Η Επιτροπή Συναλλαγών Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων (CFTC) ανακοίνωσε μια πολιτική επιβολής μέτρων κατά της Binance, της πλατφόρμας ανταλλαγής κρυπτονομισμάτων, και του διευθύνοντος συμβούλου της, Changpeng Zhao, για πολλαπλές παραβιάσεις του νόμου περί ανταλλαγής εμπορευμάτων (CEA) και των κανονισμών CFTC. Η καταγγελία κατηγορεί επίσης τον Samuel Lim, τον πρώην Chief Compliance Officer της Binance, ότι βοήθησε και υποκίνησε τις παραβιάσεις της ανταλλαγής.
Σύμφωνα με την καταγγελία, η Binance Holdings Limited, η Binance Holdings (IE) Limited και η Binance (Services) Holdings Limited (μαζί, Binance) διαχειρίζονταν την κεντρική πλατφόρμα συναλλαγών ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων Binance και πολλές άλλες εταιρικές οντότητες μέσω μιας εσκεμμένα αδιαφανούς κοινής επιχείρησης. Οι εναγόμενοι φέρονται ότι αγνόησαν εν γνώσει τους τις ισχύουσες διατάξεις του CEA ενώ συμμετείχαν σε μια υπολογισμένη στρατηγική ρυθμιστικού αρμπιτράζ προς το εμπορικό τους όφελος.
Στη συνεχιζόμενη δίκη του εναντίον των κατηγορουμένων, η υπηρεσία ζητά απαλλαγή, αστικές χρηματικές κυρώσεις, μόνιμες απαγορεύσεις συναλλαγών και εγγραφής και μόνιμη διαταγή για περαιτέρω παραβιάσεις των κανονισμών CEA και CFTC, όπως κατηγορούνται.
Το ιστορικό της υπόθεσης
Η καταγγελία ισχυρίζεται ότι η Binance προσέφερε και εκτέλεσε συναλλαγές παραγώγων εμπορευμάτων προς και για άτομα των ΗΠΑ από τον Ιούλιο του 2019 έως σήμερα. Το πρόγραμμα συμμόρφωσης της Binance ήταν αναποτελεσματικό και, υπό τις οδηγίες του Zhao, η Binance έδωσε οδηγίες στους υπαλλήλους και τους πελάτες της να παρακάμψουν τους ελέγχους συμμόρφωσης για να μεγιστοποιήσουν τα εταιρικά κέρδη.
Η καταγγελία χρεώνει επίσης την Binance ότι ενεργεί ως καθορισμένη αγορά συμβάσεων ή διευκόλυνση εκτέλεσης swap βάσει του ρόλου της στη διευκόλυνση των συναλλαγών παραγώγων χωρίς εγγραφή στην CFTC, όπως απαιτείται.
Σύμφωνα με την καταγγελία, για μεγάλο μέρος της σχετικής περιόδου, η Binance δεν απαιτούσε από τους πελάτες της να παρέχουν πληροφορίες επαλήθευσης ταυτότητας πριν από τις συναλλαγές στην πλατφόρμα, παρά το νομικό καθήκον ότι οντότητες όπως η Binance που λειτουργούν ως έμποροι προμηθειών μελλοντικής εκπλήρωσης (FCM) συλλέγουν τέτοιες πληροφορίες . Επίσης, απέτυχε να εφαρμόσει βασικές διαδικασίες συμμόρφωσης που είχαν σχεδιαστεί για την πρόληψη και τον εντοπισμό χρηματοδότησης της τρομοκρατίας και νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.
Η καταγγελία ισχυρίζεται επίσης ότι ακόμη και όταν η Binance υποτίθεται ότι περιόριζε τους πελάτες των ΗΠΑ από τις συναλλαγές στην πλατφόρμα της, η Binance έδωσε οδηγίες στους πελάτες της –ιδίως στους εμπορικά πολύτιμους πελάτες VIP που εδρεύουν στις ΗΠΑ– σχετικά με τις καλύτερες μεθόδους για την αποφυγή των ελέγχων συμμόρφωσης της Binance. Η καταγγελία χρεώνει επίσης τους κατηγορούμενους της οντότητας ότι δεν επέβλεψαν επιμελώς τις δραστηριότητες της Binance ως FCM.
