Η SEC δίνει προτεραιότητα στον έλεγχο της κρυπτογράφησης και της αναδυόμενης τεχνολογίας το 2023

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των Ηνωμένων Πολιτειών (SEC) ανακοίνωσε ότι οι κορυφαίες προτεραιότητές της για το 2023 περιλαμβάνουν κρυπτονομίσματα και αναδυόμενες τεχνολογίες.

Την Τρίτη το Τμήμα Εξετάσεων της ΣΕΚ ανακοίνωσε το κατάλογος προτεραιοτήτων για το 2023. Το Τμήμα Εξέτασης διενεργεί ανάλυση αγοράς για τον εντοπισμό πιθανών κινδύνων. Σε ένα δελτίο τύπου, η ρυθμιστική αρχή χαρακτήρισε τα «κρυπτογραφικά στοιχεία» και τις αναδυόμενες τεχνολογίες ως κρίσιμους τομείς εστίασης για το επόμενο έτος. Σύμφωνα με εκθέσεις, η SEC ισχυρίζεται ότι επέλεξε να επικεντρωθεί σε τομείς που πιστεύει ότι αποτελούν τους σημαντικότερους πιθανούς κινδύνους για τους επενδυτές και την ακεραιότητα των κεφαλαιαγορών των ΗΠΑ.

Ο πρόεδρος της SEC, Gary Gensler, δήλωσε:

Σε μια εποχή αναπτυσσόμενων αγορών, εξελισσόμενων τεχνολογιών και νέων μορφών κινδύνου, το Τμήμα Εξετάσεων συνεχίζει να προστατεύει τους επενδυτές,

Προσθέτωντας:

Κατά την εκτέλεση σε σχέση με τις προτεραιότητες του 2023, το Τμήμα θα συμβάλει στη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τους ομοσπονδιακούς νόμους και κανόνες για τις κινητές αξίες.

Η SEC θα παρακολουθεί τα "πρότυπα φροντίδας"

Το Τμήμα θα εξετάσει χρηματιστές-διαπραγματευτές και συμβούλους επενδύσεων που χρησιμοποιούν αναδυόμενες χρηματοοικονομικές τεχνολογίες, συμπεριλαμβανομένων περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης, για την καλύτερη προστασία των επενδυτών. Ο οργανισμός θα αξιολογήσει εάν οι διαμεσολαβητές πληρούν τις αναμενόμενες απαιτήσεις των επενδυτών και εάν επανεξετάζουν και ενημερώνουν τακτικά τις διαδικασίες διαχείρισης κινδύνου. Η SEC είπε ότι η εξέτασή της στοχεύει να διασφαλίσει ότι τηρούνται «επαρκής διαχείριση κινδύνου και πρότυπα περίθαλψης».

Σύμφωνα με την ανακοίνωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς:

Το τμήμα θα διεξαγάγει εξετάσεις μεσιτών-διαπραγματευτών και RIA που χρησιμοποιούν αναδυόμενες χρηματοοικονομικές τεχνολογίες ή χρησιμοποιούν νέες πρακτικές, συμπεριλαμβανομένων τεχνολογικών και διαδικτυακών λύσεων, για να ανταποκριθούν στις απαιτήσεις συμμόρφωσης και μάρκετινγκ και να εξυπηρετήσουν λογαριασμούς επενδυτών.

Ο Richard R. Best, διευθυντής του Division, είπε στο α Twitter ότι η SEC εστιάζει στις προτεραιότητες σε ένα «μεταβαλλόμενο τοπίο», καθώς και στους κινδύνους που συνδέονται με τέτοιες αλλαγές.

Σήμερα ανακοινώσαμε τις προτεραιότητες του Κλάδου Εξετάσεων 2023. Η Διεύθυνση δημοσιεύει τις προτεραιότητές της εξέτασης ετησίως για να παρέχει πληροφορίες σχετικά με την προσέγγισή της που βασίζεται στον κίνδυνο.

Για περισσότερα:

— Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (@SECGov) Φεβρουάριος 7, 2023

Άλλοι τομείς εστίασης για την SEC το 2023 περιλαμβάνουν τις περιβαλλοντικές, κοινωνικές και κυβερνητικές επενδύσεις (ESG) και την ασφάλεια στον κυβερνοχώρο των επαγγελματιών κινητών αξιών.  

Αποποίηση ευθυνών: Αυτό το άρθρο παρέχεται μόνο για ενημερωτικούς σκοπούς. Δεν προσφέρεται ή δεν προορίζεται να χρησιμοποιηθεί ως νομική, φορολογική, επενδυτική, οικονομική ή άλλη συμβουλή.