Η Bittrex θα πληρώσει 30 εκατομμύρια δολάρια σε κυρώσεις του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ για διακανονισμό

• Η Bittrex θα πληρώσει τις κυρώσεις του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ

• Το Υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ ισχυρίστηκε ότι διατήρησε ένα κακό πρόγραμμα συμμόρφωσης μεταξύ 2014 και 2017.
• Η Bittrex αναγνώρισε ότι είχε επιτρέψει σε χρήστες από δικαιοδοσίες που υπόκεινται σε κυρώσεις

Bittrex, ένα κρυπτονόμισμα ανταλλαγή, συμφώνησε να πληρώσει λίγο λιγότερο από 30 εκατομμύρια δολάρια σε πρόστιμα και να παρακολουθεί στενότερα το πρόγραμμα συμμόρφωσής της ως μέρος ενός διακανονισμού με το Υπουργείο Οικονομικών των Ηνωμένων Πολιτειών σχετικά με τους ισχυρισμούς ότι είχε παραβιάσει κατά λάθος τις ομοσπονδιακές κυρώσεις.

Οι διακανονισμοί δημοσιοποιήθηκαν την Τρίτη από το Δίκτυο Επιβολής Οικονομικών Εγκλημάτων (FinCEN), τον επόπτη για το ξέπλυμα βρώμικου χρήματος του Υπουργείου Οικονομικών και το Γραφείο Ελέγχου Ξένων Περιουσιακών Στοιχείων (OFAC), το αρμόδιο για την επιβολή κυρώσεων της ομοσπονδιακής κυβέρνησης.

Η OFAC δήλωσε ότι η Bittrex έχει ήδη διορθώσει αυτά τα ζητήματα εκτός από τις νομισματικές κυρώσεις. Ο διακανονισμός λέει ότι μεταξύ του 2014 και του τέλους του 2017, η Bittrex επέτρεψε σε περίπου 1,800 άτομα σε χώρες που υπόκεινται σε κυρώσεις όπως το Ιράν, η Κούβα, το Σουδάν, η Συρία και η Κριμαία να χρησιμοποιήσουν την πλατφόρμα της για να κάνουν περισσότερες από 116,000 συναλλαγές αξίας περίπου 260 εκατομμυρίων δολαρίων.

Η Bittrex ισχυρίστηκε ότι διατήρησε διαδικασίες συμμόρφωσης κατά του ξεπλύματος χρήματος και των κυρώσεων

Έκτοτε, το χρηματιστήριο στο Σιάτλ της Ουάσιγκτον έχει λάβει μέτρα για την καλύτερη συμμόρφωση με τις μαύρες λίστες κυρώσεων. Το Γραφείο Ελέγχου Ξένων Περιουσιακών Στοιχείων (OFAC) επιβάλλει μια σειρά από ολοκληρωμένες κυρώσεις που απαγορεύουν στους πολίτες των ΗΠΑ και σε οποιονδήποτε στο έδαφος των ΗΠΑ να αλληλεπιδρούν ή να παρέχουν υπηρεσίες σε άτομα σε αυτές τις δικαιοδοσίες.

Η Bittrex αναγνώρισε πριν από μερικά χρόνια ότι είχε επιτρέψει σε Ιρανούς και άλλους χρήστες που έχουν υποστεί κυρώσεις να εγγραφούν στην πλατφόρμα της. Το 2019, το ανταλλαγή έκανε μια προσφορά σε ορισμένους από αυτούς τους πελάτες να επιστρέψουν τα χρήματά τους.

Η Bittrex δήλωσε σε μια δήλωση ότι χρησιμοποίησε μη αναγνωρισμένα τρίτα μέρη και παρόχους υπηρεσιών για να τη βοηθήσουν στην επαλήθευση λογαριασμών και τον έλεγχο για συμμόρφωση με τις κυρώσεις. Επιπλέον, η Bittrex διατήρησε διαδικασίες για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και τη συμμόρφωση με τις κυρώσεις.