Ζάο και Λιμ
Η καταγγελία ισχυρίζεται ότι ο Zhao κατείχε και ήλεγχε δεκάδες οντότητες που λειτουργούν την πλατφόρμα Binance ως κοινή επιχείρηση. Ο Zhao είναι υπεύθυνος για όλες τις σημαντικές στρατηγικές αποφάσεις στη Binance, συμπεριλαμβανομένης της επινοήσεως της μυστικής πλοκής για να δώσει οδηγίες στους πελάτες VIP που εδρεύουν στις ΗΠΑ να αποφύγουν τους ελέγχους συμμόρφωσης της Binance και να δώσει οδηγίες στους υπαλλήλους της Binance να διασφαλίσουν ότι όλες οι επικοινωνίες σχετικά με την ανατροπή του ελέγχου τους πραγματοποιούνταν σε εφαρμογές που διευκόλυναν την αυτόματη καταστροφή απόδειξη.
Ο Lim, ο CCO της Binance από το 2018 έως το 2022, κατηγορείται για εκούσια βοήθεια και υποκίνηση παραβιάσεων της Binance μέσω σκόπιμης συμπεριφοράς που υπονόμευσε το πρόγραμμα συμμόρφωσης της Binance. Η Lim είναι επίσης επιφορτισμένη με τη διεξαγωγή δραστηριοτήτων για την εσκεμμένη αποφυγή ή την προσπάθεια αποφυγής των ισχυουσών διατάξεων του CEA, συμπεριλαμβανομένης της προώθησης της χρήσης «δημιουργικών μέσων» για να βοηθήσει τους πελάτες να παρακάμψουν τους ελέγχους συμμόρφωσης της Binance και να εφαρμόσουν μια εταιρική πολιτική που έδωσε εντολή στους πελάτες της Binance στις ΗΠΑ να έχουν πρόσβαση στο διευκόλυνση συναλλαγών μέσω ενός εικονικού ιδιωτικού δικτύου για την αποφυγή των ελέγχων συμμόρφωσης της Binance.
Μόλις πριν από λίγες ημέρες, αναφέραμε ότι το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ ερευνά επίσης το Binance για να διαπιστώσει εάν η εταιρεία έχει συμμορφωθεί με τους νόμους περί απάτης επί τίτλων. Εξετάζονται ποινικές κατηγορίες εναντίον του ιδρυτή της εταιρείας, Changpeng Zhao, και άλλων ανώτατων στελεχών, όπως συνωμοσία για φοροδιαφυγή, παράνομη μεταφορά χρημάτων και παραβίαση ποινικών κυρώσεων. Η Binance φέρεται να εμπλέκεται σε λογιστική απάτη αξίας άνω των 10 δισεκατομμυρίων δολαρίων το 2022 και προσπάθησε να αποφύγει τις ρυθμιστικές αρχές, μια κατηγορία που η εταιρεία κρυπτονομισμάτων έχει αρνηθεί.
HAMAS Transaction On Binance
HAMAS Transaction On Binance
Η καταγγελία αναφέρει περαιτέρω ότι οι αξιωματικοί, οι υπάλληλοι και οι πράκτορες της Binance παραδέχθηκαν ότι η πλατφόρμα Binance μπορεί να διευκόλυνε δραστηριότητες που θα μπορούσαν να θεωρηθούν παράνομες. Τον Φεβρουάριο του 2019, αφού έλαβε πληροφορίες για συναλλαγές που σχετίζονται με τη HAMAS, ο Λιμ, υπάλληλος της Binance, είπε σε συνάδελφό του ότι οι τρομοκράτες συνήθως μεταφέρουν μικρά χρηματικά ποσά, καθώς τα μεγάλα ποσά συνδέονται συνήθως με ξέπλυμα βρώμικου χρήματος.
