Η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων (ASIC) δημοσίευσε μια εξαμηνιαία ενημέρωση επιβολής τη Δευτέρα, αναφέροντας ότι επέβαλε 84.3 εκατομμύρια AU$$ (περίπου 63.4 εκατομμύρια $) σε αστικές κυρώσεις μεταξύ Ιουλίου 2021 και Δεκεμβρίου 2021 που εγκρίθηκε από τα δικαστήρια.
Ο τελευταίος αριθμός ήταν σημαντικά υψηλότερος από τους προηγούμενους έξι μήνες όταν ASIC
ASIC
Η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων (ASIC) είναι η κύρια ρυθμιστική αρχή στην Αυστραλία για τις εταιρείες, τις αγορές, τις χρηματοοικονομικές υπηρεσίες και την καταναλωτική πίστη. Είναι εξουσιοδοτημένο σύμφωνα με τους νόμους περί χρηματοοικονομικών υπηρεσιών να διευκολύνει, να ρυθμίζει και να επιβάλλει την αυστραλιανή χρηματοοικονομική νομοθεσία. Η Αυστραλιανή Επιτροπή ιδρύθηκε και διοικείται βάσει του Νόμου της Αυστραλιανής Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων του 2001. Η ASIC ήταν αρχικά η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με βάση τον Νόμο ASC του 1989. Αρχικά, η ιδέα ήταν να ενωθούν οι ρυθμιστικές αρχές στην Αυστραλία αντικαθιστώντας την Εθνική Επιτροπή Εταιρειών και Κινητών Αξιών και τα γραφεία Εταιρικών Υποθέσεων. Η ASIC δεν ρυθμίζει ούτε καταχωρεί επιχειρηματικές δομές, παρά μόνο επωνυμίες επιχειρήσεων. Ένα από τα μοναδικά χαρακτηριστικά της αυστραλιανής ρυθμιστικής αρχής είναι ότι πάνω από το 90% του προϋπολογισμού λειτουργίας της προέρχεται από τέλη και πρόστιμα. Αυτές οι χρεώσεις για την υπηρεσία, συμπεριλαμβανομένων των τελών εγγραφής εταιρείας και των τελών αδειοδότησης για τράπεζες, μεσίτες και άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα. Για τι είναι υπεύθυνη η ASIC; Η ρυθμιστική αρχή είναι επιφορτισμένη με την προστασία του κοινού από οικονομική απάτη και να βεβαιωθεί ότι ο επενδυτής είναι ενήμερος και κατανοεί τη συμμετοχή του. Για το σκοπό αυτό, η Επιτροπή παρέχει άδεια σε κάθε πάροχο χρηματοοικονομικών υπηρεσιών. Η ASIC ελέγχει και αξιολογεί τα προσόντα και την εμπειρία των Χρηματοοικονομικών Συμβούλων. Κάτοχος άδειας Αυστραλιανών χρηματοοικονομικών υπηρεσιών (AFS), εξουσιοδοτημένος αντιπρόσωπος, υπάλληλος ή διευθυντής δικαιούχου άδειας AFS, ή υπάλληλος ή διευθυντής συνδεδεμένης εταιρείας ενός δικαιούχου άδειας AFS, εξουσιοδοτείται να παρέχει προσωπικές συμβουλές σε ιδιώτες πελάτες σχετικά με σχετικά χρηματοοικονομικά προϊόντα πελάτες λιανικής Η ASIC παρακολουθεί τη συμπεριφορά των Χρηματοοικονομικών Συμβούλων και μπορεί να έχει πρόσβαση στα πρόστιμα και να αφαιρεί ή να αναστείλει την άδειά τους. Η ρυθμιστική αρχή αδειοδοτεί επίσης όλες τις επενδυτικές και εμπορικές εταιρείες που δραστηριοποιούνται στην Αυστραλία. Μια υπηρεσία από τα πιο σημαντικά οφέλη είναι η ροή κανονισμών αγοράς της Αυστραλίας. Για την παρακολούθηση της συναλλακτικής δραστηριότητας, οι μεσίτες και οι φορείς εκμετάλλευσης της αγοράς πρέπει να διευκολύνουν την πρόσβαση στο Ολοκληρωμένο Σύστημα Εποπτείας Αγοράς της ASIC. Αυτό σημαίνει ότι οι μεσίτες και άλλοι σχετικοί φορείς στο μητρώο πρέπει να επιτρέπουν καθημερινή πρόσβαση σε: Όλες οι εντολές, οι συναλλαγές και οι προσφορές που επεξεργάζονται και κυκλοφορούν από τη μηχανή συναλλαγών Όλα τα μηνύματα που σχετίζονται με τις συνεδριάσεις συναλλαγών, την τιμή και την κατάσταση του προϊόντος Παρακολουθούν στενά όλα στο διαδίκτυο και ημερήσια διαπραγμάτευση
