Η Επιτροπή Εμπορίας Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων των ΗΠΑ ( CFTC
CFTC
Το 1974 Commodity Exchange Act (CEA) στις Ηνωμένες Πολιτείες δημιούργησε την Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Η Επιτροπή προστατεύει και ρυθμίζει τις δραστηριότητες της αγοράς έναντι χειραγώγησης, απάτης και κατάχρησης εμπορικών πρακτικών και προωθεί τη δικαιοσύνη στα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης. Το CEA περιλάμβανε επίσης τη συμφωνία Sad-Johnson, η οποία καθόριζε την εξουσία και τις αρμοδιότητες για την παρακολούθηση των χρηματοοικονομικών συμβάσεων μεταξύ της Επιτροπής Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Αυτές είναι σήμερα οι μεγαλύτερες ρυθμιστικές αρχές και αρχές στις Ηνωμένες Πολιτείες. Η Επιτροπή εργάζεται για να εγγυηθεί ότι οι συναλλαγές στα χρηματιστήρια μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ είναι δίκαιες και έντιμες και διατηρούν την ακεραιότητα στην αγορά. Υπάρχουν 11 Χρηματιστήρια Μελλοντικής Εκπλήρωσης ΗΠΑ. Η Επιτροπή βρίσκεται εκτός της πολιτικής σφαίρας και δεν ελέγχεται από κανένα κόμμα. Για να διασφαλιστεί αυτό σε καμία περίπτωση δεν μπορούν περισσότερα από τρία μέλη να εκπροσωπούν το ίδιο πολιτικό κόμμα. Η CFTC έδωσε πρόσφατα το πράσινο φως σε ένα χρηματιστήριο startup που θέλει να προσελκύσει μεμονωμένους εμπόρους στον επικίνδυνο κόσμο των συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης. Το Small Exchange, με επικεφαλής ένα πρώην στέλεχος της TD Ameritrade Holding Corp., κέρδισε την έγκριση από την Commodity Futures Trading Commission το 2020 για να γίνει το νεότερο χρηματιστήριο συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ. Τα τρέχοντα χρηματιστήρια στις ΗΠΑ υπό τη ρυθμιστική αρχή της CFTC περιλαμβάνουν τα ακόλουθα: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) and (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Συνεργασία ανταλλαγής φυσικού αερίου του Ομίλου TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (πρώην Striggoetle) SSF's) και Futures σε ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Το 1974 Commodity Exchange Act (CEA) στις Ηνωμένες Πολιτείες δημιούργησε την Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Η Επιτροπή προστατεύει και ρυθμίζει τις δραστηριότητες της αγοράς έναντι χειραγώγησης, απάτης και κατάχρησης εμπορικών πρακτικών και προωθεί τη δικαιοσύνη στα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης. Το CEA περιλάμβανε επίσης τη συμφωνία Sad-Johnson, η οποία καθόριζε την εξουσία και τις αρμοδιότητες για την παρακολούθηση των χρηματοοικονομικών συμβάσεων μεταξύ της Επιτροπής Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Αυτές είναι σήμερα οι μεγαλύτερες ρυθμιστικές αρχές και αρχές στις Ηνωμένες Πολιτείες. Η Επιτροπή εργάζεται για να εγγυηθεί ότι οι συναλλαγές στα χρηματιστήρια μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ είναι δίκαιες και έντιμες και διατηρούν την ακεραιότητα στην αγορά. Υπάρχουν 11 Χρηματιστήρια Μελλοντικής Εκπλήρωσης ΗΠΑ. Η Επιτροπή βρίσκεται εκτός της πολιτικής σφαίρας και δεν ελέγχεται από κανένα κόμμα. Για να διασφαλιστεί αυτό σε καμία περίπτωση δεν μπορούν περισσότερα από τρία μέλη να εκπροσωπούν το ίδιο πολιτικό κόμμα. Η CFTC έδωσε πρόσφατα το πράσινο φως σε ένα χρηματιστήριο startup που θέλει να προσελκύσει μεμονωμένους εμπόρους στον επικίνδυνο κόσμο των συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης. Το Small Exchange, με επικεφαλής ένα πρώην στέλεχος της TD Ameritrade Holding Corp., κέρδισε την έγκριση από την Commodity Futures Trading Commission το 2020 για να γίνει το νεότερο χρηματιστήριο συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ. Τα τρέχοντα χρηματιστήρια στις ΗΠΑ υπό τη ρυθμιστική αρχή της CFTC περιλαμβάνουν τα ακόλουθα: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) and (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Συνεργασία ανταλλαγής φυσικού αερίου του Ομίλου TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (πρώην Striggoetle) SSF's) και Futures σε ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Διαβάστε αυτόν τον Όρο) ανακοίνωσε τη Δευτέρα τρία νέα ραντεβού για το προσωπικό. Σύμφωνα με το δελτίο τύπου, ο Κρις Λούκας θα υπηρετήσει ως Αρχηγός του Επιτελείου και Σύμβουλος, ο Τέρι Άρμπιτ ως Ανώτερος Σύμβουλος και η Ελίζαμπεθ Μαστρογιάκομο ως Ανώτερη Σύμβουλος.
