Επίσημη ειδοποίηση που ζητά τη μαρτυρία της SBF

Το Συμβούλιο Κεφαλαιαγοράς του Τέξας (TSSB) ξεκίνησε την έρευνα για το εάν η FTX παραβίασε τους νόμους περί τίτλων με τις προσφορές του προϊόντος EARN που παράγει απόδοση. Ο ιδρυτής της FTX, Sam Bankman-Fried, καλείται από τη Ρυθμιστική Αρχή Κεφαλαιαγοράς του Τέξας να εμφανιστεί κατά τη διάρκεια μιας διοικητικής ακρόασης τον Φεβρουάριο του 2023.

Το TSSB κατηγορεί τον Bankman-Fried για παραβίαση του νόμου περί κινητών αξιών πουλώντας τίτλους στο Τέξας που δεν είναι εγγεγραμμένοι προς πώληση και ότι δεν εγγράφηκε ως έμπορος ή πράκτορας χρεογράφων.

Παραβιάσεις του Νόμου περί Αξιών

Η ειδοποίηση ακρόασης ανέφερε ότι «Οι λογαριασμοί EARN είναι επενδυτικές συμβάσεις, αποδεικτικά στοιχεία χρέους και σημειώσεις και επομένως ρυθμίζονται ως τίτλοι όπως αυτός ο όρος ορίζεται από την Ενότητα 4001.068 του νόμου περί κινητών αξιών. Η SBF παραβίασε την ενότητα 4003.001 του νόμου περί κινητών αξιών προσφέροντας και πουλώντας τίτλους στο Τέξας που δεν είχαν εγγραφεί ή δεν επιτρεπόταν προς πώληση στο Τέξας.

Επιπλέον, η ειδοποίηση ανέφερε ότι «Μετά την υποβολή της ένστασης και της δήλωσης, το τμήμα επιβολής επικοινώνησε με την FTX US και την FTX US παρείχε διάφορες δηλώσεις σχετικά με τους λογαριασμούς EARN. Αλλά οι πληροφορίες που παρέχονται από FTX Οι ΗΠΑ δεν επηρεάζουν το συμπέρασμα ότι οι λογαριασμοί EARN ρυθμίζονται ως τίτλοι στο Τέξας. Η FTX US, επιπλέον, δεν έχει παράσχει ακόμη ζητούμενες πληροφορίες που θα επαλήθευαν την ακρίβεια των πληροφοριών που παρέχονται στο Τμήμα Επιβολής.»

Η Ακρόαση

Σύμφωνα με την επίσημη ανακοίνωση ακρόασης, το TSSB ενημερώνει τον Bankman-Fried ότι μπορεί να καταθέσει κατά τη διάρκεια της ακρόασης, η οποία θα διεξαχθεί μέσω της πλατφόρμας τηλεδιάσκεψης Zoom.

Η ακρόαση θα διεξαχθεί ενώπιον του Κρατικού Γραφείου Διοικητικών Ακροάσεων. Θα ξεκινήσει στις 9:00 π.μ. στις 02 Φεβρουαρίου 2023. Η κρατική υπηρεσία διοικητικών ακροάσεων θα παράσχει οδηγίες για την πρόσβαση στην ακρόαση μέσω του Zoom.

«Στην ακρόαση, το τμήμα επιβολής θα παρουσιάσει μαρτυρία και άλλα αποδεκτά αποδεικτικά στοιχεία προς υποστήριξη της προσευχής του για πρόταση απόφασης για την καταχώριση διαταγής παύσης και παύσης, διαταγή επιβολής διοικητικού προστίμου και διαταγή πληρωμής επιστροφών κατά του Εναγόμενου . Ο ερωτώμενος θα έχει το δικαίωμα να παρουσιάσει τέτοια μαρτυρία και άλλα σχετικά αποδεικτικά στοιχεία.»

Ο Mark Cuban, επενδυτής του Shark Tank και ταύρος κρυπτονομισμάτων, μίλησε πρόσφατα για το FTX και το SBF σε συνέντευξή του στο TMZ Sports στις 26 Νοεμβρίου 2022. Είπε ότι ο 30χρονος μπορεί να αντιμετωπίσει μεγάλη ποινή φυλάκισης. «Δεν ξέρω όλες τις λεπτομέρειες, αλλά αν ήμουν στη θέση του, θα φοβόμουν να πάω στη φυλακή για μεγάλο χρονικό διάστημα… Σίγουρα ακούγεται άσχημο. Στην πραγματικότητα μίλησα με τον τύπο και νόμιζα ότι ήταν έξυπνος», πρόσθεσε.

Τελευταίες δημοσιεύσεις από Ritika Sharma (δείτε όλα)