Πρόστιμο 30 εκατομμυρίων δολαρίων σε υπόθεση Landmark Case επιβλήθηκε στη μονάδα Crypto Trading της Robinhood

Η μονάδα συναλλαγών κρυπτογράφησης για την Robinhood επιβλήθηκε πρόστιμο 30 εκατομμυρίων δολαρίων από το Υπουργείο Οικονομικών Υπηρεσιών της Πολιτείας της Νέας Υόρκης (DFS) σε μια υπόθεση ορόσημο για τη ρυθμιστική αρχή.

Το πρόστιμο πολλών εκατομμυρίων δολαρίων επιβάλλεται για παραβιάσεις των κανονισμών κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της κυβερνοασφάλειας. η πρώτη τέτοια αγωγή που έχει ασκήσει το DFS κατά μιας εταιρείας που σχετίζεται με κρυπτογράφηση.

Παραβιάσεις AML

Σύμφωνα με ανακοίνωση που εξέδωσε το Τμήμα Οικονομικών Υπηρεσιών Ρομπέν των Δασών έλαβε μια βαριά ποινή για «σημαντικές αστοχίες» που σχετίζονται με την πράξη περί τραπεζικού απορρήτου και τη νομοθεσία κατά του ξεπλύματος χρήματος.

Το ίδιο το πρόστιμο δεν αποτελεί έκπληξη Ρομπέν των Δασών. Η διαδικτυακή μεσιτεία είχε αποκαλύψει δημόσια ότι περίμεναν να λάβουν κάποιου είδους ποινή από τη ρυθμιστική αρχή ήδη αυτή τη φορά πέρυσι. Ωστόσο, ενώ ο Robinhood αρχικά περίμενε ότι το πρόστιμο θα ήταν περίπου 10 εκατομμύρια δολάρια, ο αριθμός αυτός αργότερα τριπλασιάστηκε.

Ως μέρος του διακανονισμού, η Robinhood θα πρέπει τώρα να διατηρήσει «έναν ανεξάρτητο σύμβουλο» για να διασφαλίσει ότι θα λήξει περαιτέρω Συμμόρφωση δεν συμβαίνουν

«Καθώς η επιχείρησή της μεγάλωνε, η Robinhood Crypto απέτυχε να επενδύσει τους κατάλληλους πόρους και προσοχή για να αναπτύξει και να διατηρήσει μια κουλτούρα συμμόρφωσης – μια αποτυχία που είχε ως αποτέλεσμα σημαντικές παραβιάσεις των κανονισμών του Υπουργείου για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της κυβερνοασφάλειας», δήλωσε η Έφορος Adrienne A. Harris σε δήλωση που δόθηκε στη δημοσιότητα Τρίτη. «Όλες οι εταιρείες εικονικού νομίσματος που έχουν άδεια στην Πολιτεία της Νέας Υόρκης υπόκεινται στους ίδιους κανονισμούς κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, της προστασίας των καταναλωτών και της κυβερνοασφάλειας με τις παραδοσιακές εταιρείες χρηματοοικονομικών υπηρεσιών».

Ο Έφορος Χάρις συνέχισε προειδοποιώντας ότι η υπόθεση μπορεί να μην είναι η τελευταία του είδους της.

«Η DFS θα συνεχίσει να ερευνά και να αναλαμβάνει δράση όταν οποιοσδήποτε κάτοχος άδειας παραβιάζει το νόμο ή τους κανονισμούς του Υπουργείου, οι οποίοι είναι κρίσιμοι για την προστασία των καταναλωτών και τη διασφάλιση της ασφάλειας και της ευρωστίας των ιδρυμάτων», πρόσθεσε.  

Δικαιότερη ρύθμιση

Ενώ ο Χάρις έχει λάβει αποφασιστικά μέτρα εναντίον Ρομπέν των Δασών για τις αποτυχίες του, ο Έφορος του DFS έχει καταστήσει σαφές ότι η νομική ενέργεια πρέπει να είναι η έσχατη λύση. Μιλώντας στη Wall Street Journal στο Ιούνιος είπε, «Θα πρέπει να έχουμε διαφάνεια σχετικά με το ποιοι είναι οι κανόνες του δρόμου», απομακρυνόμενοι από «ρυθμίσεις μέσω επιβολής», όπου οι ασφαλείς πρακτικές γίνονται σαφείς μόνο μέσω νομικής δράσης.

Ως μέρος της δέσμευσής του για διαφάνεια, το DFS εξέδωσε οδηγίες για τα stablecoins νωρίτερα φέτος. 

Τι πιστεύετε για αυτό το θέμα; Γράψτε σε εσάςs και πες μας!

Αποποίηση ευθυνών

Όλες οι πληροφορίες που περιέχονται στον ιστότοπό μας δημοσιεύονται με καλή πίστη και μόνο για σκοπούς γενικής πληροφόρησης. Οποιαδήποτε ενέργεια αναλαμβάνει ο αναγνώστης στις πληροφορίες που βρίσκονται στον ιστότοπό μας είναι αυστηρά με δική τους ευθύνη.