Από το BNY Mellon, όπου ήταν συν-επικεφαλής των κυβερνητικών υποθέσεων των ΗΠΑ, ο Lucas εντάσσεται στο γραφείο του Επιτρόπου Mersinger. Στον προηγούμενο ρόλο του με το BNY Mellon, ο Λούκας υπηρέτησε ως σύμβουλος στο μέλος κατάταξης της επιτροπής μικρών επιχειρήσεων, Olympia Snowe (R-ME), όπου ήταν το βασικό στέλεχος του γερουσιαστή κατά τη διάρκεια της εξέτασης του νόμου Dodd-Frank. Ο Λούκας αποφοίτησε από το Πανεπιστήμιο του Ρότσεστερ και τη Νομική Σχολή του Μπρούκλιν με πτυχίο BA και JD, αντίστοιχα.
Η Abit εντάσσεται στο γραφείο της Επιτρόπου Mersinger αφού συνεργάστηκε στενά μαζί της στο γραφείο της πρώην Επιτρόπου Dawn Stump. Συγκεκριμένα, πρόσφερε νομικές και πολιτικές συμβουλές για θέματα που προκύπτουν κυρίως από τη Διεύθυνση Εποπτείας Αγοράς, τη Διεύθυνση Συμμετεχόντων στην Αγορά και τη Νομική Διεύθυνση, καθώς και εισηγήθηκαν ενέργειες από τη Διεύθυνση Επιβολής.
Ο Arbit εργάστηκε στο πρακτορείο για 17 χρόνια από το 1996 έως το 2013, σε διάφορους ρόλους. Ως δικηγόρος, ο Arbit πέρασε 12 χρόνια σε ιδιωτικό ιατρείο και ξεκίνησε την κυβερνητική του υπηρεσία με πέντε χρόνια στην Resolution Trust Corporation, η οποία ήταν ο παραλήπτης για αποτυχημένα ιδρύματα αποταμίευσης και δανείων. Τα πτυχία του είναι από κοινού MA/BA από το Πανεπιστήμιο της Πενσυλβάνια και JD από τη Νομική Σχολή του Πανεπιστημίου του Σικάγο.