Ο συνάδελφος απάντησε ότι 600 δολάρια μετά βίας θα ήταν αρκετά για να αγοράσει ένα AK47. Επιπλέον, σε μια συνομιλία από τον Φεβρουάριο του 2020, ο Lim παραδέχτηκε ότι ορισμένοι πελάτες της Binance, συμπεριλαμβανομένων εκείνων από τη Ρωσία, βρίσκονταν εκεί για εγκληματικούς σκοπούς. Το MLRO της Binance συμφώνησε επίσης ότι η εταιρεία έχει επίγνωση του αδικήματος, αλλά επιλέγει να κάνει τα στραβά μάτια.
Ιδιόκτητο εμπόριο και ο ρόλος του quant desk στο Binance
Σημειώνεται επίσης ότι η Binance συμμετείχε σε δραστηριότητες συναλλαγών στη δική της πλατφόρμα κατά τη Σχετική Περίοδο μέσω περίπου 300 «οικιακών λογαριασμών» που ανήκουν στον CEO Zhao και λογαριασμών που ανήκουν στις Merit Peak και Sigma Chain. Επιπλέον, ο Zhao πραγματοποίησε συναλλαγές στην πλατφόρμα Binance μέσω δύο μεμονωμένων λογαριασμών.
Η Merit Peak πραγματοποίησε εξωχρηματιστηριακές συναλλαγές με πελάτες της Binance κατά τη διάρκεια συγκεκριμένων περιόδων, διευθετώντας συναλλαγές καταθέτοντας ψηφιακά στοιχεία απευθείας στους λογαριασμούς Binance των αντισυμβαλλομένων. Η Sigma Chain, από την άλλη πλευρά, δραστηριοποιείται σε ιδιόκτητες συναλλαγές στις αγορές της Binance για παράγωγα ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων και σε άλλες διάφορες αγορές. Πιστεύεται ότι το «quant desk» της Binance κατευθύνει τις ιδιόκτητες εμπορικές δραστηριότητες της εταιρείας στις δικές της αγορές.
Πότε θα απολυθούν ο Γερμανός Διευθύνων Σύμβουλος της Binance, Michael Wild, και όλοι οι άλλοι διεθνείς ηγέτες της;
Τώρα, το σημαντικό ερώτημα είναι πότε θα απολυθούν ο Γερμανός Διευθύνων Σύμβουλος της Binance, Michael Wild, και άλλοι διεθνείς ηγέτες της εταιρείας, μετά τους ισχυρισμούς που διατυπώθηκαν εναντίον της εταιρείας από την Επιτροπή Συναλλαγών Συμβάσεων Εμπορευμάτων (CFTC).
Η καταγγελία της CFTC ισχυρίζεται ότι η Binance έχει παραβιάσει τους νόμους και τους κανονισμούς των ΗΠΑ προσφέροντας συναλλαγές παραγώγων εμπορευμάτων σε πελάτες των ΗΠΑ χωρίς να εγγραφεί στην CFTC. Η καταγγελία ισχυρίζεται επίσης ότι η Binance έχει αναπτύξει τις δραστηριότητές της στις ΗΠΑ παρά το γεγονός ότι έχει δηλώσει δημόσια την πρόθεσή της να εμποδίσει τους πελάτες των ΗΠΑ από την πρόσβαση στην πλατφόρμα. Εάν αποδειχθεί ότι αυτοί οι ισχυρισμοί είναι αληθινοί, θα μπορούσε να έχει σημαντικές νομικές και οικονομικές συνέπειες για την Binance και την ηγετική της ομάδα. Μένει να δούμε πώς θα απαντήσει το διοικητικό συμβούλιο της Binance σε αυτούς τους ισχυρισμούς και αν θα λάβει μέτρα κατά των ανώτατων στελεχών της.