Η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων (ASIC) είναι η κύρια ρυθμιστική αρχή στην Αυστραλία για τις εταιρείες, τις αγορές, τις χρηματοοικονομικές υπηρεσίες και την καταναλωτική πίστη. Είναι εξουσιοδοτημένο σύμφωνα με τους νόμους περί χρηματοοικονομικών υπηρεσιών να διευκολύνει, να ρυθμίζει και να επιβάλλει την αυστραλιανή χρηματοοικονομική νομοθεσία. Η Αυστραλιανή Επιτροπή ιδρύθηκε και διοικείται βάσει του Νόμου της Αυστραλιανής Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων του 2001. Η ASIC ήταν αρχικά η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με βάση τον Νόμο ASC του 1989. Αρχικά, η ιδέα ήταν να ενωθούν οι ρυθμιστικές αρχές στην Αυστραλία αντικαθιστώντας την Εθνική Επιτροπή Εταιρειών και Κινητών Αξιών και τα γραφεία Εταιρικών Υποθέσεων. Η ASIC δεν ρυθμίζει ούτε καταχωρεί επιχειρηματικές δομές, παρά μόνο επωνυμίες επιχειρήσεων. Ένα από τα μοναδικά χαρακτηριστικά της αυστραλιανής ρυθμιστικής αρχής είναι ότι πάνω από το 90% του προϋπολογισμού λειτουργίας της προέρχεται από τέλη και πρόστιμα. Αυτές οι χρεώσεις για την υπηρεσία, συμπεριλαμβανομένων των τελών εγγραφής εταιρείας και των τελών αδειοδότησης για τράπεζες, μεσίτες και άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα. Για τι είναι υπεύθυνη η ASIC; Η ρυθμιστική αρχή είναι επιφορτισμένη με την προστασία του κοινού από οικονομική απάτη και να βεβαιωθεί ότι ο επενδυτής είναι ενήμερος και κατανοεί τη συμμετοχή του. Για το σκοπό αυτό, η Επιτροπή παρέχει άδεια σε κάθε πάροχο χρηματοοικονομικών υπηρεσιών. Η ASIC ελέγχει και αξιολογεί τα προσόντα και την εμπειρία των Χρηματοοικονομικών Συμβούλων. Κάτοχος άδειας Αυστραλιανών χρηματοοικονομικών υπηρεσιών (AFS), εξουσιοδοτημένος αντιπρόσωπος, υπάλληλος ή διευθυντής δικαιούχου άδειας AFS, ή υπάλληλος ή διευθυντής συνδεδεμένης εταιρείας ενός δικαιούχου άδειας AFS, εξουσιοδοτείται να παρέχει προσωπικές συμβουλές σε ιδιώτες πελάτες σχετικά με σχετικά χρηματοοικονομικά προϊόντα πελάτες λιανικής Η ASIC παρακολουθεί τη συμπεριφορά των Χρηματοοικονομικών Συμβούλων και μπορεί να έχει πρόσβαση στα πρόστιμα και να αφαιρεί ή να αναστείλει την άδειά τους. Η ρυθμιστική αρχή αδειοδοτεί επίσης όλες τις επενδυτικές και εμπορικές εταιρείες που δραστηριοποιούνται στην Αυστραλία. Μια υπηρεσία από τα πιο σημαντικά οφέλη είναι η ροή κανονισμών αγοράς της Αυστραλίας. Για την παρακολούθηση της συναλλακτικής δραστηριότητας, οι μεσίτες και οι φορείς εκμετάλλευσης της αγοράς πρέπει να διευκολύνουν την πρόσβαση στο Ολοκληρωμένο Σύστημα Εποπτείας Αγοράς της ASIC. Αυτό σημαίνει ότι οι μεσίτες και άλλοι σχετικοί φορείς στο μητρώο πρέπει να επιτρέπουν καθημερινή πρόσβαση σε: Όλες οι εντολές, οι συναλλαγές και οι προσφορές που επεξεργάζονται και κυκλοφορούν από τη μηχανή συναλλαγών Όλα τα μηνύματα που σχετίζονται με τις συνεδριάσεις συναλλαγών, την τιμή και την κατάσταση του προϊόντος Παρακολουθούν στενά όλα στο διαδίκτυο και ημερήσια διαπραγμάτευση
Διαβάστε αυτόν τον Όρο εισέπραξε 29.6 εκατομμύρια AU$ από την τιμωρία πολλών εταιρειών για παραβάσεις.