Επιπλέον, ο Mastrogiacomo ήταν πιο πρόσφατα ο Ανώτερος Σύμβουλος του πρώην Επιτρόπου Dawn Stump πριν ενταχθεί στο γραφείο του Επιτρόπου Mersinger. Ο Επίτροπος Stump ζήτησε τη γνώμη του Libby για θέματα εκκαθάρισης και διασυνοριακών παραγώγων, συμπεριλαμβανομένων των κανονισμός
Ρυθμιστικές Αρχές
Όπως κάθε άλλος κλάδος με υψηλή καθαρή θέση, ο κλάδος των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών είναι αυστηρά ρυθμισμένος για να βοηθήσει στον περιορισμό της παράνομης συμπεριφοράς και χειραγώγησης. Κάθε κατηγορία περιουσιακών στοιχείων έχει το δικό της σύνολο πρωτοκόλλων που έχουν τεθεί σε εφαρμογή για την καταπολέμηση των αντίστοιχων μορφών κατάχρησης. Στο χώρο του συναλλάγματος, η ρύθμιση αναλαμβάνεται από αρχές σε πολλές δικαιοδοσίες, αν και τελικά δεν έχει μια δεσμευτική διεθνή τάξη. Ποιοι είναι οι κορυφαίοι ρυθμιστικοί φορείς του κλάδου; Ρυθμιστικές αρχές όπως η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), η Αυστραλιανή Επιτροπή Ασφάλειας και Επενδύσεων (ASIC) και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) είναι Οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη διασφάλιση της υποβολής αναφορών και της μετάδοσης δεδομένων για να βοηθήσουν την αστυνομία και να παρακολουθούν τη δραστηριότητα των μεσιτών. Οι ρυθμιστικές αρχές χρησιμεύουν επίσης ως αντίμετρο κατά της κατάχρησης της αγοράς και της κακής πρακτικής από μεσίτες. Οι μεσίτες που τηρούν μια λίστα υποχρεωτικών κανόνων εξουσιοδοτούνται να παρέχουν επενδυτικές δραστηριότητες σε μια δεδομένη δικαιοδοσία. Κατ' επέκταση, πολλές μη εξουσιοδοτημένες ή μη ρυθμιζόμενες οντότητες θα επιδιώξουν επίσης να εμπορεύονται τις υπηρεσίες τους παράνομα ή να λειτουργούν ως κλώνος μιας ελεγχόμενης λειτουργίας. Οι ρυθμιστικές αρχές είναι απαραίτητες για την εξάλειψη αυτών των απατών καθώς αποτρέπουν σημαντικούς κινδύνους για τους επενδυτές. Όσον αφορά τις αναφορές, οι μεσίτες είναι Επίσης απαιτείται να υποβάλλουν τακτικά αναφορές σχετικά με τις θέσεις των πελατών τους στις αρμόδιες ρυθμιστικές αρχές. Η πιο πρόσφατη ρυθμιστική ώθηση στον απόηχο της Μεγάλης Χρηματοπιστωτικής Κρίσης του 2008 έφερε μια σημαντική αλλαγή στο τοπίο των ρυθμιστικών αναφορών. Οι μεσίτες συνήθως αναθέτουν τις αναφορές σε άλλες εταιρείες που συνδέουν τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών που χρησιμοποιούνται από τις ρυθμιστικές αρχές με τα συστήματα των μεσιτών και χειρισμός αυτού του κρίσιμου στοιχείου συμμόρφωσης. Πέρα από το FX, οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη συμφιλίωση όλων των θεμάτων επίβλεψης και είναι φύλακες για κάθε κλάδο. Με συνεχώς μεταβαλλόμενες πληροφορίες και πρωτόκολλα, οι ρυθμιστικές αρχές εργάζονται πάντα για να προωθήσουν δικαιότερες και πιο διαφανείς επιχειρηματικές πρακτικές από μεσίτες ή ανταλλακτήρια.
