Η SEC των ΗΠΑ ρωτά επενδυτικούς συμβούλους για τη φύλαξη κρυπτογράφησης: Έκθεση

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των Ηνωμένων Πολιτειών (SEC) στοχεύει επενδυτικούς συμβούλους για την πιθανή προσφορά φύλαξης ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων στους πελάτες της χωρίς να πληρούν τα κατάλληλα κριτήρια.

Επικαλούμενο τρεις ανώνυμες πηγές, το Reuters αναφερθεί ότι η Επιτροπή διερευνά τις προσπάθειες των συμβούλων να ακολουθήσουν τους κανόνες σχετικά με τη φύλαξη των ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων των πελατών μετά την έκρηξη της FTX.

• Η έρευνα δεν έχει δημοσιοποιηθεί ακόμη, αλλά το προσωπικό επιβολής της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς αναζήτησε λεπτομέρειες από τους επενδυτικούς συμβούλους για λεπτομέρειες σχετικά με τα βήματα που ακολούθησαν για την αξιολόγηση της φύλαξης για πλατφόρμες, συμπεριλαμβανομένου του πλέον χρεοκοπημένου χρηματιστηρίου κρυπτογράφησης, σύμφωνα με ένα των πηγών.
• Συνήθως, τα ψηφιακά στοιχεία των πελατών αποθηκεύονται σε τρίτους.
• Οι επενδυτικοί σύμβουλοι δεν μπορούν να διατηρούν τη θεματοφυλακή κεφαλαίων ή τίτλων πελατών εάν δεν πληρούν ορισμένες απαιτήσεις που προορίζονται για την προστασία των περιουσιακών στοιχείων.
• Η SEC δεν διαθέτει άδειες, αλλά οι σύμβουλοι που διατηρούν τη φύλαξη τέτοιων περιουσιακών στοιχείων σε μια εταιρεία θα πρέπει να ταξινομηθούν ως «εξουσιοδοτημένοι θεματοφύλακες». Οι επενδυτικοί σύμβουλοι επίσης ανάγκη να αποκαλύψει στους πελάτες λεπτομερώς πώς κρατούνται τα περιουσιακά τους στοιχεία.
• Η Επιτροπή έχει ήδη διπλασιάσει και έχει αφιερώσει περισσότερους πόρους στην ομάδα κρυπτογράφησης – Crypto Assets and Cyber ​​Unit – η οποία ήταν παλαιότερα γνωστή ως Cyber ​​Unit.
• Η τελευταία κίνηση θα μπορούσε να υποδηλώνει τον αυξανόμενο έλεγχο της ρυθμιστικής αρχής εν μέσω της επέκτασης των παραδοσιακών εταιρειών της Wall Street στον τομέα της κρυπτογράφησης.
• Ο Anthony Tu-Sekine, επικεφαλής του Ομίλου Blockchain και Cryptocurrency της Seward and Kissel, φέρεται να είπε:

«Αυτό είναι ένα προφανές ζήτημα συμμόρφωσης για επενδυτικούς συμβούλους. Εάν έχετε τη θεματοφυλακή περιουσιακών στοιχείων πελατών που είναι τίτλοι, τότε πρέπει να φυλάξετε εκείνα με έναν από αυτούς τους ειδικευμένους θεματοφύλακες.»