Η SEC των ΗΠΑ διερευνά συμβούλους επενδύσεων σχετικά με τους κανονισμούς κρυπτογράφησης

• Η SEC των ΗΠΑ διερευνά εγγεγραμμένους επενδυτικούς συμβούλους σχετικά με την τήρηση των κανονισμών κρυπτογράφησης.
• Ανώνυμες πηγές ανέφεραν ότι η SEC ανακρίνει τις προσπάθειες των συμβούλων να συνάδουν με τους κανονισμούς της υπηρεσίας για τη φύλαξη των ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων των πελατών.
• Η SEC ρωτά επενδυτικούς συμβούλους σχετικά με τα βήματα που έλαβαν οι εταιρείες τους για να έχουν πρόσβαση στη θεματοφυλακή εταιρειών συμπεριλαμβανομένης της FTX.

Οι ΗΠΑ Securities and Exchange Commission ερευνά εγγεγραμμένους συμβούλους επενδύσεων για να διαπιστώσει εάν συμμορφώνονται με τους κανονισμούς σχετικά με τη φύλαξη περιουσιακών στοιχείων κρυπτονομισμάτων πελατών, ανέφεραν τρεις πηγές με πρόσβαση στην έρευνα.

Από την κατάρρευση του χρηματιστηρίου κρυπτονομισμάτων FTX, η SEC διερευνά τις προσπάθειες των συμβούλων να συμμορφωθούν με τους κανονισμούς των πρακτορείων σχετικά με τη φύλαξη των ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων των πελατών, αλλά η έρευνα έχει αυξηθεί, σύμφωνα με τις πηγές. Συμφώνησαν να μιλήσουν υπό τον όρο της ανωνυμίας, επειδή οι έρευνες είναι ιδιωτικές.

Οι σύμβουλοι που είναι υπεύθυνοι για τα ψηφιακά στοιχεία ενός πελάτη τα αποθηκεύουν συχνά σε τρίτους.

Σύμφωνα με μία από τις πηγές, το προσωπικό επιβολής της SEC ζητά πληροφορίες από επενδυτικούς συμβούλους σχετικά με τα βήματα που έχουν λάβει οι εταιρείες τους για να αποκτήσουν την κηδεμονία για πλατφόρμες όπως FTX. Η εκτεταμένη εκστρατεία επιβολής του νόμου, η οποία δεν έχει δημοσιοποιηθεί προηγουμένως, αποτελεί ένδειξη ότι η έρευνα της κορυφαίας ρυθμιστικής αρχής των αγορών των ΗΠΑ στη βιομηχανία κρυπτονομισμάτων καλύπτει πλέον πιο καθιερωμένες εταιρείες της Wall Street.

Ο επικεφαλής του Ομίλου Blockchain και Cryptocurrency της Seward and Kissel, Anthony Tu-Sekine πρόσθεσε:

Αυτό είναι ένα προφανές ζήτημα συμμόρφωσης για τους συμβούλους επενδύσεων. Εάν έχετε τη θεματοφυλακή περιουσιακών στοιχείων πελατών που είναι τίτλοι, τότε πρέπει να φυλάξετε εκείνα με έναν από αυτούς τους ειδικευμένους θεματοφύλακες. Νομίζω ότι είναι μια εύκολη έκκληση για την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

Οι επενδυτικοί σύμβουλοι απαγορεύεται από το νόμο να έχουν τη φύλαξη των χρημάτων ή των τίτλων πελατών εάν δεν συμμορφώνονται με τα καθορισμένα πρότυπα προστασίας περιουσιακών στοιχείων. Παρόλο που η SEC δεν διατηρεί συγκεκριμένη λίστα ούτε χορηγεί άδειες σε εταιρείες για να γίνουν τέτοιοι θεματοφύλακες, ένα από αυτά τα αιτήματα είναι οι σύμβουλοι να κατέχουν τέτοια περιουσιακά στοιχεία σε μια εταιρεία που κρίνεται ότι είναι «εξουσιοδοτημένος θεματοφύλακας».

Επιπλέον, σύμφωνα με τους δικηγόρους, η έρευνα της SEC δείχνει ότι η ρυθμιστική αρχή εστιάζει σε ένα μακροχρόνιο πρόβλημα για τις συμβατικές εταιρείες που θέλουν να εμπλακούν σε κρυπτονομίσματα. Οι λογιστικές κατευθυντήριες γραμμές του οργανισμού έχουν περιορίσει τις εναλλακτικές λύσεις που είναι διαθέσιμες σε συμβούλους που αναζητούν θεματοφύλακες, καθιστώντας την υπερβολική ένταση κεφαλαίου για πολλούς δανειστές να διατηρούν ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία για λογαριασμό πελατών.

Δημοσίευση Προβολές: 32