειών λειτουργίας σε εταιρείες επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων συμβούλων επενδύσεων, χρηματιστηριακών εταιρειών και μεσιτών. Αυτό περιλαμβάνει διατάξεις για Κυπριακές Εταιρείες Επενδύσεων (CIF), οι οποίες παρέχουν και εκτελούν επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες είτε εντός είτε εκτός Κύπρου σε επαγγελματική βάση σε ορισμένα χρηματοπιστωτικά μέσα. Τέλος, η ΕΚΚ επιβλέπει την επιβολή διοικητικών κυρώσεων και πειθαρχικών κυρώσεων σε μεσίτες, χρηματιστηριακές εταιρείες , και συμβούλους επενδύσεων, μεταξύ άλλων. Ο όμιλος υπήρξε βασική δύναμη στην αστυνόμευση του χώρου συναλλάγματος και των δυαδικών επιλογών, ο οποίος έχει περιλάβει αρκετές νομικές ενέργειες και περιορίζει την κατάχρηση της αγοράς. Από το 2016, η ΕΚΚ επιδίωξε να λάβει μια πιο επιθετική στάση κατά της παράνομης συμπεριφοράς, ενισχύοντας παράλληλα τον χειρισμό καταγγελιών επενδυτών κατά οντοτήτων. Προεδρεύει επί του παρόντος η Δήμητρα Καλόγερου, η οποία κατέχει το ρόλο από το 2011. Η ΕΚΚ διοικείται από επταμελές Συμβούλιο, το οποίο αποτελείται από τον Πρόεδρο και τον Αντιπρόεδρο, καθένας από τους οποίους παρέχει τις υπηρεσίες του σε πλήρη και αποκλειστική βάση απασχόλησης , και πέντε επιπλέον μη εκτελεστικά μέλη. Όλα τα άτομα στο ΔΣ της ΕΚΚ διορίζονται από το Υπουργικό Συμβούλιο μετά από πρόταση του Υπουργού Οικονομικών. Η υπηρεσία τους αντικατοπτρίζει πενταετή θητεία.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (ΕΚΚ) είναι μια χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή της Κύπρου. Η CySEC είναι μία από τις βασικές αρχές εποπτείας για μεσιτείες στην Ευρώπη, της οποίας οι χρηματοοικονομικοί κανονισμοί και οι λειτουργίες συμμορφώνονται με τον ευρωπαϊκό νόμο χρηματοοικονομικής εναρμόνισης MiFID. Η CySEC ιδρύθηκε το 2001 και συμβάλλει καθοριστικά στην παροχή αδειών και εγγραφής για χρηματιστές συναλλάγματος και παρόχους προηγούμενων δυαδικών επιλογών. υπεύθυνος για μια ποικιλία διαφορετικών λειτουργιών, οι οποίες περιλαμβάνουν την εποπτεία και τον έλεγχο του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου καθώς και τις συναλλαγές που εκτελούνται στο Χρηματιστήριο, τις εισηγμένες εταιρείες του, χρηματιστές και χρηματιστηριακές εταιρείες. Επιπλέον, η ρυθμιστική αρχή εποπτεύει και παρακολουθεί επίσης Αδειοδοτημένες Εταιρείες Επενδυτικών Υπηρεσιών , Ταμεία Συλλογικών Επενδύσεων, Σύμβουλοι επενδύσεων. και εταιρείες διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων. Ο ρόλος της CySEC στην καταπολέμηση της κατάχρησης της αγοράς Μία από τις σημαντικότερες λειτουργίες της ΕΚΚ είναι η χορήγηση αδειών λειτουργίας σε εταιρείες επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένων συμβούλων επενδύσεων, χρηματιστηριακών εταιρειών και μεσιτών. Αυτό περιλαμβάνει διατάξεις για Κυπριακές Εταιρείες Επενδύσεων (CIF), οι οποίες παρέχουν και εκτελούν επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες είτε εντός είτε εκτός Κύπρου σε επαγγελματική βάση σε ορισμένα χρηματοπιστωτικά μέσα. Τέλος, η ΕΚΚ επιβλέπει την επιβολή διοικητικών κυρώσεων και πειθαρχικών κυρώσεων σε μεσίτες, χρηματιστηριακές εταιρείες , και συμβούλους επενδύσεων, μεταξύ άλλων. Ο όμιλος υπήρξε βασική δύναμη στην αστυνόμευση του χώρου συναλλάγματος