Ο επόπτης της χρηματοπιστωτικής αγοράς ενεργεί κατά της «ανάρμοστης συμπεριφοράς για τη διατήρηση της εμπιστοσύνης και της ακεραιότητας στο χρηματοπιστωτικό σύστημα της Αυστραλίας και την προώθηση ενός δίκαιου, ισχυρού και αποτελεσματικού χρηματοπιστωτικού συστήματος για όλους τους Αυστραλούς».
Συνολικά, η ρυθμιστική αρχή άσκησε δίωξη 99 ατόμων και εταιρειών για αδικήματα αυστηρής ευθύνης που περιλαμβάνουν τον περιορισμό 21 ατόμων και οντοτήτων από την παροχή χρηματοοικονομικών υπηρεσιών και πιστώσεων. Ακόμη απέκλεισε ή αφαίρεσε 31 άτομα από τη θέση των διευθυντών εταιρειών.
Περαιτέρω, οι ενέργειες επιβολής κατέληξαν σε στερητικές της ελευθερίας ποινές σε έξι άτομα, ενώ σε άλλα δέκα άτομα ή εταιρείες επιβλήθηκαν ποινές μη στερητική της ελευθερίας.
Οι ενέργειες περιλαμβάνουν και την επιβολή του πρόσθετους όρους άδειας στο ASX για ανταλλαγή
ανταλλαγή
Ένα χρηματιστήριο είναι γνωστό ως αγορά που υποστηρίζει τη διαπραγμάτευση παραγώγων, εμπορευμάτων, τίτλων και άλλων χρηματοπιστωτικών μέσων. Γενικά, ένα χρηματιστήριο είναι προσβάσιμο μέσω μιας ψηφιακής πλατφόρμας ή μερικές φορές σε μια απτή διεύθυνση όπου οι επενδυτές οργανώνονται για να πραγματοποιήσουν συναλλαγές. Μεταξύ των κυριότερων ευθυνών μιας ανταλλαγής θα ήταν η διατήρηση έντιμων και δίκαιων πρακτικών συναλλαγών. Αυτά είναι καθοριστικά για να διασφαλιστεί ότι η κατανομή των υποστηριζόμενων επιτοκίων ασφαλείας σε αυτό το χρηματιστήριο είναι αποτελεσματικά σχετική με την τιμολόγηση σε πραγματικό χρόνο. υπάρχουν ανταλλαγές στην πλειονότητα των χωρών. Ποιος είναι Εισηγμένος σε Χρηματιστήριο; Καθώς οι συναλλαγές συνεχίζουν να μεταβαίνουν περισσότερο σε ηλεκτρονικά χρηματιστήρια, οι συναλλαγές γίνονται πιο διασκορπισμένες μέσω διαφορετικών χρηματιστηρίων. Αυτό με τη σειρά του έχει προκαλέσει άνοδο στην εφαρμογή αλγορίθμων συναλλαγών και εφαρμογών συναλλαγών υψηλής συχνότητας. Προκειμένου μια εταιρεία να εισαχθεί σε χρηματιστήριο, για παράδειγμα, μια εταιρεία πρέπει να αποκαλύψει πληροφορίες όπως ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις, αναφορές ελεγμένων κερδών και οικονομικές αναφορές. Δεν δημιουργούνται όλα τα χρηματιστήρια εξίσου, με ορισμένα να ξεπερνούν σημαντικά τα άλλα χρηματιστήρια. Τα πιο δημοφιλή χρηματιστήρια μέχρι σήμερα περιλαμβάνουν το Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης (NYSE), το Χρηματιστήριο του Τόκιο (TSE), το Χρηματιστήριο του Λονδίνου (LSE) και το Nasdaq. Εκτός συναλλαγών, ένα χρηματιστήριο μπορεί να χρησιμοποιηθεί από εταιρείες που στοχεύουν στην άντληση κεφαλαίων, αυτό συνήθως εμφανίζεται με τη μορφή αρχικών δημόσιων προσφορών (IPOs). Τα χρηματιστήρια μπορούν πλέον να χειρίζονται άλλες κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων, δεδομένης της άνοδος των κρυπτονομισμάτων ως πιο δημοφιλών μορφή διαπραγμάτευσης.
