Η Crypto Industry Eyes SEC's 'Rregulation by Enforcement' Ramp Up

Η ρύθμιση μέσω επιβολής θα συνεχιστεί ελλείψει συγκεκριμένων νομικών πλαισίων κρυπτογράφησης, σύμφωνα με στελέχη του κλάδου και δικηγόρους, καθώς οι ρυθμιστικές αρχές επιδιώκουν να επισημάνουν πρόσφατα ζητήματα προστασίας των επενδυτών στον χώρο. 

Υποθέσεις που σχετίζονται με κρυπτογράφηση και ενέργειες επιβολής έχουν αυξηθεί τις τελευταίες εβδομάδες. Η SEC κατηγόρησε πιο πρόσφατα 11 άτομα για φερόμενη δημιουργία και προώθηση μια δόλια κρυπτοπυραμίδα και ένα σχέδιο Ponzi, που ονομάζεται Forsage, που συγκέντρωσε περισσότερα από 300 εκατομμύρια δολάρια από λιανικούς επενδυτές.

Η ρυθμιστική αρχή, μαζί με το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ (DOJ) επίσης κατηγόρησε έναν πρώην υπάλληλο της Coinbase, μαζί με τον αδερφό του και τον φίλο του, με εμπιστευτικές συναλλαγές τον περασμένο μήνα. Η SEC ισχυρίζεται στην καταγγελία ότι εννέα διαφορετικά μάρκες κρυπτογράφησης είναι τίτλοι.

Στις 30 Ιουνίου, το DOJ απήγγειλε κατηγορίες σε έξι άτομα για αδικήματα απάτης κρυπτογράφησης σε υποθέσεις που αφορούσαν ζημίες άνω των 100 εκατομμυρίων δολαρίων. Το ένα ήταν το μεγαλύτερο γνωστό πρόγραμμα NFT που χρεώθηκε μέχρι σήμερα, το οποίο περιλάμβανε ένα υποτιθέμενο σχέδιο «έλξης κουβέρτας» που αφορούσε τα NFT του Baller Ape Club.  

Μεγάλο μέρος της τελευταίας δραστηριότητας επιβολής ήταν στα σκαριά εδώ και λίγο καιρό, σύμφωνα με τον Ari Redbord, επικεφαλής κυβερνητικών υποθέσεων στο Εργαστήρια TRM.  

«Δεν πρόκειται απαραίτητα για νέες απάτες ή απάτες. είναι απάτες ή απάτες που τώρα βρίσκουν το δρόμο τους μέσω του συστήματος επιβολής ή του συστήματος ποινικής δικαιοσύνης», είπε. «Αισθάνεται πολύ σαν να συμβαίνουν πολλά αυτή τη στιγμή, αλλά μερικά από αυτά είναι το αποκορύφωμα αυτού που ξεκίνησε πριν από έξι μήνες ή ένα χρόνο». 

Ρύθμιση μέσω επιβολής σε ένα πλαίσιο κανονιστικής αβεβαιότητας

Η SEC μετονόμασε την ομάδα κυβερνοχώρου της στο Τμήμα Επιβολής του Οργανισμού σε Μονάδα Crypto Assets and Cyber ​​Unit, τον Μάιο. Η ρυθμιστική αρχή αποκάλυψε τότε ότι θα προσθέσει 20 άτομα στην ομάδα που είναι υπεύθυνη για την προστασία των επενδυτών σε αγορές κρυπτογράφησης και απειλές που σχετίζονται με τον κυβερνοχώρο, ανεβάζοντας τον αριθμό των απασχολούμενων σε 50.

"Η SEC έχει ήδη ανεβάσει τη ζέστη και θα περίμενα ότι η θερμότητα θα συνεχιστεί και πιθανώς θα γίνει ακόμη πιο ζεστή καθώς η SEC προσπαθεί να επεκτείνει την εξουσία της σε έναν κλάδο που έχει ήδη πλημμυρίσει από κανονιστική αβεβαιότητα", είπε. Adam Pollet, συνεργάτης στις πρακτικές επιβολής τίτλων και δικαστικών διαφορών της Eversheds Sutherland.

Πάτρικ Ντόγκερτι, πρώην δικηγόρος της SEC και συνεργάτης της Foley & Lardner, πρόσθεσε: «Οι υποθέσεις απάτης είναι εύκολες υποθέσεις. Περιμένω από το SEC να φέρει εύκολες υποθέσεις για να κερδίσει εύκολα».

Το Υπουργείο Δικαιοσύνης τον Φεβρουάριο διορίστηκε διευθυντής για την Εθνική Ομάδα Επιβολής Κρυπτονομισμάτων — μια νέα μονάδα που επικεντρώνεται στην κατάσχεση ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων και στην παραβίαση του νόμου που βασίζεται σε blockchain.

Ρέντμπορντ, ο οποίος, πριν από την TRM Labs, ήταν εισαγγελέας των ΗΠΑ και υπάλληλος τόσο στο DOJ όσο και στο Υπουργείο Οικονομικών των ΗΠΑ, είπε ότι πρόσφατα γεγονότα όπως η κατάρρευση του Το αλγοριθμικό stablecoin της Terra UST και το διακριτικό LUNA έχουν παρακινήσει τις ρυθμιστικές αρχές να θέλουν να ρίξουν φως σε ζητήματα προστασίας των καταναλωτών και στον κίνδυνο σταθερότητας στον χώρο.