και των δυαδικών επιλογών, ο οποίος έχει περιλάβει αρκετές νομικές ενέργειες και περιορίζει την κατάχρηση της αγοράς. Από το 2016, η ΕΚΚ επιδίωξε να λάβει μια πιο επιθετική στάση κατά της παράνομης συμπεριφοράς, ενισχύοντας παράλληλα τον χειρισμό καταγγελιών επενδυτών κατά οντοτήτων. Προεδρεύει επί του παρόντος η Δήμητρα Καλόγερου, η οποία κατέχει το ρόλο από το 2011. Η ΕΚΚ διοικείται από επταμελές Συμβούλιο, το οποίο αποτελείται από τον Πρόεδρο και τον Αντιπρόεδρο, καθένας από τους οποίους παρέχει τις υπηρεσίες του σε πλήρη και αποκλειστική βάση απασχόλησης , και πέντε επιπλέον μη εκτελεστικά μέλη. Όλα τα άτομα στο ΔΣ της ΕΚΚ διορίζονται από το Υπουργικό Συμβούλιο μετά από πρόταση του Υπουργού Οικονομικών. Η υπηρεσία τους αντικατοπτρίζει πενταετή θητεία.
Διαβάστε αυτόν τον Όρο δήλωσε ότι είχε επιβάλει τέτοιο πρόστιμο στην εταιρεία μετά από αξιολόγηση των δραστηριοτήτων της εταιρείας. Ως αποτέλεσμα της επιθεώρησης, η ρυθμιστική αρχή εντόπισε ότι η Atlantic Securities Ltd δεν συμμορφωνόταν ως προς το μεσιτικό της μέρος στις επιχειρηματικές προσφορές. Σύμφωνα με την κανονιστική ανακοίνωση, η ΕΚΚ διαπίστωσε ότι η εταιρεία δεν καθιέρωσε και δεν διατηρεί αποτελεσματικές ρυθμίσεις, διαδικασίες και συστήματα για τον εντοπισμό ύποπτων εντολών και συναλλαγών. Τέτοιες ρυθμίσεις, διαδικασίες και συστήματα δεν έλαβαν υπόψη τον μη εξαντλητικό κατάλογο των δεικτών χειραγώγησης της αγοράς που κατοχυρώνεται στο
κανονισμός
Ρυθμιστικές Αρχές
Όπως κάθε άλλος κλάδος με υψηλή καθαρή θέση, ο κλάδος των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών είναι αυστηρά ρυθμισμένος για να βοηθήσει στον περιορισμό της παράνομης συμπεριφοράς και χειραγώγησης. Κάθε κατηγορία περιουσιακών στοιχείων έχει το δικό της σύνολο πρωτοκόλλων που έχουν τεθεί σε εφαρμογή για την καταπολέμηση των αντίστοιχων μορφών κατάχρησης. Στο χώρο του συναλλάγματος, η ρύθμιση αναλαμβάνεται από αρχές σε πολλές δικαιοδοσίες, αν και τελικά δεν έχει μια δεσμευτική διεθνή τάξη. Ποιοι είναι οι κορυφαίοι ρυθμιστικοί φορείς του κλάδου; Ρυθμιστικές αρχές όπως η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), η Αυστραλιανή Επιτροπή Ασφάλειας και Επενδύσεων (ASIC) και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) είναι Οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη διασφάλιση της υποβολής αναφορών και της μετάδοσης δεδομένων για να βοηθήσουν την αστυνομία και να παρακολουθούν τη δραστηριότητα των μεσιτών. Οι ρυθμιστικές αρχές χρησιμεύουν επίσης ως αντίμετρο κατά της κατάχρησης της αγοράς και της κακής πρακτικής από μεσίτες. Οι μεσίτες που τηρούν μια λίστα υποχρεωτικών κανόνων εξουσιοδοτούνται να παρέχουν επενδυτικές δραστηριότητες σε μια δεδομένη δικαιοδοσία. Κατ' επέκταση, πολλές μη εξουσιοδοτημένες ή μη ρυθμιζόμενες οντότητες θα επιδιώξουν επίσης να εμπορεύονται τις υπηρεσίες τους παράνομα ή να λειτουργούν ως κλώνος μιας ελεγχόμενης λειτουργίας. Οι ρυθμιστικές αρχές είναι απαραίτητες για την εξάλειψη αυτών των απατών καθώς αποτρέπουν σημαντικούς κινδύνους για τους επενδυτές. Όσον αφορά τις αναφορές, οι μεσίτες είναι Επίσης απαιτείται να υποβάλλουν τακτικά αναφορές σχετικά με τις θέσεις των πελατών τους στις αρμόδιες ρυθμιστικές αρχές. Η πιο πρόσφατη ρυθμιστική