Ένα χρηματιστήριο είναι γνωστό ως αγορά που υποστηρίζει τη διαπραγμάτευση παραγώγων, εμπορευμάτων, τίτλων και άλλων χρηματοπιστωτικών μέσων. Γενικά, ένα χρηματιστήριο είναι προσβάσιμο μέσω μιας ψηφιακής πλατφόρμας ή μερικές φορές σε μια απτή διεύθυνση όπου οι επενδυτές οργανώνονται για να πραγματοποιήσουν συναλλαγές. Μεταξύ των κυριότερων ευθυνών μιας ανταλλαγής θα ήταν η διατήρηση έντιμων και δίκαιων πρακτικών συναλλαγών. Αυτά είναι καθοριστικά για να διασφαλιστεί ότι η κατανομή των υποστηριζόμενων επιτοκίων ασφαλείας σε αυτό το χρηματιστήριο είναι αποτελεσματικά σχετική με την τιμολόγηση σε πραγματικό χρόνο. υπάρχουν ανταλλαγές στην πλειονότητα των χωρών. Ποιος είναι Εισηγμένος σε Χρηματιστήριο; Καθώς οι συναλλαγές συνεχίζουν να μεταβαίνουν περισσότερο σε ηλεκτρονικά χρηματιστήρια, οι συναλλαγές γίνονται πιο διασκορπισμένες μέσω διαφορετικών χρηματιστηρίων. Αυτό με τη σειρά του έχει προκαλέσει άνοδο στην εφαρμογή αλγορίθμων συναλλαγών και εφαρμογών συναλλαγών υψηλής συχνότητας. Προκειμένου μια εταιρεία να εισαχθεί σε χρηματιστήριο, για παράδειγμα, μια εταιρεία πρέπει να αποκαλύψει πληροφορίες όπως ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις, αναφορές ελεγμένων κερδών και οικονομικές αναφορές. Δεν δημιουργούνται όλα τα χρηματιστήρια εξίσου, με ορισμένα να ξεπερνούν σημαντικά τα άλλα χρηματιστήρια. Τα πιο δημοφιλή χρηματιστήρια μέχρι σήμερα περιλαμβάνουν το Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης (NYSE), το Χρηματιστήριο του Τόκιο (TSE), το Χρηματιστήριο του Λονδίνου (LSE) και το Nasdaq. Εκτός συναλλαγών, ένα χρηματιστήριο μπορεί να χρησιμοποιηθεί από εταιρείες που στοχεύουν στην άντληση κεφαλαίων, αυτό συνήθως εμφανίζεται με τη μορφή αρχικών δημόσιων προσφορών (IPOs). Τα χρηματιστήρια μπορούν πλέον να χειρίζονται άλλες κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων, δεδομένης της άνοδος των κρυπτονομισμάτων ως πιο δημοφιλών μορφή διαπραγμάτευσης.
Διαβάστε αυτόν τον Όρο διακοπές που συνέβησαν τον Νοέμβριο του 2020.
«Αυτή η περίοδος σηματοδότησε επίσης την κατάθεση της τελευταίας πολιτικής αγωγής της ASIC που προήλθε από τη Βασιλική Επιτροπή για Παράπτωμα συμπεριφοράς στον κλάδο των τραπεζών, των συνταξιοδοτικών και των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών», πρόσθεσε η ρυθμιστική αρχή. Έχει ήδη ολοκληρώσει όλες τις έρευνες, ενώ δέκα διαδικασίες βρίσκονται ακόμη ενώπιον των δικαστηρίων.
Αυξημένη ρυθμιστική επαγρύπνηση
Εν τω μεταξύ, ο κλάδος των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών στην Αυστραλία αναπτύσσεται μόνο. Οικονομικά μεγεθύνει νωρίτερα ανέφερε ότι έχει το υψηλότερα ποσοστά επενδυτών παγκοσμίως στις αγορές συναλλάγματος και συμβάσεων για διαφορές (CFD).
Η ASIC έχει επίσης επαγρυπνήσει έναντι των αυξανόμενων προσφορών κρυπτογράφησης εντός της δικαιοδοσίας της και ακόμη έκλεισε τις υπηρεσίες μιας εταιρείας για ύποπτες παράνομες προσφορές. Πρόσφατα, η αυστραλιανή κυβέρνηση κυκλοφόρησε επίσης ένα έγγραφο διαβούλευσης, το οποίο ορίζει τα κρυπτονομίσματα και προτείνει επίσης ένα πιθανό ρυθμιστικό πλαίσιο για τη βιομηχανία.