ΔΙΑΒΑΣΤΕ ΕΠΙΣΗΣ: Η διακίνηση «Θεωριών συνωμοσίας» δεν θα βοηθήσει τον Ripple να κερδίσει – Διευθύνων Σύμβουλος της Cardano 

Η FinCEN επέβαλε στην Bittrex πρόστιμο 29.8 εκατομμυρίων δολαρίων, αλλά είπε ότι θα πιστώσει το πρόστιμο της ανταλλαγής 24 εκατομμυρίων δολαρίων OFAC

Ενώ η OFAC εστίασε στις εικαζόμενες παραβιάσεις των κυρώσεων, ο διακανονισμός του FinCEN επικεντρώθηκε στην υποτιθέμενη αποτυχία της Bittrex να υποβάλει αναφορές ύποπτων δραστηριοτήτων (SAR) κατά την ίδια χρονική περίοδο.

Σύμφωνα με το FinCEN, η Bittrex «απέτυχε να καταθέσει» SAR για 200 συναλλαγές που αφορούσαν κρυπτονομίσματα αξίας άνω των 140,000 $ και 22 συναλλαγές που αφορούσαν περισσότερα από 1 εκατομμύριο δολάρια.

Σύμφωνα με το FinCEN, η Bittrex απέτυχε να εφαρμόσει αποτελεσματική παρακολούθηση συναλλαγών στην πλατφόρμα συναλλαγών της, βασιζόμενη σε μόλις δύο υπαλλήλους με ελάχιστη εκπαίδευση και εμπειρία για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες για να ελέγξουν με μη αυτόματο τρόπο όλες τις συναλλαγές για ύποπτη δραστηριότητα, οι οποίες κατά καιρούς ήταν πάνω από 20,000 ανά ημέρα» και «Η Bittrex απέτυχε να εφαρμόσει αποτελεσματική παρακολούθηση συναλλαγών στην πλατφόρμα συναλλαγών της.

Η Bittrex επιβλήθηκε πρόστιμο 29.8 εκατομμυρίων δολαρίων από το FinCEN, αλλά ο οργανισμός είπε ότι θα το πιστώσει ανταλλαγής Πρόστιμο 24 εκατομμυρίων δολαρίων OFAC, επομένως η εταιρεία θα πρέπει να πληρώσει μόνο κάτι λιγότερο από 30 εκατομμύρια δολάρια συνολικά.

Η Bittrex δήλωσε ότι ήταν στην ευχάριστη θέση να διευθετήσει τις χρεώσεις σε μια δήλωση που έστειλε μέσω δικηγόρου της εταιρείας.

Η δήλωση έγραφε: «Ο διακανονισμός παρέχει πλήρη επίλυση τόσο της έρευνας της OFAC για συναλλαγές σε δικαιοδοσίες που υπόκεινται σε κυρώσεις που έλαβαν χώρα κατά κύριο λόγο μέχρι το 2017 όσο και στον ισχυρισμό της FinCEN ότι η Bittrex δεν εφάρμοσε πλήρως όλους τους ελέγχους του Προγράμματος κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες μέχρι το 2018». και η FinCEN αναγνωρίζουν ότι οι επίμονες διορθωτικές προσπάθειες ανταπόκρισης της Bittrex έχουν μειώσει σημαντικά την πιθανότητα μελλοντικών παραβιάσεων.

Η Nancy J. Allen είναι λάτρης των κρυπτονομισμάτων και πιστεύει ότι τα κρυπτονομίσματα εμπνέουν τους ανθρώπους να είναι οι δικές τους τράπεζες και να απομακρυνθούν από τα παραδοσιακά συστήματα νομισματικής ανταλλαγής. Την ιντριγκάρει επίσης η τεχνολογία blockchain και η λειτουργία της.

Τελευταίες δημοσιεύσεις από Nancy J. Allen (δείτε όλα)