«Είναι δύσκολο να περάσεις οτιδήποτε μέσω του Κογκρέσου, επομένως δεν πρόκειται απαραίτητα να αποκτήσεις κάποιο σαφές νομικό πλαίσιο σύντομα», πρόσθεσε.

«Βλέπετε τη ρύθμιση μέσω της επιβολής δράσης καλώς ή κακώς, διότι χωρίς σαφή νομικά πλαίσια, οι ρυθμιστικές αρχές θα ερμηνεύσουν οι ίδιοι τις αρχές τους».

Αν και οι κατευθυντήριες γραμμές είναι αρκετά σαφείς στον τομέα της καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, η ύπαρξη ενός σαφούς ρυθμιστικού πλαισίου είναι κρίσιμης σημασίας για τον χώρο των τίτλων, είπε η Redbord. 

Σε αντίθεση με το Υπουργείο Δικαιοσύνης, το οποίο πρέπει να αποδείξει την ηλεκτρονική απάτη, πρόσθεσε, η SEC πρέπει επίσης να αποδείξει ότι οι συνωμότες συναλλάσσονταν με πληροφορίες εμπιστευτικών πληροφοριών που αφορούσαν τίτλους.

Αισθ. Cynthia Lummis, R-Wyo., και Kirsten Gillibrand, DN.Y., τον Ιούνιο εισήγαγε ο Υπεύθυνος νόμος περί χρηματοοικονομικής καινοτομίας, το οποίο έχει μια ενότητα για την «καινοτομία σε κινητές αξίες».

«Αυτό είναι κάτι που πρόκειται να διαπραγματευτεί και να επαναληφθεί και να συζητηθεί για κάποιο χρονικό διάστημα», είπε. 

Τι ακολουθεί στην υπόθεση Forsage;

Αν και οι παρατηρητές του κλάδου αναμένουν από την SEC να εντείνει τις ενέργειες επιβολής εντός του χώρου κρυπτογράφησης, αναγνώρισαν ότι δεν θα είναι εύκολες όλες οι περιπτώσεις. 

Το Forsage, για παράδειγμα, συνέχισε να λειτουργεί παρά το γεγονός ότι έλαβε ενέργειες παύσης και διακοπής από το SEC των Φιλιππίνων τον Σεπτέμβριο του 2020 και την Επίτροπος Κινητών Αξιών και Ασφαλίσεων της Μοντάνα τον Μάρτιο 2021.

Η ιστοσελίδα του φερόμενου συστήματος, που λειτουργούσε την εποχή που κατατέθηκαν οι κατηγορίες, τώρα φαίνεται να έχει κλείσει. 

Οι ιδρυτές της Forsage ήταν για τελευταία φορά γνωστό ότι ζούσαν στη Ρωσία, τη Δημοκρατία της Γεωργίας και την Ινδονησία. Ο Pollet είπε ότι οι κατηγορούμενοι ενδέχεται να αμφισβητήσουν τη δικαιοδοσία της SEC, στο βαθμό που βγαίνουν στην επιφάνεια.

Η SEC μπορεί να ζητήσει από το δικαστήριο να εκδώσει προσωρινό περιοριστικό ένταλμα ή δέσμευση περιουσιακών στοιχείων κατά των φορέων εκμετάλλευσης ενός φερόμενου δόλιου συστήματος για να αποτρέψει την περαιτέρω διασπορά των κεφαλαίων των επενδυτών κατά τη διάρκεια της δίκης, πρόσθεσε. Αλλά δεν φαίνεται ότι η ρυθμιστική αρχή το έχει κάνει, είπε ο Pollet, σημειώνοντας ότι μπορεί να οφείλεται στο ότι τα σχετικά περιουσιακά στοιχεία βρίσκονται εκτός των ΗΠΑ.

Ένας εκπρόσωπος της SEC αρνήθηκε να σχολιάσει περαιτέρω το παράπονο.

Ο Ρέντμπορντ είπε ότι θα ήταν ιδιαίτερα δύσκολο να μπουν οι συνιδρυτές της Forsage, Μικαίλ Σεργκέεφ και Σεργκέι Μασλάκοφ - που ήταν γνωστό ότι ζούσαν στη Ρωσία - σε μια δικαστική αίθουσα των ΗΠΑ.

Ο Sergeev, μαζί με έναν άλλο κατηγορούμενο στην υπόθεση SEC, τη Lola Ferrari, προχώρησαν σε ένα νέο και παρόμοια ύποπτο έργο, που ονομάστηκε Express Smart Game, ενώ ένας άλλος δημιουργός του Forsage, ο Vladimir "Lado" Okhotnikov, διοχέτευσε την κυκλοφορία από το κανάλι Forsage στο YouTube στο νέο του (δήθεν) απάτη, Meta Force, σημειώνει η καταγγελία.

«Γίνεται κάτι σαν όνομα και ντροπή», είπε ο Ρέντμπορντ, «όταν θέλετε να διασφαλίσετε ότι αυτά τα άτομα - και συγκεκριμένα η Forsage - είναι γνωστά εκεί έξω ως οντότητες με τις οποίες δεν πρέπει να συναλλάσσεστε».

Λάβετε τα κορυφαία νέα και πληροφορίες για τα κρυπτονομίσματα της ημέρας που παραδίδονται στα εισερχόμενά σας κάθε απόγευμα. Εγγραφείτε στο δωρεάν ενημερωτικό δελτίο της Blockworks τώρα.