Η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων (ASIC) δημοσίευσε μια εξαμηνιαία ενημέρωση επιβολής τη Δευτέρα, αναφέροντας ότι επέβαλε 84.3 εκατομμύρια AU$$ (περίπου 63.4 εκατομμύρια $) σε αστικές κυρώσεις μεταξύ Ιουλίου 2021 και Δεκεμβρίου 2021 που εγκρίθηκε από τα δικαστήρια.
Ο τελευταίος αριθμός ήταν σημαντικά υψηλότερος από τους προηγούμενους έξι μήνες όταν ASIC
ASIC
Η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων (ASIC) είναι η κύρια ρυθμιστική αρχή στην Αυστραλία για τις εταιρείες, τις αγορές, τις χρηματοοικονομικές υπηρεσίες και την καταναλωτική πίστη. Είναι εξουσιοδοτημένο σύμφωνα με τους νόμους περί χρηματοοικονομικών υπηρεσιών να διευκολύνει, να ρυθμίζει και να επιβάλλει την αυστραλιανή χρηματοοικονομική νομοθεσία. Η Αυστραλιανή Επιτροπή ιδρύθηκε και διοικείται βάσει του Νόμου της Αυστραλιανής Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων του 2001. Η ASIC ήταν αρχικά η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με βάση τον Νόμο ASC του 1989. Αρχικά, η ιδέα ήταν να ενωθούν οι ρυθμιστικές αρχές στην Αυστραλία αντικαθιστώντας την Εθνική Επιτροπή Εταιρειών και Κινητών Αξιών και τα γραφεία Εταιρικών Υποθέσεων. Η ASIC δεν ρυθμίζει ούτε καταχωρεί επιχειρηματικές δομές, παρά μόνο επωνυμίες επιχειρήσεων. Ένα από τα μοναδικά χαρακτηριστικά της αυστραλιανής ρυθμιστικής αρχής είναι ότι πάνω από το 90% του προϋπολογισμού λειτουργίας της προέρχεται από τέλη και πρόστιμα. Αυτές οι χρεώσεις για την υπηρεσία, συμπεριλαμβανομένων των τελών εγγραφής εταιρείας και των τελών αδειοδότησης για τράπεζες, μεσίτες και άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα. Για τι είναι υπεύθυνη η ASIC; Η ρυθμιστική αρχή είναι επιφορτισμένη με την προστασία του κοινού από οικονομική απάτη και να βεβαιωθεί ότι ο επενδυτής είναι ενήμερος και κατανοεί τη συμμετοχή του. Για το σκοπό αυτό, η Επιτροπή παρέχει άδεια σε κάθε πάροχο χρηματοοικονομικών υπηρεσιών. Η ASIC ελέγχει και αξιολογεί τα προσόντα και την εμπειρία των Χρηματοοικονομικών Συμβούλων. Κάτοχος άδειας Αυστραλιανών χρηματοοικονομικών υπηρεσιών (AFS), εξουσιοδοτημένος αντιπρόσωπος, υπάλληλος ή διευθυντής δικαιούχου άδειας AFS, ή υπάλληλος ή διευθυντής συνδεδεμένης εταιρείας ενός δικαιούχου άδειας AFS, εξουσιοδοτείται να παρέχει προσωπικές συμβουλές σε ιδιώτες πελάτες σχετικά με σχετικά χρηματοοικονομικά προϊόντα πελάτες λιανικής Η ASIC παρακολουθεί τη συμπεριφορά των Χρηματοοικονομικών Συμβούλων και μπορεί να έχει πρόσβαση στα πρόστιμα και να αφαιρεί ή να αναστείλει την άδειά τους. Η ρυθμιστική αρχή αδειοδοτεί επίσης όλες τις επενδυτικές και εμπορικές εταιρείες που δραστηριοποιούνται στην Αυστραλία. Μια υπηρεσία από τα πιο σημαντικά οφέλη είναι η ροή κανονισμών αγοράς της Αυστραλίας. Για την παρακολούθηση της συναλλακτικής δραστηριότητας, οι μεσίτες και οι φορείς εκμετάλλευσης της αγοράς πρέπει να διευκολύνουν την πρόσβαση στο Ολοκληρωμένο Σύστημα Εποπτείας Αγοράς της ASIC. Αυτό σημαίνει ότι οι μεσίτες και άλλοι σχετικοί φορείς στο μητρώο πρέπει να επιτρέπουν καθημερινή πρόσβαση σε: Όλες οι εντολές, οι συναλλαγές και οι προσφορές που επεξεργάζονται και κυκλοφορούν από τη μηχανή συναλλαγών Όλα τα μηνύματα που σχετίζονται με τις συνεδριάσεις συναλλαγών, την τιμή και την κατάσταση του προϊόντος Παρακολουθούν στενά όλα στο διαδίκτυο και ημερήσια διαπραγμάτευση