Όπως κάθε άλλος κλάδος με υψηλή καθαρή θέση, ο κλάδος των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών είναι αυστηρά ρυθμισμένος για να βοηθήσει στον περιορισμό της παράνομης συμπεριφοράς και χειραγώγησης. Κάθε κατηγορία περιουσιακών στοιχείων έχει το δικό της σύνολο πρωτοκόλλων που έχουν τεθεί σε εφαρμογή για την καταπολέμηση των αντίστοιχων μορφών κατάχρησης. Στο χώρο του συναλλάγματος, η ρύθμιση αναλαμβάνεται από αρχές σε πολλές δικαιοδοσίες, αν και τελικά δεν έχει μια δεσμευτική διεθνή τάξη. Ποιοι είναι οι κορυφαίοι ρυθμιστικοί φορείς του κλάδου; Ρυθμιστικές αρχές όπως η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), η Αυστραλιανή Επιτροπή Ασφάλειας και Επενδύσεων (ASIC) και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) είναι Οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη διασφάλιση της υποβολής αναφορών και της μετάδοσης δεδομένων για να βοηθήσουν την αστυνομία και να παρακολουθούν τη δραστηριότητα των μεσιτών. Οι ρυθμιστικές αρχές χρησιμεύουν επίσης ως αντίμετρο κατά της κατάχρησης της αγοράς και της κακής πρακτικής από μεσίτες. Οι μεσίτες που τηρούν μια λίστα υποχρεωτικών κανόνων εξουσιοδοτούνται να παρέχουν επενδυτικές δραστηριότητες σε μια δεδομένη δικαιοδοσία. Κατ' επέκταση, πολλές μη εξουσιοδοτημένες ή μη ρυθμιζόμενες οντότητες θα επιδιώξουν επίσης να εμπορεύονται τις υπηρεσίες τους παράνομα ή να λειτουργούν ως κλώνος μιας ελεγχόμενης λειτουργίας. Οι ρυθμιστικές αρχές είναι απαραίτητες για την εξάλειψη αυτών των απατών καθώς αποτρέπουν σημαντικούς κινδύνους για τους επενδυτές. Όσον αφορά τις αναφορές, οι μεσίτες είναι Επίσης απαιτείται να υποβάλλουν τακτικά αναφορές σχετικά με τις θέσεις των πελατών τους στις αρμόδιες ρυθμιστικές αρχές. Η πιο πρόσφατη ρυθμιστική ώθηση στον απόηχο της Μεγάλης Χρηματοπιστωτικής Κρίσης του 2008 έφερε μια σημαντική αλλαγή στο τοπίο των ρυθμιστικών αναφορών. Οι μεσίτες συνήθως αναθέτουν τις αναφορές σε άλλες εταιρείες που συνδέουν τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών που χρησιμοποιούνται από τις ρυθμιστικές αρχές με τα συστήματα των μεσιτών και χειρισμός αυτού του κρίσιμου στοιχείου συμμόρφωσης. Πέρα από το FX, οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη συμφιλίωση όλων των θεμάτων επίβλεψης και είναι φύλακες για κάθε κλάδο. Με συνεχώς μεταβαλλόμενες πληροφορίες και πρωτόκολλα, οι ρυθμιστικές αρχές εργάζονται πάντα για να προωθήσουν δικαιότερες και πιο διαφανείς επιχειρηματικές πρακτικές από μεσίτες ή ανταλλακτήρια.
Διαβάστε αυτόν τον Όρο κεντρικών αντισυμβαλλομένων εκτός ΗΠΑ και άλλων παρόχων υποδομής εκτός ΗΠΑ, την απάντηση της CFTC στο Brexit και την ατζέντα για τη Συμβουλευτική Επιτροπή Παγκόσμιων Αγορών, της οποίας ηγήθηκε ο Stump.
Μεταξύ των πελατών της είναι η CFTC, η SEC, το Συμβούλιο των Διοικητών της Federal Reserve, η FDIC και το Κογκρέσο. Εκτός από την εκτεταμένη εμπειρία με διεθνείς οργανισμούς καθορισμού προτύπων, η Libby έχει εκτεταμένη γνώση της ανθεκτικότητας, της ανάκτησης και της επίλυσης κεντρικών αντισυμβαλλομένων. Ο Libby είναι κάτοχος BBA από το College of William and Mary και JD από τη Νομική Σχολή του Πανεπιστημίου George Washington.
«Σε μια τόσο κρίσιμη στιγμή για το CFTC, χαίρομαι
καλωσορίζω τον Chris, τον Terry και τη Libby στην ομάδα μου. Η βαθιά τεχνογνωσία τους θα είναι
είναι ανεκτίμητη καθώς εργαζόμαστε για την προώθηση της ακεραιότητας, της ανθεκτικότητας και της καινοτομίας στο εσωτερικό
η CFTC και ευρύτερα στις αγορές των ΗΠΑ», Summer Mersinger, Επίτροπος CFTC,
σχολίασε.
Πρόσφατοι διορισμοί προσωπικού
Πρόσφατα, το CFTC ανακοίνωσε ότι ο Bruce Fekrat θα υπηρετήσει ως Chief Counsel και η Natasha C. Robinson Coates και η Lillian A. Cardona θα υπηρετήσουν ως προσωρινή Ανώτερη Σύμβουλος.