Σύμφωνα με το CFTC, η Binance χρησιμοποίησε διάφορες πλατφόρμες επικοινωνίας όπως το Signal, το WeChat και το Telegram για να αλληλεπιδράσει με τους πελάτες της και εσωτερικά. Το πρακτορείο ανέφερε επίσης συνομιλίες από συνομιλίες του Zhao's Signal, συμπεριλαμβανομένων ορισμένων με μια άγνωστη εμπορική εταιρεία των ΗΠΑ, στην καταγγελία του.
Η CFTC σημειώνει περαιτέρω ότι ο Zhao χρησιμοποίησε το Signal με ενεργοποιημένη τη λειτουργία αυτόματης διαγραφής, ακόμη και μετά τη λήψη αιτημάτων εγγράφων από την εταιρεία και τη διανομή ειδοποιήσεων διατήρησης εγγράφων στους υπαλλήλους της Binance. Στη συνέχεια, το πρακτορείο επισημαίνει αρκετές ομαδικές συνομιλίες με τίτλους όπως "Οικονομικά", "HR", "Mkt hr" και "Γραφείο Διευθύνοντος Συμβούλου" που είχαν ενεργοποιημένη την αυτόματη διαγραφή.
Σύμφωνα με την καταγγελία, παρά το γεγονός ότι η Binance δήλωσε δημόσια την πρόθεσή της να εμποδίσει τους πελάτες των ΗΠΑ να έχουν πρόσβαση στην πλατφόρμα της, συνέχισε να επεκτείνει τις δραστηριότητές της στις ΗΠΑ. Η καταγγελία ισχυρίζεται ότι η Binance καθοδήγησε τους πιο πολύτιμους πελάτες της στις ΗΠΑ σχετικά με το πώς να παρακάμψουν τους ελέγχους συμμόρφωσης ακόμη και μετά την ανακοίνωση περιορισμών.
Η καταγγελία CFTC ισχυρίζεται ότι η Binance έχει δώσει προτεραιότητα στην κερδοφορία έναντι της συμμόρφωσης με την ισχύουσα ομοσπονδιακή νομοθεσία. Ισχυρίζεται ότι η Binance προσφέρει συναλλαγές παραγώγων εμπορευμάτων σε πελάτες των ΗΠΑ από τον Ιούλιο του 2019, παρά το γεγονός ότι δεν έχει εγγραφεί στο CFTC.
Η CFTC επιδιώκει πρόστιμα και μόνιμες απαγορεύσεις συναλλαγών ως τιμωρία για την υποτιθέμενη παραβίαση του νόμου από την Binance. Η Gretchen Lowe, η γενική σύμβουλος της CFTC, κατηγόρησε την Binance ότι βάζει τα κέρδη πάνω από τη συμμόρφωση με το νόμο. Είπε ότι οι προσπάθειες συμμόρφωσης της Binance ήταν απατηλές και η εταιρεία επέλεξε επανειλημμένα να δώσει προτεραιότητα στα κέρδη από την τήρηση του νόμου.
Συμπέρασμα
Η ανακοίνωση της CFTC υπογραμμίζει τη δέσμευσή της να ρυθμίσει την ευμετάβλητη και επικίνδυνη αγορά ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων και να χρησιμοποιήσει όλες τις εξουσίες της για να εντοπίσει και να σταματήσει την ανάρμοστη συμπεριφορά. Η υπόθεση καταδεικνύει επίσης ότι η CFTC δεν θα ανεχθεί εσκεμμένη αποφυγή της νομοθεσίας των ΗΠΑ. Η συνεχιζόμενη δίκη εναντίον της Binance και του διευθύνοντος συμβούλου της Zhao υπογραμμίζει τη σημασία της τήρησης των κανονισμών στην αγορά κρυπτονομισμάτων.
Συνιστώμενες δημοσιεύσεις
Μπορεί επίσης να σας αρέσει
Περισσότερα από την Binance
Πηγή: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/