Η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων (ASIC) είναι η κύρια ρυθμιστική αρχή στην Αυστραλία για τις εταιρείες, τις αγορές, τις χρηματοοικονομικές υπηρεσίες και την καταναλωτική πίστη. Είναι εξουσιοδοτημένο σύμφωνα με τους νόμους περί χρηματοοικονομικών υπηρεσιών να διευκολύνει, να ρυθμίζει και να επιβάλλει την αυστραλιανή χρηματοοικονομική νομοθεσία. Η Αυστραλιανή Επιτροπή ιδρύθηκε και διοικείται βάσει του Νόμου της Αυστραλιανής Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων του 2001. Η ASIC ήταν αρχικά η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με βάση τον Νόμο ASC του 1989. Αρχικά, η ιδέα ήταν να ενωθούν οι ρυθμιστικές αρχές στην Αυστραλία αντικαθιστώντας την Εθνική Επιτροπή Εταιρειών και Κινητών Αξιών και τα γραφεία Εταιρικών Υποθέσεων. Η ASIC δεν ρυθμίζει ούτε καταχωρεί επιχειρηματικές δομές, παρά μόνο επωνυμίες επιχειρήσεων. Ένα από τα μοναδικά χαρακτηριστικά της αυστραλιανής ρυθμιστικής αρχής είναι ότι πάνω από το 90% του προϋπολογισμού λειτουργίας της προέρχεται από τέλη και πρόστιμα. Αυτές οι χρεώσεις για την υπηρεσία, συμπεριλαμβανομένων των τελών εγγραφής εταιρείας και των τελών αδειοδότησης για τράπεζες, μεσίτες και άλλα χρηματοπιστωτικά ιδρύματα. Για τι είναι υπεύθυνη η ASIC; Η ρυθμιστική αρχή είναι επιφορτισμένη με την προστασία του κοινού από οικονομική απάτη και να βεβαιωθεί ότι ο επενδυτής είναι ενήμερος και κατανοεί τη συμμετοχή του. Για το σκοπό αυτό, η Επιτροπή παρέχει άδεια σε κάθε πάροχο χρηματοοικονομικών υπηρεσιών. Η ASIC ελέγχει και αξιολογεί τα προσόντα και την εμπειρία των Χρηματοοικονομικών Συμβούλων. Κάτοχος άδειας Αυστραλιανών χρηματοοικονομικών υπηρεσιών (AFS), εξουσιοδοτημένος αντιπρόσωπος, υπάλληλος ή διευθυντής δικαιούχου άδειας AFS, ή υπάλληλος ή διευθυντής συνδεδεμένης εταιρείας ενός δικαιούχου άδειας AFS, εξουσιοδοτείται να παρέχει προσωπικές συμβουλές σε ιδιώτες πελάτες σχετικά με σχετικά χρηματοοικονομικά προϊόντα πελάτες λιανικής Η ASIC παρακολουθεί τη συμπεριφορά των Χρηματοοικονομικών Συμβούλων και μπορεί να έχει πρόσβαση στα πρόστιμα και να αφαιρεί ή να αναστείλει την άδειά τους. Η ρυθμιστική αρχή αδειοδοτεί επίσης όλες τις επενδυτικές και εμπορικές εταιρείες που δραστηριοποιούνται στην Αυστραλία. Μια υπηρεσία από τα πιο σημαντικά οφέλη είναι η ροή κανονισμών αγοράς της Αυστραλίας. Για την παρακολούθηση της συναλλακτικής δραστηριότητας, οι μεσίτες και οι φορείς εκμετάλλευσης της αγοράς πρέπει να διευκολύνουν την πρόσβαση στο Ολοκληρωμένο Σύστημα Εποπτείας Αγοράς της ASIC. Αυτό σημαίνει ότι οι μεσίτες και άλλοι σχετικοί φορείς στο μητρώο πρέπει να επιτρέπουν καθημερινή πρόσβαση σε: Όλες οι εντολές, οι συναλλαγές και οι προσφορές που επεξεργάζονται και κυκλοφορούν από τη μηχανή συναλλαγών Όλα τα μηνύματα που σχετίζονται με τις συνεδριάσεις συναλλαγών, την τιμή και την κατάσταση του προϊόντος Παρακολουθούν στενά όλα στο διαδίκτυο και ημερήσια διαπραγμάτευση
Διαβάστε αυτόν τον Όρο εισέπραξε 29.6 εκατομμύρια AU$ από την τιμωρία πολλών εταιρειών για παραβάσεις.