Η Επιτροπή Εμπορίας Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων των ΗΠΑ ( CFTC
CFTC
Το 1974 Commodity Exchange Act (CEA) στις Ηνωμένες Πολιτείες δημιούργησε την Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Η Επιτροπή προστατεύει και ρυθμίζει τις δραστηριότητες της αγοράς έναντι χειραγώγησης, απάτης και κατάχρησης εμπορικών πρακτικών και προωθεί τη δικαιοσύνη στα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης. Το CEA περιλάμβανε επίσης τη συμφωνία Sad-Johnson, η οποία καθόριζε την εξουσία και τις αρμοδιότητες για την παρακολούθηση των χρηματοοικονομικών συμβάσεων μεταξύ της Επιτροπής Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Αυτές είναι σήμερα οι μεγαλύτερες ρυθμιστικές αρχές και αρχές στις Ηνωμένες Πολιτείες. Η Επιτροπή εργάζεται για να εγγυηθεί ότι οι συναλλαγές στα χρηματιστήρια μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ είναι δίκαιες και έντιμες και διατηρούν την ακεραιότητα στην αγορά. Υπάρχουν 11 Χρηματιστήρια Μελλοντικής Εκπλήρωσης ΗΠΑ. Η Επιτροπή βρίσκεται εκτός της πολιτικής σφαίρας και δεν ελέγχεται από κανένα κόμμα. Για να διασφαλιστεί αυτό σε καμία περίπτωση δεν μπορούν περισσότερα από τρία μέλη να εκπροσωπούν το ίδιο πολιτικό κόμμα. Η CFTC έδωσε πρόσφατα το πράσινο φως σε ένα χρηματιστήριο startup που θέλει να προσελκύσει μεμονωμένους εμπόρους στον επικίνδυνο κόσμο των συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης. Το Small Exchange, με επικεφαλής ένα πρώην στέλεχος της TD Ameritrade Holding Corp., κέρδισε την έγκριση από την Commodity Futures Trading Commission το 2020 για να γίνει το νεότερο χρηματιστήριο συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ. Τα τρέχοντα χρηματιστήρια στις ΗΠΑ υπό τη ρυθμιστική αρχή της CFTC περιλαμβάνουν τα ακόλουθα: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) and (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Συνεργασία ανταλλαγής φυσικού αερίου του Ομίλου TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (πρώην Striggoetle) SSF's) και Futures σε ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Το 1974 Commodity Exchange Act (CEA) στις Ηνωμένες Πολιτείες δημιούργησε την Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Η Επιτροπή προστατεύει και ρυθμίζει τις δραστηριότητες της αγοράς έναντι χειραγώγησης, απάτης και κατάχρησης εμπορικών πρακτικών και προωθεί τη δικαιοσύνη στα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης. Το CEA περιλάμβανε επίσης τη συμφωνία Sad-Johnson, η οποία καθόριζε την εξουσία και τις αρμοδιότητες για την παρακολούθηση των χρηματοοικονομικών συμβάσεων μεταξύ της Επιτροπής Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Αυτές είναι σήμερα οι μεγαλύτερες ρυθμιστικές αρχές και αρχές στις Ηνωμένες Πολιτείες. Η Επιτροπή εργάζεται για να εγγυηθεί ότι οι συναλλαγές στα χρηματιστήρια μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ είναι δίκαιες και έντιμες και διατηρούν την ακεραιότητα στην αγορά. Υπάρχουν 11 Χρηματιστήρια Μελλοντικής Εκπλήρωσης ΗΠΑ. Η Επιτροπή βρίσκεται εκτός της πολιτικής σφαίρας και δεν ελέγχεται από κανένα κόμμα. Για να διασφαλιστεί αυτό σε καμία περίπτωση δεν μπορούν περισσότερα από τρία μέλη να εκπροσωπούν το ίδιο πολιτικό κόμμα. Η CFTC έδωσε πρόσφατα το πράσινο φως σε ένα χρηματιστήριο startup που θέλει να προσελκύσει μεμονωμένους εμπόρους στον επικίνδυνο κόσμο των συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης. Το Small Exchange, με επικεφαλής ένα πρώην στέλεχος της TD Ameritrade Holding Corp., κέρδισε την έγκριση από την Commodity Futures Trading Commission το 2020 για να γίνει το νεότερο χρηματιστήριο συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης των ΗΠΑ. Τα τρέχοντα χρηματιστήρια στις ΗΠΑ υπό τη ρυθμιστική αρχή της CFTC περιλαμβάνουν τα ακόλουθα: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) and (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Συνεργασία ανταλλαγής φυσικού αερίου του Ομίλου TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (πρώην Striggoetle) SSF's) και Futures σε ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Διαβάστε αυτόν τον Όρο) ανακοίνωσε τη Δευτέρα τρία νέα ραντεβού για το προσωπικό. Σύμφωνα με το δελτίο τύπου, ο Κρις Λούκας θα υπηρετήσει ως Αρχηγός του Επιτελείου και Σύμβουλος, ο Τέρι Άρμπιτ ως Ανώτερος Σύμβουλος και η Ελίζαμπεθ Μαστρογιάκομο ως Ανώτερη Σύμβουλος.