ώθηση στον απόηχο της Μεγάλης Χρηματοπιστωτικής Κρίσης του 2008 έφερε μια σημαντική αλλαγή στο τοπίο των ρυθμιστικών αναφορών. Οι μεσίτες συνήθως αναθέτουν τις αναφορές σε άλλες εταιρείες που συνδέουν τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών που χρησιμοποιούνται από τις ρυθμιστικές αρχές με τα συστήματα των μεσιτών και χειρισμός αυτού του κρίσιμου στοιχείου συμμόρφωσης. Πέρα από το FX, οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη συμφιλίωση όλων των θεμάτων επίβλεψης και είναι φύλακες για κάθε κλάδο. Με συνεχώς μεταβαλλόμενες πληροφορίες και πρωτόκολλα, οι ρυθμιστικές αρχές εργάζονται πάντα για να προωθήσουν δικαιότερες και πιο διαφανείς επιχειρηματικές πρακτικές από μεσίτες ή ανταλλακτήρια.
Όπως κάθε άλλος κλάδος με υψηλή καθαρή θέση, ο κλάδος των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών είναι αυστηρά ρυθμισμένος για να βοηθήσει στον περιορισμό της παράνομης συμπεριφοράς και χειραγώγησης. Κάθε κατηγορία περιουσιακών στοιχείων έχει το δικό της σύνολο πρωτοκόλλων που έχουν τεθεί σε εφαρμογή για την καταπολέμηση των αντίστοιχων μορφών κατάχρησης. Στο χώρο του συναλλάγματος, η ρύθμιση αναλαμβάνεται από αρχές σε πολλές δικαιοδοσίες, αν και τελικά δεν έχει μια δεσμευτική διεθνή τάξη. Ποιοι είναι οι κορυφαίοι ρυθμιστικοί φορείς του κλάδου; Ρυθμιστικές αρχές όπως η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), η Αυστραλιανή Επιτροπή Ασφάλειας και Επενδύσεων (ASIC) και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) είναι Οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη διασφάλιση της υποβολής αναφορών και της μετάδοσης δεδομένων για να βοηθήσουν την αστυνομία και να παρακολουθούν τη δραστηριότητα των μεσιτών. Οι ρυθμιστικές αρχές χρησιμεύουν επίσης ως αντίμετρο κατά της κατάχρησης της αγοράς και της κακής πρακτικής από μεσίτες. Οι μεσίτες που τηρούν μια λίστα υποχρεωτικών κανόνων εξουσιοδοτούνται να παρέχουν επενδυτικές δραστηριότητες σε μια δεδομένη δικαιοδοσία. Κατ' επέκταση, πολλές μη εξουσιοδοτημένες ή μη ρυθμιζόμενες οντότητες θα επιδιώξουν επίσης να εμπορεύονται τις υπηρεσίες τους παράνομα ή να λειτουργούν ως κλώνος μιας ελεγχόμενης λειτουργίας. Οι ρυθμιστικές αρχές είναι απαραίτητες για την εξάλειψη αυτών των απατών καθώς αποτρέπουν σημαντικούς κινδύνους για τους επενδυτές. Όσον αφορά τις αναφορές, οι μεσίτες είναι Επίσης απαιτείται να υποβάλλουν τακτικά αναφορές σχετικά με τις θέσεις των πελατών τους στις αρμόδιες ρυθμιστικές αρχές. Η πιο πρόσφατη ρυθμιστική ώθηση στον απόηχο της Μεγάλης Χρηματοπιστωτικής Κρίσης του 2008 έφερε μια σημαντική αλλαγή στο τοπίο των ρυθμιστικών αναφορών. Οι μεσίτες συνήθως αναθέτουν τις αναφορές σε άλλες εταιρείες που συνδέουν τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών που χρησιμοποιούνται από τις ρυθμιστικές αρχές με τα συστήματα των μεσιτών και χειρισμός αυτού του κρίσιμου στοιχείου συμμόρφωσης. Πέρα από το FX, οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη συμφιλίωση όλων των θεμάτων επίβλεψης και είναι φύλακες για κάθε κλάδο. Με συνεχώς μεταβαλλόμενες πληροφορίες και πρωτόκολλα, οι ρυθμιστικές αρχές εργάζονται πάντα για να προωθήσουν δικαιότερες και πιο διαφανείς επιχειρηματικές πρακτικές από μεσίτες ή ανταλλακτήρια.