Ο επόπτης της χρηματοπιστωτικής αγοράς ενεργεί κατά της «ανάρμοστης συμπεριφοράς για τη διατήρηση της εμπιστοσύνης και της ακεραιότητας στο χρηματοπιστωτικό σύστημα της Αυστραλίας και την προώθηση ενός δίκαιου, ισχυρού και αποτελεσματικού χρηματοπιστωτικού συστήματος για όλους τους Αυστραλούς».
Συνολικά, η ρυθμιστική αρχή άσκησε δίωξη 99 ατόμων και εταιρειών για αδικήματα αυστηρής ευθύνης που περιλαμβάνουν τον περιορισμό 21 ατόμων και οντοτήτων από την παροχή χρηματοοικονομικών υπηρεσιών και πιστώσεων. Ακόμη απέκλεισε ή αφαίρεσε 31 άτομα από τη θέση των διευθυντών εταιρειών.
Περαιτέρω, οι ενέργειες επιβολής κατέληξαν σε στερητικές της ελευθερίας ποινές σε έξι άτομα, ενώ σε άλλα δέκα άτομα ή εταιρείες επιβλήθηκαν ποινές μη στερητική της ελευθερίας.
Οι ενέργειες περιλαμβάνουν και την επιβολή του πρόσθετους όρους άδειας στο ASX για ανταλλαγή
ανταλλαγή
Ένα χρηματιστήριο είναι γνωστό ως αγορά που υποστηρίζει τη διαπραγμάτευση παραγώγων, εμπορευμάτων, τίτλων και άλλων χρηματοπιστωτικών μέσων. Γενικά, ένα χρηματιστήριο είναι προσβάσιμο μέσω μιας ψηφιακής πλατφόρμας ή μερικές φορές σε μια απτή διεύθυνση όπου οι επενδυτές οργανώνονται για να πραγματοποιήσουν συναλλαγές. Μεταξύ των κυριότερων ευθυνών μιας ανταλλαγής θα ήταν η διατήρηση έντιμων και δίκαιων πρακτικών συναλλαγών. Αυτά είναι καθοριστικά για να διασφαλιστεί ότι η κατανομή των υποστηριζόμενων επιτοκίων ασφαλείας σε αυτό το χρηματιστήριο είναι αποτελεσματικά σχετική με την τιμολόγηση σε πραγματικό χρόνο. υπάρχουν ανταλλαγές στην πλειονότητα των χωρών. Ποιος είναι Εισηγμένος σε Χρηματιστήριο; Καθώς οι συναλλαγές συνεχίζουν να μεταβαίνουν περισσότερο σε ηλεκτρονικά χρηματιστήρια, οι συναλλαγές γίνονται πιο διασκορπισμένες μέσω διαφορετικών χρηματιστηρίων. Αυτό με τη σειρά του έχει προκαλέσει άνοδο στην εφαρμογή αλγορίθμων συναλλαγών και εφαρμογών συναλλαγών υψηλής συχνότητας. Προκειμένου μια εταιρεία να εισαχθεί σε χρηματιστήριο, για παράδειγμα, μια εταιρεία πρέπει να αποκαλύψει πληροφορίες όπως ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις, αναφορές ελεγμένων κερδών και οικονομικές αναφορές. Δεν δημιουργούνται όλα τα χρηματιστήρια εξίσου, με ορισμένα να ξεπερνούν σημαντικά τα άλλα χρηματιστήρια. Τα πιο δημοφιλή χρηματιστήρια μέχρι σήμερα περιλαμβάνουν το Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης (NYSE), το Χρηματιστήριο του Τόκιο (TSE), το Χρηματιστήριο του Λονδίνου (LSE) και το Nasdaq. Εκτός συναλλαγών, ένα χρηματιστήριο μπορεί να χρησιμοποιηθεί από εταιρείες που στοχεύουν στην άντληση κεφαλαίων, αυτό συνήθως εμφανίζεται με τη μορφή αρχικών δημόσιων προσφορών (IPOs). Τα χρηματιστήρια μπορούν πλέον να χειρίζονται άλλες κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων, δεδομένης της άνοδος των κρυπτονομισμάτων ως πιο δημοφιλών μορφή διαπραγμάτευσης.