Από το BNY Mellon, όπου ήταν συν-επικεφαλής των κυβερνητικών υποθέσεων των ΗΠΑ, ο Lucas εντάσσεται στο γραφείο του Επιτρόπου Mersinger. Στον προηγούμενο ρόλο του με το BNY Mellon, ο Λούκας υπηρέτησε ως σύμβουλος στο μέλος κατάταξης της επιτροπής μικρών επιχειρήσεων, Olympia Snowe (R-ME), όπου ήταν το βασικό στέλεχος του γερουσιαστή κατά τη διάρκεια της εξέτασης του νόμου Dodd-Frank. Ο Λούκας αποφοίτησε από το Πανεπιστήμιο του Ρότσεστερ και τη Νομική Σχολή του Μπρούκλιν με πτυχίο BA και JD, αντίστοιχα.
Η Abit εντάσσεται στο γραφείο της Επιτρόπου Mersinger αφού συνεργάστηκε στενά μαζί της στο γραφείο της πρώην Επιτρόπου Dawn Stump. Συγκεκριμένα, πρόσφερε νομικές και πολιτικές συμβουλές για θέματα που προκύπτουν κυρίως από τη Διεύθυνση Εποπτείας Αγοράς, τη Διεύθυνση Συμμετεχόντων στην Αγορά και τη Νομική Διεύθυνση, καθώς και εισηγήθηκαν ενέργειες από τη Διεύθυνση Επιβολής.
Ο Arbit εργάστηκε στο πρακτορείο για 17 χρόνια από το 1996 έως το 2013, σε διάφορους ρόλους. Ως δικηγόρος, ο Arbit πέρασε 12 χρόνια σε ιδιωτικό ιατρείο και ξεκίνησε την κυβερνητική του υπηρεσία με πέντε χρόνια στην Resolution Trust Corporation, η οποία ήταν ο παραλήπτης για αποτυχημένα ιδρύματα αποταμίευσης και δανείων. Τα πτυχία του είναι από κοινού MA/BA από το Πανεπιστήμιο της Πενσυλβάνια και JD από τη Νομική Σχολή του Πανεπιστημίου του Σικάγο.