Διαβάστε αυτόν τον Όρο το 596 / 2014.
Με βάση την ιστοσελίδα της ΕΚΚ, η Atlantic Securities Ltd είναι εγγεγραμμένη Κυπριακή Εταιρεία Επενδύσεων (CIF). Από το 2003, η εταιρεία έχει λάβει άδεια λειτουργίας επιχειρηματικών δραστηριοτήτων από την Κυπριακή ρυθμιστική αρχή. Ο ιστότοπος της CySEC διαθέτει μια λίστα με 12 αντιπροσώπους που συνδέονται με την Atlantic Securities Limited.
Η CySEC ενδιαφέρεται για τη συμπεριφορά και την κατάχρηση της αγοράς
Η ανάπτυξη από την ΕΚΚ έρχεται σε μια στιγμή που η εποπτική αρχή παραμένει σε επαγρύπνηση για οποιαδήποτε παραβίαση από ρυθμιζόμενες εταιρείες υπό τη δικαιοδοσία της. Η ρυθμιστική αρχή συνεργάζεται με ρυθμιστικές αρχές του εξωτερικού, όπως η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου και άλλες για την επισήμανση μεσιτών που φαίνεται να εκμεταλλεύονται τον κανόνα των διαβατηρίων της Ευρώπης. Τον Ιούλιο του 2020, η ΕΚΚ επέβαλε πρόστιμο 80,000 ευρώ στην Tradernet Limited για ορισμένες απροσδιόριστες παραβάσεις. Ο οργανισμός συμφώνησε με την CIF Tradernet Ltd για πιθανές παραβιάσεις του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2017. Επιπλέον, τον Ιούλιο του 2020, η ΕΚΚ έδωσε εντολή σε όλες τις ρυθμιζόμενες οντότητες υπό τη δικαιοδοσία της να εφαρμόσουν το Financial Task Force (FATF)- συνιστώμενες πολιτικές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες (AML) και τη μη αντισταθμιστική χρηματοδότηση (CFT) που σχετίζονται με τον κορωνοϊό. Ο εποπτικός φορέας εξέδωσε επίσημη επιστολή προς όλους τους ASP, τις ΚΕΠΕΥ, τις εταιρείες διαχείρισης ΟΣΕΚΑ, τους εσωτερικούς διαχειριζόμενους AIFLNP, τους εσωτερικά διαχειριζόμενους ΔΟΕΕ, τους ΟΣΕΚΑ και τους ΔΟΕΕ με εσωτερική διαχείριση. Κατά τη διάρκεια αυτής της περιόδου, όλες οι ρυθμιστικές αρχές σε όλο τον κόσμο ανέφεραν αύξηση του οικονομικού εγκλήματος χειραγωγώντας άτομα με τον φόβο της επιδημίας Covid-19. Για παράδειγμα, το Ομοσπονδιακό Γραφείο Ερευνών των ΗΠΑ και η Αρχή Οικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου εξέδωσαν προειδοποιήσεις λόγω μιας τέτοιας αύξησης του οικονομικού εγκλήματος.
Πηγή: https://www.financemagnates.com/fintech/cysec-imposes-administrative-fine-of-3000-to-cif-atlantic-securities-ltd/