Ένα χρηματιστήριο είναι γνωστό ως αγορά που υποστηρίζει τη διαπραγμάτευση παραγώγων, εμπορευμάτων, τίτλων και άλλων χρηματοπιστωτικών μέσων. Γενικά, ένα χρηματιστήριο είναι προσβάσιμο μέσω μιας ψηφιακής πλατφόρμας ή μερικές φορές σε μια απτή διεύθυνση όπου οι επενδυτές οργανώνονται για να πραγματοποιήσουν συναλλαγές. Μεταξύ των κυριότερων ευθυνών μιας ανταλλαγής θα ήταν η διατήρηση έντιμων και δίκαιων πρακτικών συναλλαγών. Αυτά είναι καθοριστικά για να διασφαλιστεί ότι η κατανομή των υποστηριζόμενων επιτοκίων ασφαλείας σε αυτό το χρηματιστήριο είναι αποτελεσματικά σχετική με την τιμολόγηση σε πραγματικό χρόνο. υπάρχουν ανταλλαγές στην πλειονότητα των χωρών. Ποιος είναι Εισηγμένος σε Χρηματιστήριο; Καθώς οι συναλλαγές συνεχίζουν να μεταβαίνουν περισσότερο σε ηλεκτρονικά χρηματιστήρια, οι συναλλαγές γίνονται πιο διασκορπισμένες μέσω διαφορετικών χρηματιστηρίων. Αυτό με τη σειρά του έχει προκαλέσει άνοδο στην εφαρμογή αλγορίθμων συναλλαγών και εφαρμογών συναλλαγών υψηλής συχνότητας. Προκειμένου μια εταιρεία να εισαχθεί σε χρηματιστήριο, για παράδειγμα, μια εταιρεία πρέπει να αποκαλύψει πληροφορίες όπως ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις, αναφορές ελεγμένων κερδών και οικονομικές αναφορές. Δεν δημιουργούνται όλα τα χρηματιστήρια εξίσου, με ορισμένα να ξεπερνούν σημαντικά τα άλλα χρηματιστήρια. Τα πιο δημοφιλή χρηματιστήρια μέχρι σήμερα περιλαμβάνουν το Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης (NYSE), το Χρηματιστήριο του Τόκιο (TSE), το Χρηματιστήριο του Λονδίνου (LSE) και το Nasdaq. Εκτός συναλλαγών, ένα χρηματιστήριο μπορεί να χρησιμοποιηθεί από εταιρείες που στοχεύουν στην άντληση κεφαλαίων, αυτό συνήθως εμφανίζεται με τη μορφή αρχικών δημόσιων προσφορών (IPOs). Τα χρηματιστήρια μπορούν πλέον να χειρίζονται άλλες κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων, δεδομένης της άνοδος των κρυπτονομισμάτων ως πιο δημοφιλών μορφή διαπραγμάτευσης.
Διαβάστε αυτόν τον Όρο διακοπές που συνέβησαν τον Νοέμβριο του 2020.
«Αυτή η περίοδος σηματοδότησε επίσης την κατάθεση της τελευταίας πολιτικής αγωγής της ASIC που προήλθε από τη Βασιλική Επιτροπή για Παράπτωμα συμπεριφοράς στον κλάδο των τραπεζών, των συνταξιοδοτικών και των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών», πρόσθεσε η ρυθμιστική αρχή. Έχει ήδη ολοκληρώσει όλες τις έρευνες, ενώ δέκα διαδικασίες βρίσκονται ακόμη ενώπιον των δικαστηρίων.
Αυξημένη ρυθμιστική επαγρύπνηση
Εν τω μεταξύ, ο κλάδος των χρηματοοικονομικών υπηρεσιών στην Αυστραλία αναπτύσσεται μόνο. Οικονομικά μεγεθύνει νωρίτερα ανέφερε ότι έχει το υψηλότερα ποσοστά επενδυτών παγκοσμίως στις αγορές συναλλάγματος και συμβάσεων για διαφορές (CFD).
Η ASIC έχει επίσης επαγρυπνήσει έναντι των αυξανόμενων προσφορών κρυπτογράφησης εντός της δικαιοδοσίας της και ακόμη έκλεισε τις υπηρεσίες μιας εταιρείας για ύποπτες παράνομες προσφορές. Πρόσφατα, η αυστραλιανή κυβέρνηση κυκλοφόρησε επίσης ένα έγγραφο διαβούλευσης, το οποίο ορίζει τα κρυπτονομίσματα και προτείνει επίσης ένα πιθανό ρυθμιστικό πλαίσιο για τη βιομηχανία.
Πηγή: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/