Επιπλέον, ο Mastrogiacomo ήταν πιο πρόσφατα ο Ανώτερος Σύμβουλος του πρώην Επιτρόπου Dawn Stump πριν ενταχθεί στο γραφείο του Επιτρόπου Mersinger. Ο Επίτροπος Stump ζήτησε τη γνώμη του Libby για θέματα εκκαθάρισης και διασυνοριακών παραγώγων, συμπεριλαμβανομένων των κανονισμός
Ρυθμιστικές Αρχές
Όπως κάθε άλλος κλάδος με υψηλή καθαρή θέση, ο κλάδος των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών είναι αυστηρά ρυθμισμένος για να βοηθήσει στον περιορισμό της παράνομης συμπεριφοράς και χειραγώγησης. Κάθε κατηγορία περιουσιακών στοιχείων έχει το δικό της σύνολο πρωτοκόλλων που έχουν τεθεί σε εφαρμογή για την καταπολέμηση των αντίστοιχων μορφών κατάχρησης. Στο χώρο του συναλλάγματος, η ρύθμιση αναλαμβάνεται από αρχές σε πολλές δικαιοδοσίες, αν και τελικά δεν έχει μια δεσμευτική διεθνή τάξη. Ποιοι είναι οι κορυφαίοι ρυθμιστικοί φορείς του κλάδου; Ρυθμιστικές αρχές όπως η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), η Αυστραλιανή Επιτροπή Ασφάλειας και Επενδύσεων (ASIC) και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) είναι Οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη διασφάλιση της υποβολής αναφορών και της μετάδοσης δεδομένων για να βοηθήσουν την αστυνομία και να παρακολουθούν τη δραστηριότητα των μεσιτών. Οι ρυθμιστικές αρχές χρησιμεύουν επίσης ως αντίμετρο κατά της κατάχρησης της αγοράς και της κακής πρακτικής από μεσίτες. Οι μεσίτες που τηρούν μια λίστα υποχρεωτικών κανόνων εξουσιοδοτούνται να παρέχουν επενδυτικές δραστηριότητες σε μια δεδομένη δικαιοδοσία. Κατ' επέκταση, πολλές μη εξουσιοδοτημένες ή μη ρυθμιζόμενες οντότητες θα επιδιώξουν επίσης να εμπορεύονται τις υπηρεσίες τους παράνομα ή να λειτουργούν ως κλώνος μιας ελεγχόμενης λειτουργίας. Οι ρυθμιστικές αρχές είναι απαραίτητες για την εξάλειψη αυτών των απατών καθώς αποτρέπουν σημαντικούς κινδύνους για τους επενδυτές. Όσον αφορά τις αναφορές, οι μεσίτες είναι Επίσης απαιτείται να υποβάλλουν τακτικά αναφορές σχετικά με τις θέσεις των πελατών τους στις αρμόδιες ρυθμιστικές αρχές. Η πιο πρόσφατη ρυθμιστική ώθηση στον απόηχο της Μεγάλης Χρηματοπιστωτικής Κρίσης του 2008 έφερε μια σημαντική αλλαγή στο τοπίο των ρυθμιστικών αναφορών. Οι μεσίτες συνήθως αναθέτουν τις αναφορές σε άλλες εταιρείες που συνδέουν τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών που χρησιμοποιούνται από τις ρυθμιστικές αρχές με τα συστήματα των μεσιτών και χειρισμός αυτού του κρίσιμου στοιχείου συμμόρφωσης. Πέρα από το FX, οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη συμφιλίωση όλων των θεμάτων επίβλεψης και είναι φύλακες για κάθε κλάδο. Με συνεχώς μεταβαλλόμενες πληροφορίες και πρωτόκολλα, οι ρυθμιστικές αρχές εργάζονται πάντα για να προωθήσουν δικαιότερες και πιο διαφανείς επιχειρηματικές πρακτικές από μεσίτες ή ανταλλακτήρια.
Όπως κάθε άλλος κλάδος με υψηλή καθαρή θέση, ο κλάδος των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών είναι αυστηρά ρυθμισμένος για να βοηθήσει στον περιορισμό της παράνομης συμπεριφοράς και χειραγώγησης. Κάθε κατηγορία περιουσιακών στοιχείων έχει το δικό της σύνολο πρωτοκόλλων που έχουν τεθεί σε εφαρμογή για την καταπολέμηση των αντίστοιχων μορφών κατάχρησης. Στο χώρο του συναλλάγματος, η ρύθμιση αναλαμβάνεται από αρχές σε πολλές δικαιοδοσίες, αν και τελικά δεν έχει μια δεσμευτική διεθνή τάξη. Ποιοι είναι οι κορυφαίοι ρυθμιστικοί φορείς του κλάδου; Ρυθμιστικές αρχές όπως η Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς του Ηνωμένου Βασιλείου (FCA), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC), η Αυστραλιανή Επιτροπή Ασφάλειας και Επενδύσεων (ASIC) και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (CySEC) είναι Οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη διασφάλιση της υποβολής αναφορών και της μετάδοσης δεδομένων για να βοηθήσουν την αστυνομία και να παρακολουθούν τη δραστηριότητα των μεσιτών. Οι ρυθμιστικές αρχές χρησιμεύουν επίσης ως αντίμετρο κατά της κατάχρησης της αγοράς και της κακής πρακτικής από μεσίτες. Οι μεσίτες που τηρούν μια λίστα υποχρεωτικών κανόνων εξουσιοδοτούνται να παρέχουν επενδυτικές δραστηριότητες σε μια δεδομένη δικαιοδοσία. Κατ' επέκταση, πολλές μη εξουσιοδοτημένες ή μη ρυθμιζόμενες οντότητες θα επιδιώξουν επίσης να εμπορεύονται τις υπηρεσίες τους παράνομα ή να λειτουργούν ως κλώνος μιας ελεγχόμενης λειτουργίας. Οι ρυθμιστικές αρχές είναι απαραίτητες για την εξάλειψη αυτών των απατών καθώς αποτρέπουν σημαντικούς κινδύνους για τους επενδυτές. Όσον αφορά τις αναφορές, οι μεσίτες είναι Επίσης απαιτείται να υποβάλλουν τακτικά αναφορές σχετικά με τις θέσεις των πελατών τους στις αρμόδιες ρυθμιστικές αρχές. Η πιο πρόσφατη ρυθμιστική ώθηση στον απόηχο της Μεγάλης Χρηματοπιστωτικής Κρίσης του 2008 έφερε μια σημαντική αλλαγή στο τοπίο των ρυθμιστικών αναφορών. Οι μεσίτες συνήθως αναθέτουν τις αναφορές σε άλλες εταιρείες που συνδέουν τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών που χρησιμοποιούνται από τις ρυθμιστικές αρχές με τα συστήματα των μεσιτών και χειρισμός αυτού του κρίσιμου στοιχείου συμμόρφωσης. Πέρα από το FX, οι ρυθμιστικές αρχές συμβάλλουν στη συμφιλίωση όλων των θεμάτων επίβλεψης και είναι φύλακες για κάθε κλάδο. Με συνεχώς μεταβαλλόμενες πληροφορίες και πρωτόκολλα, οι ρυθμιστικές αρχές εργάζονται πάντα για να προωθήσουν δικαιότερες και πιο διαφανείς επιχειρηματικές πρακτικές από μεσίτες ή ανταλλακτήρια.
Διαβάστε αυτόν τον Όρο κεντρικών αντισυμβαλλομένων εκτός ΗΠΑ και άλλων παρόχων υποδομής εκτός ΗΠΑ, την απάντηση της CFTC στο Brexit και την ατζέντα για τη Συμβουλευτική Επιτροπή Παγκόσμιων Αγορών, της οποίας ηγήθηκε ο Stump.
Μεταξύ των πελατών της είναι η CFTC, η SEC, το Συμβούλιο των Διοικητών της Federal Reserve, η FDIC και το Κογκρέσο. Εκτός από την εκτεταμένη εμπειρία με διεθνείς οργανισμούς καθορισμού προτύπων, η Libby έχει εκτεταμένη γνώση της ανθεκτικότητας, της ανάκτησης και της επίλυσης κεντρικών αντισυμβαλλομένων. Ο Libby είναι κάτοχος BBA από το College of William and Mary και JD από τη Νομική Σχολή του Πανεπιστημίου George Washington.
«Σε μια τόσο κρίσιμη στιγμή για το CFTC, χαίρομαι
καλωσορίζω τον Chris, τον Terry και τη Libby στην ομάδα μου. Η βαθιά τεχνογνωσία τους θα είναι
είναι ανεκτίμητη καθώς εργαζόμαστε για την προώθηση της ακεραιότητας, της ανθεκτικότητας και της καινοτομίας στο εσωτερικό
η CFTC και ευρύτερα στις αγορές των ΗΠΑ», Summer Mersinger, Επίτροπος CFTC,
σχολίασε.
Πρόσφατοι διορισμοί προσωπικού
Πρόσφατα, το CFTC ανακοίνωσε ότι ο Bruce Fekrat θα υπηρετήσει ως Chief Counsel και η Natasha C. Robinson Coates και η Lillian A. Cardona θα υπηρετήσουν ως προσωρινή Ανώτερη Σύμβουλος.
Πηγή: https://www.financemagnates.com/executives/cftc-commissioner-announces-three-staff-appointments/